《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》测试练习竞赛考试题库（附答案）

《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》测试练习竞赛考试题库（附答案）单选题1.中国人民银行向谁告知金融控股公司董事、监事、高级管理人员的相关信息？A、任免机构或者组织B、社会公众C、其他监管部门D、无告知参考答案：A2.中国人民银行通过哪种方式对相关人员的任职条件进行核查？A、仅审核备案材料B、审核备案材料、考察谈话、调查从业经历C、仅考察谈话D、仅调查从业经历参考答案：B3.中国人民银行建立和完善什么系统来记录金融控股公司董事、监事、高级管理人员的有关信息？A、征信系统B、金融控股公司董事、监事、高级管理人员管理信息系统C、风险管理系统D、合规管理系统参考答案：B4.下列哪种情形下，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员？A、因贪污罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾3年B、对曾任职机构被吊销营业执照负有个人责任，自该机构被吊销营业执照之日起未逾3年C、本人有数额较大的逾期债务未能偿还D、被金融管理部门取消任职资格未逾2年参考答案：C5.下列哪种情形不属于不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员的情形？A、因犯有危害国家安全罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾5年B、对曾任职机构违法违规行为负有个人责任，情节严重C、本人有少量逾期债务但已偿还D、被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾3年参考答案：C6.下列哪项不是金融控股公司高级管理人员的定义范围？A、总经理B、副总经理C、部门经理D、合规负责人参考答案：C7.下列哪项不是金融控股公司高级管理人员？A、总经理助理B、董事会秘书C、部门总监D、审计负责人参考答案：C8.离任审计报告应当至少包括对下列哪项情况的评估结论？A、个人投资情况B、家庭财务状况C、贯彻执行国家法律法规的情况D、社会关系参考答案：C9.离任审计报告对于董事长应当评估其对什么的责任？A、董事会运作是否合法有效B、个人投资C、家庭财产D、社会活动参考答案：A10.金融控股公司作出改任、兼任决定后，应当在多少个工作日内向中国人民银行及其分支机构书面报告？A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日参考答案：B11.金融控股公司应当制定符合本规定的董事、监事、高级管理人员任职管理制度，并及时向哪里书面报告？A、中国人民银行及其分支机构B、银保监会C、证监会D、国务院参考答案：A12.金融控股公司所实质控制金融机构中包含证券公司的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人在证券公司担任部门负责人同等及以上职务不少于多少年？A、2年B、3年C、5年D、8年参考答案：B13.金融控股公司所实质控制金融机构中包含商业银行（不含村镇银行）的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人在商业银行担任部门负责人同等及以上职务不少于多少年？A、2年B、3年C、5年D、8年参考答案：B14.金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题，金融监管部门可以建议中国人民银行对谁进行监管谈话？A、所有董事B、负有直接责任的董事、监事、高级管理人员C、股东D、全体员工参考答案：B15.金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员应当自决定作出之日起多少个工作日内向中国人民银行提交备案材料？A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日参考答案：B16.金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员的，应当自作出决定之日起多少个工作日内向社会公告？A、10个工作日B、15个工作日C、20个工作日D、30个工作日参考答案：C17.金融控股公司高级管理人员兼任其他高级管理职务的，应当如何处理？A、无需报告B、应当按规定备案C、仅需内部批准D、禁止兼任参考答案：B18.金融控股公司高级管理人员除在本公司参股或者在其控股的机构担任董事、监事之外，不得在其他营利性机构兼任职务。但以下哪项除外？A、法律法规和中国人民银行另有规定B、经董事会批准C、经股东大会批准D、无例外参考答案：A19.金融控股公司高级管理人员不包括以下哪一类人员？