科技厅项目内控制度

PAGE科技厅项目内控制度一、总则（一）目的为加强科技厅项目管理，规范项目运作流程，提高项目资金使用效益，确保项目顺利实施并达成预期目标，依据国家相关法律法规及行业标准，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于科技厅各类科研项目的申报、立项、实施、验收等全过程管理。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和科技政策，确保项目活动合法合规。2.全面性原则：涵盖项目管理的各个环节，包括项目决策、执行、监督等，实现全过程控制。3.制衡性原则：在项目管理过程中，明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据科技发展形势和项目特点，不断调整和完善内控制度，以适应实际管理需要。5.成本效益原则：在保证项目质量和效果的前提下，合理控制项目成本，提高资金使用效益。二、项目申报与立项控制（一）项目申报1.信息收集：及时关注科技厅发布的项目申报指南和通知，收集相关信息。2.项目筛选：根据单位发展战略和科研优势，对拟申报项目进行筛选，确保项目具有可行性和创新性。3.申报材料准备：组织相关部门和人员认真准备申报材料，确保材料真实、完整、规范。4.审核与审批：申报材料提交前，进行严格的内部审核，经单位负责人审批后按时报送。（二）立项评审1.评审组织：科技厅负责组织立项评审工作，邀请相关领域专家组成评审委员会。2.评审程序：评审委员会按照规定的程序和标准，对申报项目进行评审，提出评审意见。3.立项决策：科技厅根据评审意见，结合项目规划和资源状况，做出立项决策。（三）立项通知与合同签订1.立项通知：立项结果下达后，及时向项目承担单位发出立项通知。2.合同签订：项目承担单位与科技厅按照立项通知要求，签订项目合同，明确双方权利义务。三、项目实施控制（一）项目团队组建1.团队成员选拔：项目承担单位根据项目需求，选拔具有相应专业知识和技能的人员组成项目团队。2.团队培训：对项目团队成员进行必要的培训，使其熟悉项目要求和管理流程。3.团队职责分工：明确项目团队成员的职责分工，确保各项工作有序开展。（二）项目计划制定1.总体计划：项目团队根据项目合同要求，制定项目总体实施计划，明确项目目标、任务、进度安排等。2.年度计划：将总体计划分解为年度计划，确保项目按阶段有序推进。3.计划调整：如项目实施过程中需要调整计划，应按照规定程序进行审批。（三）项目经费管理1.经费预算编制：项目承担单位按照相关规定编制项目经费预算，确保预算合理、准确。2.经费使用审批：严格执行经费使用审批制度，确保经费支出合规、合理。3.经费核算与监督：建立健全经费核算制度，加强对经费使用情况的监督检查。（四）项目质量控制1.质量目标设定：明确项目质量目标，制定质量控制措施。2.质量检查与评估：定期对项目质量进行检查和评估，及时发现问题并采取改进措施。3.验收准备：项目完成后，做好验收准备工作，确保项目成果符合验收要求。（五）项目文档管理1.文档分类：对项目文档进行分类管理，包括项目申报材料、立项文件、合同、计划、报告、记录等。2.文档归档：及时将项目文档进行归档，确保文档完整、安全。3.文档查阅：建立文档查阅制度，规范文档查阅流程。四、项目监督与检查（一）内部监督1.定期检查：项目承担单位定期对项目实施情况进行自查，及时发现问题并整改。2.专项检查：针对项目实施中的重点环节和关键问题，开展专项检查。3.内部审计：定期对项目经费使用情况进行内部审计，确保经费使用合规。（二）外部监督1.科技厅监督：科技厅对项目实施情况进行不定期监督检查，及时掌握项目进展情况。2.社会监督：接受社会公众对项目的监督，及时处理相关投诉和举报。五、项目验收控制（一）验收申请1.验收条件确认：项目完成后，项目承担单位对照合同要求，确认是否具备验收条件。2.验收申请提交：如具备验收条件，向科技厅提交验收申请，并提供相关验收材料。（二）验收组织1.验收委员会组建：科技厅组织成立验收委员会，成员包括相关领域专家和管理人员。2.验收程序：验收委员会按照规定程序对项目进行验收，听取项目汇报，审查验收材料，实地考察项目成果等。（三）验收结论1.验收意见形成：验收委员会根据验收情况，形成验收意见，明确项目是否通过验收。2.整改要求：如项目存在问题，提出整改要求，项目承担单位应在规定时间内完成整改。六、项目绩效评价（一）评价指标设定1.科技成果指标：包括专利、论文、软件著作权等。2.经济效益指标：如项目实施带来的销售收入、利润增长等。3.社会效益指标：如对行业技术进步的推动、对社会发展的贡献等。（二）评价方法1.定量分析：运用数据和指标进行量化评价。2.定性分析：通过专家评估、用户反馈等方式进行定性评价。（三）评价结果应用1.项目改进：根据评价结果，对项目实施过程中的问题进行总结分析，提出改进措施，为今后项目管理提供参考。2.绩效奖励：对绩效突出的项目团队和个人给予奖励，激励其积极开展科研工作。七、风险管理（一）风险识别1.政策风险：关注国家科技政策变化对项目的影响。2.技术风险：评估项目技术难度、技术可行性等方面的风险。3.资金风险：分析项目经费预算执行、资金来源等方面的风险。4.人员风险：考虑项目团队人员变动、人员能力不足等风险。（二）风险评估1.可能性评估：评估风险发生的可能性大小。2.影响程度评估：分析风险发生后对项目目标实现的影响程度。（三）风险应对1.风险规避：对于高风险且无法有效应对的情况，考虑放弃项目或调整项目方案。2.风险降低：采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险影响程度。3.风险转移：通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给