警示股票协议书

警示协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称为“盛世环球投资控股有限公司”，注册地址位于中国北京市朝阳区金融街甲18号国际金融中心C座18层1801室。甲方法定代表人为张伟，男，汉族，身份证号码联系电话为+8613812345678，电子邮箱为zhangwei@。甲方是一家在中国大陆及全球范围内从事投资、资产管理及风险控制业务的专业机构，具备丰富的金融市场操作经验和合规资质，持有中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务许可证（许可证编号：ZX0089）。甲方基于自身投资策略和市场判断，拟通过本协议与乙方建立交易或投资合作关系，以实现资产增值和风险分散的目标。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称为“智胜投资管理有限公司”，注册地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号金融中心B座25层2501室。乙方法定代表人为王芳，女，汉族，身份证号码联系电话为+8613912345678，电子邮箱为wangfang@。乙方是一家专注于交易、投资咨询及市场分析服务的专业机构，拥有中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务许可证（许可证编号：ZX0090），并具备国家金融监管机构认可的证券市场经营资质。乙方基于自身在市场的研究能力、数据资源和交易系统，同意按照本协议约定向甲方提供交易或投资咨询服务，并确保服务的合规性和专业性。

**协议简介**

本协议的签订基于甲方作为专业投资机构对市场的需求，以及乙方作为合规投资咨询服务提供商的市场能力。甲方基于其投资策略和市场分析，需要通过乙方的专业服务获取交易建议、市场数据及风险控制方案，以提升投资决策的精准性和安全性；乙方则通过提供高质量的投资咨询服务，获取相应的服务费用，并进一步扩大其在金融市场的影响力。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就交易或投资合作事宜达成一致，特订立本协议。本协议的履行将围绕市场分析、交易策略制定、风险控制及收益分配等核心内容展开，双方均应严格遵守协议约定的权利与义务，确保合作顺利进行。协议的有效执行不仅有助于甲方实现投资目标，也将促进乙方业务的发展，实现双方共赢。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方作为投资方与乙方作为投资服务提供方在交易或投资领域的合作目标与内容。具体而言，协议旨在通过乙方提供的专业投资咨询、市场分析及交易服务，帮助甲方优化投资决策，提升投资组合的效益与安全性。协议范围包括但不限于：乙方为甲方提供定制化的市场研究报告、投资策略建议、个股分析及交易信号；甲方根据乙方建议进行交易或投资操作，并支付相应服务费用；双方就投资业绩进行跟踪与评估，并根据协议约定进行收益分配或风险控制。本协议所涉内容严格限定在交易及相关咨询服务领域，双方任何一方均不得超出此范围从事与协议无关的活动。

第二条定义

1.**交易**：指在证券交易所或场外交易市场进行的买卖行为。

2.**投资咨询**：指乙方基于专业知识和市场数据，为甲方提供投资建议、市场趋势分析及交易策略服务。

3.**投资策略**：指乙方根据市场状况和甲方需求制定的买卖计划，包括买入、卖出时机及仓位管理方案。

4.**服务费用**：指甲方根据本协议约定向乙方支付的服务报酬，包括固定月费、业绩提成或其他形式费用。

5.**收益分配**：指根据本协议约定，对甲方投资收益进行划分和分配的方式。

6.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、政策变动等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时的投资咨询服务，包括市场报告、投资策略及交易信号等。甲方有权对乙方的服务质量进行监督，并就服务内容提出合理建议。

（2）甲方有权根据乙方提供的投资建议自主进行交易决策，并承担相应的交易风险。甲方应确保其交易行为符合中国证券监督管理委员会及相关交易所的法律法规。

（3）甲方应按照本协议约定按时足额支付服务费用，不得无故拖欠或拒绝支付。甲方提供的投资指令及交易数据应真实、准确，并对自身数据的合法性负责。

（4）甲方应配合乙方进行投资业绩的跟踪与评估，及时反馈交易情况，以便乙方优化服务方案。甲方不得泄露乙方提供的商业秘密或非公开信息。

（5）甲方应确保其具备合法的交易资质，并自行承担交易过程中产生的税费及其他相关成本。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权按照本协议约定向甲方收取服务费用，并有权要求甲方提供必要的交易数据及账户信息以执行服务。乙方有权根据市场变化调整投资策略，并应及时通知甲方。