A、总经理B、董事会秘书C、部门经理D、合规负责人参考答案：C20.金融控股公司高级管理人员包括实际履行相关职务职责的人员吗？A、不包括B、包括C、仅包括名义上的D、无规定参考答案：B21.金融控股公司对董事长、高级管理人员进行年度审计的，任期内的年度审计报告可以视为离任审计报告，但必须包含什么？A、个人照片B、离任审计报告的基本内容C、家庭情况D、社会评价参考答案：B22.金融控股公司独立董事在同一家金融控股公司任职时间累计不得超过多少年？A、3年B、6年C、10年D、无限制参考答案：B23.金融控股公司独立董事不得存在下列哪种情形？A、本人及其近亲属合并持有该金融控股公司或者其所控股单个机构1%以上股份或者股权B、本人持有该金融控股公司0.5%以上股份C、其近亲属在股东单位任职D、本人在该金融控股公司担任独立董事参考答案：A24.金融控股公司董事长和总经理应当如何设置？A、可以兼任B、必须分设C、经批准可以兼任D、无要求参考答案：B25.金融控股公司董事长、总经理职务存在人员空缺时，代为履职时间不得超过多少个月？A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月参考答案：B26.金融控股公司董事长、监事会主席、总经理或者实际履行上述职务职责的人员，原则上在同一家金融控股公司任同一职务时间累计不得超过多少年？A、5年B、8年C、10年D、12年参考答案：C27.金融控股公司董事长、高级管理人员离任或者改任的，金融控股公司应当于该人员离任或者改任之日起多长时间内向中国人民银行提交离任审计报告？A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月参考答案：C28.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当遵守的原则不包括？A、诚信原则B、公平原则C、遵循公司章程D、利用职务之便牟取非法利益参考答案：D29.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具有与职务相适应的什么？A、知识、经验和能力B、财富和地位C、社会关系D、家庭背景参考答案：A30.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具有良好的什么记录？A、守法合规记录B、投资记录C、社交记录D、旅游记录参考答案：A31.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具备的学历条件是？A、大学专科以上学历B、大学本科以上学历或者学士以上学位C、研究生以上学历D、无学历要求参考答案：B32.金融控股公司董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚时，应当自发生之日起多少个工作日内向中国人民银行书面报告？A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日参考答案：B33.金融控股公司董事、监事、高级管理人员的兼任行为不得存在什么？A、利益冲突B、时间冲突C、地域冲突D、所有选项参考答案：A34.金融控股公司出现下列哪种情形时，中国人民银行应当要求其改正，并对直接负责的董事、监事、高级管理人员出具风险提示函？A、董事、监事、高级管理人员未按规定进行任职备案B、公司名称变更C、公司地址变更D、股东变更参考答案：A35.金融控股公司出现哪种情形时，中国人民银行可以要求其限期调整董事、监事、高级管理人员？A、公司盈利下降B、员工离职率高C、董事、监事、高级管理人员不符合任职条件D、股东变更参考答案：C36.金融控股公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员，不得授权不符合任职条件的人员实际行使相关职权。这体现了什么原则？A、合规性原则B、审慎性原则C、强制性原则D、自愿性原则参考答案：A37.负责对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职进行备案和监督管理的机构是？A、中国银行保险监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券监督管理委员会D、国务院参考答案：B38.独立董事同时最多只能在多少家金融控股公司兼任独立董事？A、一家B、两家C、三家D、四家参考答案：B39.担任金融控股公司审计负责人的，还应当满足以下哪些条件？A、从事财务、会计或者审计相关工作2年以上B、取得审计师资格C、无具体条件D、必须具有注册会计师资格参考答案：A40.担任金融控股公司合规负责人的，还应当从事法律合规相关工作多少年以上？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B41.担任金融控股公司风险管理负责人的，还应当满足以下哪些条件？