金融投资顾问资产配置及风险控制绩效表

金融投资顾问资产配置及风险控制绩效表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置能力投资组合多样性40%持有至少5种不同类型的资产每持有一种资产类型加1分，最高5分，低于5种类型按比例计算得分资产配置与客户风险承受能力匹配度90%以上客户配置符合其风险承受等级每符合1个客户加0.5分，最高10分，低于90%按比例计算得分资产配置偏离度平均配置偏离度不超过5%偏离度每低于5%加1分，最高5分，偏离度每高于5%扣1分，最低0分资产配置效率客户资产配置年化收益率不低于市场基准高于市场基准1%加0.5分，最高5分，低于市场基准按比例扣分，最低0分资产配置调整及时性重大市场变动后24小时内完成至少80%客户的配置调整完成80%加5分，每增加10%加1分，最高10分风险控制能力最大回撤率30%年度最大回撤率不超过10%回撤率每低于10%加1分，最高5分，回撤率每高于10%扣1分，最低0分风险价值(VaR)95%置信水平下的VaR控制在预期范围内未超出预期加5分，超出预期每次扣2分，最低0分客户投诉率客户投诉率低于2%低于2%加5分，每增加0.5%扣1分，最低0分合规操作次数年度内合规操作次数达到95%每增加5%加1分，最高5分风险预警响应时间重大风险预警响应时间不超过30分钟每提前5分钟加1分，最高5分客户满意度客户满意度评分20%平均客户满意度评分达到4.5分（满分5分）每高于4.5分加1分，最高5分，低于4.5分按比例扣分，最低0分客户留存率客户留存率不低于85%每高于85%加1分，最高5分，低于85%按比例扣分，最低0分客户新增数量年度新增客户数量不低于20个每增加5个加1分，最高5分客户投诉处理满意度投诉处理满意度达到90%每高于90%加1分，最高5分，低于90%按比例扣分，最低0分客户反馈响应率客户反馈响应率100%未达100%每次扣2分，最低0分业绩达成能力客户资产管理规模(AUM)10%年度AUM增长不低于15%每高于15%加2分，最高5分，低于15%按比例扣分，最低0分客户投资收益客户平均投资收益率不低于市场基准高于市场基准1%加1分，最高5分，低于市场基准按比例扣分，最低0分产品销售完成率销售目标完成率不低于90%每高于90%加1分，最高5分，低于90%按比例扣分，最低0分客户交易活跃度客户平均月交易次数不低于3次每高于3次加1分，最高5分费用收入贡献费用收入贡献率达到年度目标的95%每高于95%加1分，最高5分本考核表用于评估金融投资顾问在资产配置及风险控制方面的绩效表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，并汇总计算最终得分。考核结果将作为绩效改进及奖励分配的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：