（2）乙方应依据专业标准为甲方提供高质量的投资咨询服务，包括但不限于：定期市场分析报告、个股研究、交易策略建议及风险提示。乙方提供的服务内容应基于客观、可靠的数据，并确保其合规性。

（3）乙方应保证其提供的信息及建议不含有任何虚假或误导性内容，并应自行承担因信息错误导致的甲方损失（因不可抗力或甲方故意隐瞒信息除外）。乙方应建立完善的风险控制体系，并就投资风险对甲方进行充分提示。

（4）乙方应保护甲方的商业秘密及交易数据，未经甲方同意不得向第三方泄露。乙方应配合甲方进行投资业绩的评估，并提供必要的交易记录及分析支持。

（5）乙方应确保其服务团队具备从业资格，并遵守中国证券业协会的职业道德规范。乙方应就甲方提出的合理需求提供及时响应，并定期更新服务内容以适应市场变化。

（6）乙方有权根据本协议约定解除与甲方的合作关系，若甲方连续两次未支付服务费用或违反协议约定，乙方应书面通知甲方后终止服务，并保留追索损失的权利。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意根据本协议约定向乙方支付服务费用。服务费用包括固定月费及业绩提成两部分。固定月费为人民币伍万元整（¥50,000.00），自本协议生效之日起按月支付。业绩提成按甲方通过乙方建议进行交易产生的净收益的10%计算，净收益以扣除交易佣金及税费后的实际到账金额为准，于每个季度结束后二十个工作日内支付。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定账户。固定月费账户信息如下：开户行：中国工商银行上海陆家嘴支行；账号：6222020100123456789；户名：智胜投资管理有限公司。业绩提成账户信息与上述相同。乙方应在收到款项后向甲方开具等额发票。

3.支付时间：固定月费应于每个自然月的前五日内支付至乙方账户；业绩提成应于每个季度结束后的二十个工作日内支付。甲方逾期支付任何款项的，每逾期一日，应按逾期金额的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过三十日的，乙方有权解除本协议并要求甲方支付全部服务费用及已产生的净收益。甲方支付的服务费用仅限于本协议项下的投资咨询服务，不得用于其他用途。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签署之日起生效，有效期为壹年，自2024年1月1日至2025年1月1日止。协议期满前，双方均有权协商续约事宜。若双方未在期满前三十日提出书面续约意向，本协议自动终止。

2.协议续约：协议期满前，如需续约，双方应另行签订书面协议。续约条件由双方协商确定，但乙方不得降低服务质量。

3.关键时间节点：甲方应于每月前五日内向乙方提供上月交易数据；乙方应于每月结束后十日内向甲方提交上月市场分析报告及投资策略建议。双方应于每个季度结束后二十个工作日内完成业绩提成结算。任何一方违反上述时间节点，应按本协议第六条约定承担违约责任。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

(1)若甲方未按时足额支付固定月费或业绩提成，每逾期一日，应按逾期金额的千分之一向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部未付服务费用及相当于未付金额20%的违约金。甲方违约导致乙方无法正常履约的，甲方还应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

(2)若甲方提供的交易数据或投资指令存在虚假、错误或违法行为，导致乙方服务失误或承担法律责任，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于罚款、诉讼费及律师费。

(3)若甲方泄露乙方提供的商业秘密或非公开信息，应向乙方支付人民币伍拾万元整（¥500,000.00）的违约金，并承担乙方因此遭受的全部损失。

2.乙方的违约责任：

(1)若乙方未按时提供约定的投资咨询服务，或提供的服务内容存在重大错误、遗漏且未及时更正，应向甲方支付相当于当月服务费用20%的违约金。违约金上限为人民币拾万元整（¥100,000.00）。若因乙方违约导致甲方直接经济损失，乙方应在违约金不足以弥补损失时，补足差额。