A、从事风险管理相关工作2年以上B、具有风险管理专业背景C、无具体条件D、必须取得相关资格参考答案：A42.担任金融控股公司风险管理负责人的，还应当从事风险管理相关工作多少年以上？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B43.担任金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理或者实际履行上述职务职责的人员，应当从事金融工作的年限要求是？A、5年以上B、8年以上C、10年以上D、15年以上参考答案：B44.担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员，应当从事金融工作5年以上，或者从事相关经济工作等与其履行职责相适应的工作多少年以上？A、5年B、8年C、10年D、12年参考答案：B45.担任金融控股公司财务负责人的，如果没有取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格，应当从事财务、会计或者审计相关工作的年限是？A、2年以上B、5年以上C、8年以上D、10年以上参考答案：D46.代为履职时间不得超过6个月，金融控股公司应当在多长时间内选聘符合任职条件的人员？A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月参考答案：B47.材料不齐全、不符合规定形式或者存在错误的，金融控股公司应当在收到通知之日起多少个工作日内提交符合要求的材料？A、5个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日参考答案：B48.本规定自何时起施行？A、2020年12月1日B、2021年1月1日C、2021年5月1日D、2021年7月1日参考答案：C49.本规定由谁负责解释？A、国务院B、中国人民银行C、银保监会D、证监会参考答案：B50.本规定所称近亲属不包括以下哪一项？A、配偶B、父母C、兄弟姐妹D、堂兄弟姐妹参考答案：D51.备案材料正本的电子扫描光盘应当以什么格式文件提交？A、Word格式B、Excel格式C、PDF格式D、TXT格式参考答案：C52.备案材料应当提交纸质材料一式几份？A、一份B、两份C、三份D、四份参考答案：B53.《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》的制定依据不包括以下哪一项？A、《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》B、《金融控股公司监督管理试行办法》C、《中华人民共和国公司法》D、有关法律法规参考答案：C多选题1.中国人民银行在金融控股公司董事、监事、高级管理人员管理信息系统中记录的信息包括哪些？A、任职备案材料的基本内容及职务变更情况B、受到的刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分C、与其相关的风险提示函和监管谈话记录D、被金融管理部门书面认定为不适合担任职务的情况参考答案：ABCD2.中国人民银行及其分支机构通过哪些方式对相关人员的任职条件进行核查？A、审核备案材料B、考察谈话C、调查从业经历D、心理测试参考答案：ABC3.中国人民银行及其分支机构对金融控股公司执行本规定的情况进行监督检查的方式包括哪些？A、现场检查B、非现场监管C、定期巡查D、随机抽查参考答案：AB4.有下列哪些情形之一的，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员？A、因犯有贪污罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾5年B、对曾任职机构被接管负有个人责任，自该机构被接管之日起未逾3年C、不配合依法监管而受到处罚未逾3年D、本人有数额较大的逾期债务未能偿还参考答案：ABCD5.以下哪些职务属于金融控股公司高级管理人员？A、总经理助理B、合规负责人C、财务负责人D、审计负责人参考答案：ABCD6.以下哪些情形会导致不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员？A、涉嫌从事重大违法活动、被相关部门调查尚未作出处理结论B、对曾任职机构撤销负有个人责任，自该机构撤销之日起未逾3年C、被金融管理部门处罚未逾3年D、本人被司法机关列入失信被执行人名单参考答案：ABCD7.以下关于金融控股公司董事、监事、高级管理人员的职责说法正确的是？A、应当遵守诚信原则B、切实履行职责C、不得利用职务之便牟取非法利益D、可以适当牟取私利参考答案：ABC8.以下关于独立董事的说法正确的是？A、任职时间累计不得超过6年B、最多只能在两家金融控股公司兼任独立董事C、不得持有公司股份D、不得在股东单位任职参考答案：AB9.以下关于本规定的说法正确的是？