工程管理相关内控制度

PAGE工程管理相关内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范公司工程管理流程，确保工程项目的顺利实施，有效控制工程成本、保证工程质量、防范工程风险，提高公司工程管理水平和经济效益，保障公司的稳健发展。（二）适用范围本制度适用于公司所有工程项目的管理，包括但不限于新建、改建、扩建等各类工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规以及相关行业标准，确保工程项目的各项活动合法合规。2.全面性原则：涵盖工程项目的全过程，包括项目决策、设计、招标、施工、验收等各个环节，不留管理死角。3.制衡性原则：在工程项目管理的各个流程和岗位之间建立有效的制衡机制，防止权力过度集中，避免出现舞弊和错误。4.成本效益原则：在保证工程质量和进度的前提下，合理控制工程成本，追求效益最大化。5.适应性原则：根据公司业务发展和外部环境变化，适时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。二、项目决策阶段内部控制（一）项目立项1.项目发起：各部门根据公司战略规划、市场需求或业务发展需要，提出工程项目立项申请。申请应详细说明项目的背景、目标、规模、预期效益等内容。2.可行性研究：由项目发起部门组织相关专业人员对项目进行可行性研究，分析项目在技术、经济、环境等方面的可行性。可行性研究报告应包括项目概述、市场分析、技术方案、工程进度计划、投资估算、财务评价、风险分析等内容。3.立项审批：可行性研究报告完成后，提交公司管理层进行立项审批。公司管理层应综合考虑项目的可行性、必要性、投资回报率等因素，做出立项决策。立项审批通过后，下达项目立项通知书。（二）项目预算编制1.预算编制依据：项目预算编制应以可行性研究报告为基础，结合项目设计方案、施工图纸、市场价格信息等资料进行编制。2.预算编制方法：采用科学合理的预算编制方法，如工程量清单计价法、定额计价法等，确保预算的准确性和合理性。3.预算审核与批准：项目预算编制完成后，由公司财务部门会同工程管理部门进行审核。审核通过后的预算报公司管理层批准，作为项目成本控制的依据。三、项目设计阶段内部控制（一）设计单位选择1.设计单位招标：根据项目特点和要求，通过公开招标、邀请招标等方式选择具有相应资质和设计能力的设计单位。招标过程应严格按照公司招标管理制度执行，确保公平、公正、公开。2.设计合同签订：与选定的设计单位签订设计合同，明确双方的权利和义务，包括设计范围、设计深度、设计进度、设计费用支付方式等内容。（二）设计方案评审1.内部评审：组织公司内部相关部门和专业人员对设计方案进行评审，评审内容包括设计方案的合理性、经济性、安全性、功能性等方面。内部评审应形成书面意见，作为设计方案优化的依据。2.外部评审：对于重大工程项目或专业性较强的项目，可邀请外部专家对设计方案进行评审。外部评审意见应作为参考，进一步完善设计方案。（三）设计变更控制1.变更申请：在项目实施过程中，如因各种原因需要对设计进行变更，应由项目实施部门提出变更申请，详细说明变更的原因、内容、对项目进度和成本的影响等。2.变更审批：变更申请提交后，由工程管理部门会同设计单位、财务部门等相关部门进行审核。审核通过后的变更申请报公司管理层批准。未经批准的变更不得实施。3.变更实施：设计变更批准后，由设计单位出具变更设计文件，并由工程管理部门组织实施。变更实施过程中应严格控制变更费用和进度，确保变更后的工程质量符合要求。四、项目招标阶段内部控制（一）招标范围与方式确定1.招标范围：根据项目特点和公司相关规定，确定项目招标的范围，包括工程施工、设备采购、监理服务等。2.招标方式：根据项目规模、性质等因素，选择合适的招标方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判等。招标方式的选择应符合国家法律法规和公司招标管理制度的要求。（二）招标文件编制1.招标文件内容：招标文件应包括招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款、技术规范、工程量清单等内容。招标文件应明确招标项目的要求、标准和评标标准，确保投标人能够准确理解招标内容。2.招标文件审核：招标文件编制完成后，由公司法律部门会同工程管理部门、财务部门等相关部门进行审核。审核内容包括招标文件的合法性、合规性、完整性等方面。审核通过后的招标文件方可发布。（三）投标单位资格审查1.资格预审：在发布招标文件前，对潜在投标单位进行资格预审。资格预审内容包括投标单位的资质等级、业绩、信誉、财务状况、技术能力等方面。资格预审合格的投标单位方可参与投标。2.资格后审：在评标过程中，对投标单位的资格进行后审。如发现投标单位不符合资格要求，应取消其投标资格。（四）开标、评标与定标1.开标：按照招标文件规定的时间和地点组织开标。开标过程应公开、公正、透明，由专人负责唱标、记录等工作。