企业信息安全管理体系审核表

企业信息安全管理体系审核工具指南一、适用场景与核心价值本工具适用于企业信息安全管理体系（ISMS）的系统性审核，涵盖以下典型场景：内部审核：企业自身对ISMS运行有效性的定期检查（如年度/半年度审核），保证体系持续符合标准要求（如ISO27001、GB/T22239-2019等）；外部审核：配合认证机构、监管单位或客户进行的ISMS认证审核、合规性检查（如等保2.0测评、数据安全法合规审计）；专项审核：针对特定领域（如新系统上线、数据跨境流动、供应商安全管理）的深度审核，聚焦高风险环节的管控有效性；体系改进：在ISMS换版、流程优化或安全事件后，通过审核识别差距，推动体系迭代升级。核心价值在于通过结构化审核，全面评估信息安全策略、制度、流程的执行情况，识别潜在风险与不符合项，促进企业安全管理能力的持续提升。二、审核流程与操作步骤（一）审核准备阶段目标：明确审核范围、组建专业团队、制定详细计划，保证审核有序开展。明确审核范围与依据确定审核对象（如全公司/特定部门、特定系统/全部资产）和审核依据（如ISO27001:2022标准、企业内部ISMS文件、法律法规要求等）；输出《审核范围说明书》，经管理者代表审批后分发至相关方。组建审核组并分配职责任命审核组长（需具备ISMS审核员资质，熟悉业务与标准），组建审核组（成员包括技术专家、业务部门代表等，保证覆盖信息安全各领域）；明确职责：组长负责审核策划与协调，组员负责现场审核与记录，技术专家提供专业支持。编制审核计划内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排（含首次会议、现场审核、末次会议）、受审核部门/人员、审核方法（访谈、查阅文件、现场观察等）；计划需提前5个工作日通知受审核部门，预留准备时间。收集审核资料受审核部门需提前准备以下材料：ISMS文件（策略、制度、流程记录）、资产清单、风险评估报告、安全事件处理记录、培训记录、供应商安全协议等；审核组预审资料，梳理审核重点，编制《检查表》（见模板章节）。（二）现场审核阶段目标：通过客观证据验证ISMS的符合性与有效性，记录审核发觉。首次会议参与人员：审核组、受审核部门负责人、关键岗位人员；内容：明确审核目的、范围、流程及沟通方式，确认审核计划，解答疑问。实施现场审核方法运用：访谈：与部门负责人、关键岗位人员（如系统管理员、数据管理员）交流，知晓安全职责认知、流程执行情况（如“如何处理用户权限申请？”“最近一次安全事件如何响应？”）；查阅文件：抽查记录的完整性与合规性（如培训签到表、系统运维日志、风险评估报告是否签字确认）；现场观察：检查物理环境（如机房门禁、监控设备）、系统操作（如密码复杂度策略是否生效、数据备份是否执行）等实际控制措施。记录要求：实时记录审核发觉，注明时间、地点、人员、客观证据（如“2024年5月10日，开发部服务器日志显示，2024年3月未执行数据备份，记录编号：DB-BK-202403”），避免主观推断。汇总审核发觉每日审核结束后，审核组内部沟通，梳理当日发觉，区分“符合项”“不符合项”“观察项”（需改进但未构成不符合）；不符合项判定标准：未满足审核依据要求（如制度未执行、控制措施缺失），分为“严重”（导致重大风险，如未做数据备份）和“轻微”（孤立、偶然问题，如个别记录填写不规范）。（三）不符合项整改阶段目标：推动责任部门采取纠正措施，消除不符合原因，防止问题复发。开具不符合项报告内容包括：不符合事实描述、对应的审核条款、不符合项等级、责任部门；示例：“不符合事实：开发部服务器A未按《数据备份管理制度》（编号：ISMS-OP-007）执行月度备份数据，经核查2024年3-4月备份记录缺失，不符合ISO27001:2022条款A.8.1.3‘信息备份’要求。等级：严重。责任部门：开发部。”制定并验证纠正措施责任部门在收到报告后3个工作日内，分析原因（如“备份流程未明确责任人”“备份工具故障未及时修复”），制定纠正措施（如“指定专人负责备份，每周检查工具状态，6月15日前完成历史数据补备份”）；审核组跟踪措施落实情况，通过复查记录、现场验证等方式确认整改有效性（如“核查6月备份记录显示备份已完成，工具状态正常”）。（四）报告编制与发布阶段目标：输出审核结论，为管理层决策提供改进依据。编制审核报告内容包括：审核概况（目的、范围、时间、依据）、审核过程概述、审核发觉（符合项、不符合项、观察项）、体系有效性评价、改进建议；审核组长审核报告内容，保证客观、准确，经管理者代表批准后发布。末次会议参与人员：审核组、受审核部门负责人、高层管理者；内容：通报审核结果，确认不符合项，宣布审核结论（如“ISMS运行总体有效，但需加强数据备份管理”），明确后续改进要求。