A、自2021年5月1日起施行B、由中国人民银行负责解释C、依据《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》制定D、适用于所有金融机构参考答案：ABC10.下列哪些情形属于不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员的情形？A、被金融管理部门取消任职资格未逾3年B、被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾3年C、本人或者其配偶有数额较大的逾期债务未能偿还D、有违反社会公德、职业道德等不良行为参考答案：ABCD11.离任审计报告对于高级管理人员应当评估其对哪些情况的领导责任和直接责任？A、贯彻执行国家法律法规的情况B、金融控股公司或者分管部门的经营是否合法合规C、风险管理与内部控制是否有效D、是否发生重大案件、重大损失或者重大风险参考答案：ABCD12.金融控股公司应当制定符合本规定的董事、监事、高级管理人员任职管理制度，并及时向中国人民银行及其分支机构书面报告。中国人民银行及其分支机构对该制度进行哪些工作？A、评估B、指导C、检查执行情况D、修改参考答案：ABC13.金融控股公司提交备案材料时，应当对材料的什么负责？A、真实性B、完整性C、及时性D、美观性参考答案：AB14.金融控股公司所实质控制金融机构中包含商业银行的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人满足以下哪些条件？A、在商业银行担任部门负责人同等及以上职务不少于3年B、在相应金融管理部门担任相当管理职务不少于3年C、从事金融工作5年以上D、具有高级职称参考答案：AB15.金融控股公司所实质控制金融机构中包含保险公司的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人满足以下哪些条件？A、在保险公司担任部门负责人同等及以上职务不少于3年B、在相应金融管理部门担任相当管理职务不少于3年C、从事保险工作5年以上D、具有保险从业资格参考答案：AB16.金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题，金融监管部门可以建议中国人民银行采取哪些措施？A、对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员进行监管谈话B、要求金融控股公司限期调整C、吊销金融控股公司牌照D、罚款参考答案：AB17.金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员时，应当向中国人民银行提交哪些备案材料？A、备案报告书B、中国人民银行统一制作的任职备案表C、身份、学历、学位和相关专业技术资格等材料的复印件D、关于任职人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定参考答案：ABCD18.金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员后，应当通过哪些方式向社会公告？A、公司官方网站B、其他媒体C、内部文件D、仅向监管部门报告参考答案：AB19.金融控股公司高级管理人员可以在以下哪些机构兼任职务？A、本公司参股的机构B、其控股的机构担任董事、监事C、其他营利性机构D、非营利性机构参考答案：AB20.金融控股公司高级管理人员还应当具有下列哪些任职经历之一？A、担任金融控股公司等金融机构部门负责人同等及以上职务不少于2年B、担任金融管理部门相当管理职务不少于2年C、其他证明其具有该职务所需知识、能力、经验的任职经历D、从事金融工作5年以上参考答案：ABC21.金融控股公司高级管理人员的离任审计报告应当至少包括对下列哪些情况的评估结论？A、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况B、金融控股公司或者分管部门的经营是否合法合规C、金融控股公司或者分管部门的风险管理与内部控制是否有效D、金融控股公司或者分管部门是否发生重大案件、重大损失或者重大风险参考答案：ABCD22.金融控股公司高级管理人员包括以下哪些人员？A、总经理B、副总经理C、董事会秘书D、风险管理负责人参考答案：ABCD23.金融控股公司对董事长、高级管理人员进行年度审计的，年度审计报告视为离任审计报告的条件是什么？A、包含离任审计报告的基本内容B、否则不得作为离任审计报告使用C、必须单独进行离任审计D、无需其他条件参考答案：AB24.金融控股公司独立董事的任职限制包括哪些？A、任职时间累计不得超过6年B、最多只能在两家金融控股公司兼任独立董事C、不得持有任何股份D、不得在金融机构任职参考答案：AB25.金融控股公司独立董事除不得存在第十一条所列情形外，还不得存在下列哪些情形？A、本人及其近亲属合并持有该金融控股公司或者其所控股单个机构1%以上股份或者股权B、本人或者其近亲属在持有该金融控股公司1%以上股份或者股权的股东单位任职C、本人或者其近亲属在该金融控股公司或者其所控股机构任职D、本人或者其近亲属可能被该金融控股公司主要股东、高级管理层控制或者施加重大影响参考答案：ABCD26.