(2)若乙方提供的信息或建议存在虚假陈述或误导性内容，导致甲方产生投资损失，乙方应承担赔偿责任。赔偿金额以甲方实际损失为准，但最高不超过乙方收取的服务费用总额。乙方在提供投资建议前，未就投资风险进行充分提示的，应承担相应责任。

(3)若乙方泄露甲方商业秘密或交易数据，应向甲方支付人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）的违约金，并承担乙方因此遭受的全部损失。

3.违约金的计算与支付：违约金自应付未付之日起计算，直至付清为止。违约方应一次性支付全部违约金及损失赔偿。若违约行为严重影响协议履行，守约方有权解除协议，并要求违约方支付本协议总金额30%的违约金。

4.协议解除后的责任：本协议解除后，双方仍应履行保密义务及结算义务。甲方应结清所有未付款项，乙方应向甲方交付已完成的服务成果及数据。任何一方违反此约定，应承担相应违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为（如法律变更、政策调整、禁令等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障、以及其他类似无法预见、无法避免的事件。任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议约定的义务，不承担违约责任。

2.通知义务：发生不可抗力事件的一方应在事件发生后七个工作日内书面通知另一方，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、鉴定报告等）。若不可抗力持续超过三十日，双方应协商是否延期履行、部分履行或解除协议。一方逾期通知导致另一方损失的，应及时补充通知并承担相应责任。

3.责任免除：因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但已产生的费用应予以结算。不可抗力消除后，双方应立即恢复履行协议，已解除的协议可经协商后重新生效。若不可抗力导致协议目的无法实现，双方有权解除协议，并按已完成部分比例结算费用。因不可抗力造成的直接损失由双方自行承担，但若不可抗力同时导致双方损失，应协商分担。

4.协商机制：不可抗力期间，双方应保持合作态度，协商调整履行期限或方式。若协商不成，可提交本协议第八条约定的争议解决机构处理。不可抗力消除后，双方应在合理期限内恢复履行，但若一方认为不可抗力对其履行造成不可逆转的实质性影响，可要求变更或解除协议。

第八条争议解决

1.协商解决：本协议履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方应在收到争议通知后三十日内指定代表进行沟通，力争达成书面和解协议。

2.调解解决：若协商不成，双方可共同委托中国证券业协会或上海市浦东新区调解委员会进行调解。调解协议经双方签署后具有法律约束力，调解不成或一方反悔的，可向本协议约定的争议解决机构提起诉讼或仲裁。

3.仲裁解决：本协议双方同意，凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（北京市）或乙方所在地（上海市），由申请人选择。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，但双方均应预付仲裁费。

4.诉讼解决：若双方未选择仲裁，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。甲方所在地或乙方所在地的人民法院均有管辖权。诉讼过程中，双方应遵守法院的传唤及判决，并承担相应的诉讼费用。若一方在诉讼中败诉，应承担对方的全部诉讼费用，包括律师费、保全费等。

5.法律适用：争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。任何一方变更住所或地址，应提前三十日书面通知对方，否则变更方应承担因此产生的后果。争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过邮政寄送的，挂号信发出后三日内视为送达。电子通知的发送和接收时间以邮件发送时间为准。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面同意的变更均无效。

3.分割效力：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。若本协议任何部分被法院或仲裁机构认定为无效，剩余部分应继续有效，双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

4.独立性：本协议各项条款相互独立，任何一方对某项条款的违约或放弃，不影响其对其他条款的违约权利或义务。

5.保密义务：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密、交易数据等承担无限期保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本协议终止而解除。

6.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，适用第八条约定解决。双方应遵守本协议约定，任何一方不得以违反本协议约定为由，向对方主张抗辩或提起诉讼。

7.不可分割性：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方