三、信息安全管理体系审核表（模板）（一）审核基本信息表项目内容审核编号ISMS-AUDIT-2024-05审核主题2024年度ISMS内部审核审核日期2024年5月10日-5月12日审核组长*审核组成员（技术专家）、（业务代表）受审核部门全公司各部门（重点：信息技术部、人力资源部、财务部）审核依据ISO27001:2022标准、企业《ISMS手册》（V3.0）、相关法律法规（二）各章节审核内容与记录1.信息安全策略与管理承诺审核条款审核内容审核方法审核记录符合性判定不符合项描述/观察项5.1领导作用与承诺最高管理者是否保证ISMS建立、实施、保持和改进？查阅管理评审记录、访谈高层管理者管理评审记录显示2024年Q1批准ISMS改进计划，访谈*总经理表示“安全是业务优先级”符合5.2信息安全方针是否制定明确的信息安全方针？是否传达至全体员工？查阅方针文件、抽查员工培训记录方针文件（编号：ISMS-POL-001）已发布，2024年3月全员培训签到率100%符合2.组织安全（人力资源安全）审核条款审核内容审核方法审核记录符合性判定不符合项描述/观察项7.1人员任用是否对关键岗位人员背景进行调查？是否签署保密协议？查阅背景调查记录、保密协议样本信息技术部5名核心人员均有背景调查记录，保密协议编号：NDA-2024-001至005符合7.3人员离职离职人员是否及时撤销访问权限？是否办理资料交接？查阅离职手续记录、系统权限变更日志2024年4月离职员工*，系统权限于离职当日撤销，交接单编号：HR-HANDOVER-202404符合3.资产管理审核条款审核内容审核方法审核记录符合性判定不符合项描述/观察项8.1资产责任是否建立资产清单？是否明确资产责任人？查阅资产清单（编号：ASS-LIST-2024V2）、访谈资产责任人清单包含服务器、终端设备、数据资产共120项，责任人签字确认符合3台测试服务器未标注责任人，不符合《资产管理程序》（ISMS-OP-003）4.2条要求8.2资产分类是否根据敏感度对资产进行分类分级？是否采取差异化保护措施？查阅资产分类分级报告、访问控制策略数据资产分为“公开”“内部”“机密”三级，机密数据实施加密存储符合4.访问控制审核条款审核内容审核方法审核记录�合性判定不符合项描述/观察项8.2用户访问管理用户权限申请/变更/撤销流程是否规范？是否定期review权限？查阅权限申请单（编号：ACC-REQ-20240501-10）、权限review记录5月权限申请单均有部门负责人签字，系统显示权限每季度review一次符合8.3密码策略是否强制执行密码复杂度要求？是否定期更换密码？抽查系统密码策略配置、访谈系统管理员AD域策略要求密码长度≥12位，包含大小写+数字，90天强制更换符合5.系统运维与安全事件管理审核条款审核内容审核方法审核记录符合性判定不符合项描述/观察项12.1运行规划与控制是否制定系统运维计划？是否定期进行漏洞扫描与补丁更新？查阅运维计划（编号：OPS-PLAN-2024）、漏洞扫描报告2024年Q1漏洞扫描发觉3个中危漏洞，均已修复（补丁编号：PT-20240315-02）符合13.1事件响应是否制定安全事件应急预案？是否定期组织演练？查阅应急预案（编号：INC-PLAN-2023V2）、演练记录2024年4月组织“数据泄露”应急演练，记录编号：INC-DRILL-202404，演练后修订预案符合（三）不符合项报告（示例）不符合项编号NC-2024-003受审核部门信息技术部不符合事实3台测试服务器（资产编号：SV-TEST-01/02/03）在资产清单中未明确责任人，不符合《资产管理程序》（ISMS-OP-003）4.2条“所有资产需指定唯一责任人”的要求。审核依据ISO27001:2022条款8.1.1；企业《资产管理程序》4.2条不符合项等级轻微责任部门负责人*纠正措施1.5月15日前完成3台测试服务器责任人补充标注；2.5月20日前组织资产清单复核，保证无遗漏。完成时限2024年5月20日整改验证结果5月20日核查，资产清单已补充责任人信息，复核记录完整（编号：ASS-REVIEW-20240520）。验证人*（审核组长）四、使用要点与风险提示（一）审核团队专业性要求审核员需具备ISMS审核资质（如CISP-PTE、ISO27001LeadAuditor），熟悉企业业务流程与信息安全标准；技术专家应涵盖网络、系统、数据等领域，保证对技术控制措施（如防火墙配置、加密算法）的审核有效性。（二）客观性与公正性原则审核过程需基于客观证据，避免主观臆断，如“未执行备份”需有日志记录或未备份的实物证据；审核员与受审核部门无直接利益关联，保证审核结论不受干扰。（三）不符合项管理闭环不符合项整改需“原因-措施-验证”全流程跟踪，避免“只