金融控股公司董事长的离任审计报告应当至少包括对下列哪些情况的评估结论？A、贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况B、董事会运作是否合法有效C、金融控股公司的风险管理与内部控制是否有效D、金融控股公司是否发生重大案件、重大损失或者重大风险参考答案：ABCD27.金融控股公司董事长、总经理职务存在人员空缺时，金融控股公司应当如何处理？A、确定符合任职条件的人员代为履职B、在确定之日起5个工作日内向中国人民银行及其分支机构书面报告C、代为履职时间不得超过6个月D、在6个月内选聘符合任职条件的人员参考答案：ABCD28.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当遵守哪些规定？A、遵守法律、行政法规B、遵守中国人民银行有关规定C、遵守金融控股公司章程D、遵循诚信原则参考答案：ABCD29.金融控股公司董事、监事、高级管理人员改任时，需要向中国人民银行报告的情形包括哪些？A、已备案的董事长在同一金融控股公司内改任除独立董事之外其他董事B、已备案的总经理在同一金融控股公司内改任除独立董事之外其他董事C、已备案的高级管理人员兼任金融控股公司所控股机构董事、监事D、董事在金融控股公司所控股机构兼职参考答案：ABCD30.金融控股公司董事、监事、高级管理人员改任时，需要报告的情形包括哪些？A、已备案的董事长改任其他董事B、已备案的总经理改任监事C、已备案的高级管理人员兼任董事D、董事在所控股机构兼职参考答案：ABCD31.金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职条件包括哪些？A、具有完全民事行为能力B、具有良好的品行、声誉C、具有大学本科以上学历或者学士以上学位D、从事金融工作5年以上或者相关经济工作8年以上参考答案：ABCD32.金融控股公司董事、监事、高级管理人员的兼任行为不得存在以下哪些情况？A、违反法律、行政法规及金融管理部门有关规定B、存在利益冲突C、明显分散其在该金融控股公司履职的时间和精力D、在其他营利性机构兼任职务参考答案：ABC33.金融控股公司董事、监事、高级管理人员出现不符合任职条件情形时，应当如何处理？A、自发生之日起5个工作日内向中国人民银行书面报告B、金融控股公司应当限期调整C、无需报告D、仅内部处理参考答案：AB34.金融控股公司出现下列哪些情形之一的，中国人民银行应当要求其改正，并对直接负责的董事、监事、高级管理人员出具风险提示函？A、在股权投资管理、公司治理结构或者内控制度等方面存在重大隐患B、董事、监事、高级管理人员不符合中国人民银行规定的任职条件C、未按规定进行任职备案D、未按规定履行报告义务参考答案：ABCD35.金融控股公司出现下列哪些情形时，应当自发生之日起5个工作日内向中国人民银行书面报告？A、停止担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员职务B、调整高级管理人员职责分工C、董事、监事、高级管理人员在金融控股公司之外的机构兼任职务D、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚参考答案：ABCD36.金融控股公司出现哪些情形时，中国人民银行可以要求其限期调整董事、监事、高级管理人员？A、董事、监事、高级管理人员不符合任职条件B、未按规定进行任职备案C、违反规定授权其他人员实际行使相关职权D、未按照中国人民银行的要求调整参考答案：ABCD37.金融控股公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员，不得授权不符合任职条件的人员实际行使相关职权。这体现了以下哪些原则？A、合规性原则B、审慎性原则C、强制性原则D、自愿性原则参考答案：AB38.独立董事不得存在以下哪些情形？A、本人及其近亲属合并持有该金融控股公司1%以上股份B、本人或者其近亲属在持有该金融控股公司1%以上股份的股东单位任职C、本人或者其近亲属在该金融控股公司任职D、本人或者其近亲属可能被该金融控股公司主要股东控制参考答案：ABCD39.担任金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理或者实际履行上述职务职责的人员，应当满足以下哪些条件？A、从事金融工作8年以上B、从事相关经济工作10年以上C、具有良好的从业记录D、具有博士学位参考答案：ABC40.担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件？A、具有完全民事行为能力B、具有良好的守法合规记录C、具有良好的品行、声誉D、具有大学本科以上学历或者学士以上学位参考答案：ABCD41.