2.评标：组建评标委员会，按照招标文件规定的评标办法对投标文件进行评审。评标委员会成员应具备相关专业知识和经验，评标过程应严格保密。3.定标：根据评标结果，确定中标单位。中标单位确定后，应及时向中标单位发出中标通知书，并同时通知未中标单位。（五）合同签订1.合同谈判：中标通知书发出后，由公司工程管理部门会同法律部门等相关部门与中标单位进行合同谈判。合同谈判应明确双方的权利和义务，包括工程内容、工程进度、工程质量、工程价款支付方式、违约责任等内容。2.合同签订：合同谈判达成一致意见后，签订工程合同。工程合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务，确保合同的合法性、有效性和完整性。合同签订后，应及时将合同副本送公司财务部门、工程管理部门等相关部门备案。五、项目施工阶段内部控制（一）施工单位选择与管理1.施工单位选择：按照公司招标管理制度，通过招标等方式选择具有相应资质和施工能力的施工单位。施工单位应具备良好的信誉、丰富的施工经验和较强的技术实力。2.施工单位管理：与施工单位签订施工合同，明确双方的权利和义务。在施工过程中，加强对施工单位的管理和监督，确保施工单位按照合同要求组织施工，保证工程质量和进度。（二）工程进度控制1.进度计划编制：施工单位应根据合同要求和工程实际情况，编制详细的工程进度计划。工程进度计划应包括总进度计划、月进度计划、周进度计划等内容，并报工程管理部门审核。2.进度跟踪与监控：工程管理部门应定期对工程进度进行跟踪和监控，及时掌握工程进展情况。如发现工程进度滞后，应及时分析原因，并采取有效措施进行调整，确保工程按时完成。（三）工程质量控制1.质量管理制度建立：建立健全工程质量管理制度，明确质量管理目标、质量管理责任、质量控制措施等内容。2.质量检验与验收：施工单位应按照国家相关标准和规范以及合同要求，对工程质量进行检验和验收。工程管理部门应加强对工程质量的监督检查，定期组织质量检查和验收。对不合格工程，应责令施工单位限期整改，直至达到质量要求。（四）工程成本控制1.成本预算执行：严格按照工程预算控制工程成本，确保各项费用支出符合预算要求。工程管理部门应定期对工程成本进行核算和分析，及时发现成本偏差，并采取有效措施进行调整。2.费用支付管理：建立健全工程费用支付管理制度，严格按照合同约定和工程进度支付工程款项。工程管理部门应审核施工单位提交的费用支付申请，确保费用支付的合理性和准确性。财务部门应加强对工程费用支付的审核和监督，防止出现费用超支和资金浪费现象。（五）工程安全管理1.安全管理制度建立：建立健全工程安全管理制度，明确安全管理目标、安全管理责任、安全控制措施等内容。2.安全教育与培训：施工单位应加强对施工人员的安全教育与培训，提高施工人员的安全意识和安全技能。工程管理部门应定期组织安全检查和隐患排查，及时发现和消除安全隐患。对发生的安全事故，应按照国家相关规定及时进行处理，并追究相关人员的责任。六、项目验收阶段内部控制（一）验收准备1.验收资料整理：施工单位在工程竣工后，应及时整理工程验收资料，包括工程竣工报告、工程质量检验报告、工程结算报告、工程竣工图纸等资料。2.验收申请提交：施工单位整理完验收资料后，向工程管理部门提交工程验收申请。工程管理部门收到验收申请后，应组织相关部门和人员对验收资料进行审核，审核通过后，确定验收时间和验收人员。（二）验收实施1.初步验收：工程管理部门组织相关部门和人员对工程进行初步验收。初步验收内容包括工程质量、工程进度、工程成本、工程资料等方面。初步验收合格后，出具初步验收报告。2.竣工验收：初步验收合格后，由公司组织相关部门和人员进行竣工验收。竣工验收应邀请建设单位、设计单位、监理单位等相关单位参加。竣工验收合格后，出具竣工验收报告。（三）验收备案1.备案资料提交：竣工验收合格后，施工单位应及时将竣工验收报告等备案资料提交给相关部门备案。备案资料应包括竣工验收报告、工程质量检验报告、工程竣工图纸等资料。2.备案审核与归档：相关部门收到备案资料后，应进行审核。审核通过后，将备案资料归档保存。七、项目后评价阶段内部控制（一）后评价组织与实施1.后评价组织：项目竣工验收合格后，由公司工程管理部门组织相关部门和人员对项目进行后评价。后评价人员应包括工程管理、财务、技术等方面的专业人员。2.后评价实施：后评价人员应根据项目实际情况，制定后评价方案，明确后评价的内容、方法、步骤等。后评价内容应包括项目决策、设计、招标、施工、验收等各个环节的执行情况、项目效益、项目存在的问题及改进建议等方面。（二）后评价报告编制与审核1.后评价报告编制：后评价人员根据后评价结果，编制后评价报告。后评价报告应包括项目概述、后评价目的、后评价方法、项目实施过程评价、项目效益评价、项目存在的问题及改进建议等内容。2.后评价报告审核：后评价报告编制完成后，提交公司管理层进行审核。公司管理层应认真审核后评价报告，对项目实施情况和存在的问题进行分析和评价，并提出改进意见和建议。（三）后评价结果应用1.经验总结与推广：对项目实施