担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具备的条件包括哪些？A、从事金融工作5年以上，或者从事相关经济工作8年以上B、具有良好的从业记录C、具有与职务相适应的知识、经验和能力D、无年龄限制参考答案：ABC42.担任金融控股公司财务负责人的，还应当满足以下哪些条件？A、取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格B、从事财务、会计或者审计相关工作2年以上C、没有取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格的，应当从事财务、会计或者审计相关工作10年以上D、具有大学专科以上学历参考答案：ABC43.代为履职的人员应当满足什么条件？A、符合任职条件B、经董事会批准C、在确定之日起5个工作日内报告D、代为履职时间不得超过6个月参考答案：ACD44.本规定所称近亲属包括哪些？A、配偶、父母、子女B、兄弟姐妹C、祖父母、外祖父母D、孙子女、外孙子女参考答案：ABCD45.本规定的制定目的是什么？A、加强对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职管理B、规范金融控股公司运作C、防范经营风险D、提高公司盈利参考答案：ABC46.备案材料应当如何提交？A、纸质材料一式两份B、电子扫描光盘一张C、PDF格式文件D、仅电子版参考答案：ABC47.备案材料应当包括以下哪些内容？A、股东（大）会、董事会关于董事、监事、高级管理人员的任职决议B、金融控股公司董事、监事、高级管理人员的个人信用报告C、最近3年内曾担任金融机构董事长或者高级管理人员的，还应当提交最近职务的离任审计报告或者经济责任审计报告D、不存在任何不符合任职条件情形的书面承诺参考答案：ABCD判断题1.中国人民银行只能通过审核备案材料对任职条件进行核查。A、正确B、错误参考答案：B2.中国人民银行建立的管理信息系统仅记录任职备案材料。A、正确B、错误参考答案：B3.中国人民银行记录董事、监事、高级管理人员的信息不包括受到的行政处罚。A、正确B、错误参考答案：B4.中国人民银行分支机构包括副省级城市中心支行以上分支机构。A、正确B、错误参考答案：A5.因犯罪被剥夺政治权利，自执行期满之日起未逾5年的，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员。A、正确B、错误参考答案：A6.已备案的董事在同一金融控股公司内由董事改任监事无需报告。A、正确B、错误参考答案：B7.年度审计报告不能视为离任审计报告。A、正确B、错误参考答案：B8.离任审计报告应当包括对贯彻执行国家法律法规情况的评估。A、正确B、错误参考答案：A9.离任审计报告仅需包括财务情况。A、正确B、错误参考答案：B10.离任审计报告对于董事长应当评估董事会运作是否合法有效。A、正确B、错误参考答案：A11.金融控股公司作出改任决定后，应当在10个工作日内报告。A、正确B、错误参考答案：B12.金融控股公司应当制定董事、监事、高级管理人员任职管理制度。A、正确B、错误参考答案：A13.金融控股公司调整高级管理人员职责分工无需报告。A、正确B、错误参考答案：B14.金融控股公司所实质控制金融机构中包含商业银行的，其董事、高级管理人员中应当至少有1人在商业银行担任部门负责人不少于3年。A、正确B、错误参考答案：A15.金融控股公司所控股金融机构出现重大问题时，金融监管部门可以建议中国人民银行进行监管谈话。A、正确B、错误参考答案：A16.金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员应当自决定作出之日起10个工作日内向中国人民银行提交备案材料。A、正确B、错误参考答案：B17.金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员应当自作出决定之日起15个工作日内向社会公告。A、正确B、错误参考答案：B18.金融控股公司高级管理人员可以在其他营利性机构兼任职务。A、正确B、错误参考答案：B19.金融控股公司高级管理人员可以在非营利性机构兼任职务。A、正确B、错误参考答案：A20.金融控股公司高级管理人员可以兼任其控股机构的董事、监事。A、正确B、错误参考答案：A21.金融控股公司高级管理人员包括实际履行相关职务职责的人员。A、正确B、错误参考答案：A22.金融控股公司对备案材料的真实性、完整性负责。A、正确B、错误参考答案：A23.金融控股公司董事长和总经理可以兼任。A、正确B、错误参考答案：B24.金融控股公司董事长、监事会主席、总经理在同一家金融控股公司任同一职务时间累计不得超过10年。A、正确B、错误参考答案：A25.金融控股公司董事长、高级管理人员离任时，应当在离任之日起3个月内提交离任审计报告。A、正确B、错误参考答案：A26.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具有良好的从业记录。A、正确B、错误参考答案：A27.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具有大学专科以上学历。A、正确B、错误参考答案：B28.金融控股公司董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚时，应当自发生之日起10个工作日内报告。A、正确B、错误参考答案：B29.金融控股公司董事、监事、高级管理人员改任时，无需报告。A、正确B、错误参考答案：B30.金融控股公司出现董事、监事、高级管理人员不符合任职条件时，中国人民银行应当要求其限期调整。A、正确B、错误参考答案：A31.金融控股公司不得授权不符合任职条件的人员行使相关职权。A、正确B、错误参考答案：A32.独立董事任职时间累计不得超过10年。A、正确B、错误参考答案：B33.独立董事可以在多家金融控股公司兼任独立董事，无数量限制。A、正确B、错误参考答案：B34.独立董事不得持有该金融控股公司任何股份。A、正确B、错误参考答案：B35.担任金融控股公司合规负责人应当从事法律合规相关工作3年以上。A、正确B、错误参考答案：B36.担任金融控股公司风险管理负责人应当从事风险管理相关工作3年以上。A、正确B、错误参考答案：B37.担任金融控股公司董事长应当从事金融工作8年以上或者相关经济工作10年以上。A、正确B、错误参考答案：A38.担任金融控股公司财务负责人必须取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格。A、正确B、错误参考答案：B39.代为履职时间可以超过6个月。A、正确B、错误参考答案：B40.代为履职时间不得超过6个月。A、正确B、错误参考答案：A41.代为履职的人员不需要符合任职条件。A、正确B、错误参考答案：B42.从事相关经济工作8年以上可以担任金融控股公司董事。A、正确B、错误参考答案：A43.材料不齐全时，金融控股公司应当在收到通知之日起5个工作日内提交符合要求的材料。A、正确B、错误参考答案：B44.本人有数额较大的逾期债务未能偿还的，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员。A、正确B、错误参考答案：A45.本人或者其近亲属持有该金融控股公司5%以上股份的，不得担任董事、监事、高级管理人员。A、正确B、错误参考答案：B46.本规定自2021年5月1日起施行。A、正确B、错误参考答案：A47.本规定所称近亲属包括堂兄弟姐妹。A、正确B、错误参考答案：B48.备案材料应当提交纸质材料一式三份。A、正确B、错误参考答案：B49.备案材料需要提交个人信用报告。A、正确B、错误参考答案：A50.备案材料电子扫描光盘应为Word格式。A、正确B、错误参考答案：B填空题1.中国人民银行向有关董事、监事、高级管理人员的（）机构或者组织告知相关信息。答：任免2.中国人民银行通过审核备案材料、（）、调查从业经历等方式对任职条件进行核查。答：考察谈话3.中国人民银行建立和完善金融控股公司董事、监事、高级管理人员（）系统。答：管理信息4.中国人民银行负责对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职进行（）和监督管理。答：备案5.因犯有危害国家安全罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾（）年的，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员。答：56.已备案的金融控股公司董事长在同一金融控股公司内改任除（）之外其他董事、监事，需要报告。答：独立董事7.年度审计报告包含离任审计报告的基本内容的，可以视为（）审计报告。答：离任8.离任审计报告应当包括对（）与内部控制是否有效的评估。答：风险管理9.离任审计报告应当包括对（）是否合法有效的评估。答：董事会运作10.离任审计报告对于高级管理人员应当评估其对（）是否合法合规的责任。答：经营11.金融控股公司作出改任、兼任决定后，应当在（）个工作日内向中国人民银行报告。答：512.金融控股公司应当制定董事、监事、高级管理人员（）制度。答：任职管理13.金融控股公司以及备案的董事、监事、高级管理人员应当对材料的（）、完整性负责。答：真实性14.金融控股公司调整高级管理人员职责分工的，应当自发生之日起（）个工作日内报告。答：515.金融控股公司所实质控制金融机构中包含证券公司的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人在证券公司担任部门负责人同等及以上职务不少于（）年。答：316.金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题，金融监管部门可以建议中国人民银行对负有（）责任的董事、监事、高级管理人员进行监管谈话。答：直接17.金融控