企业合同审核要点检查表标准化版

企业合同审核要点检查表标准化版一、适用范围与应用场景本工具适用于企业法务部门、业务部门及外部合作律师对各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、保密协议等）进行标准化审核。通过系统化检查要点，保证合同条款合法合规、权责清晰、风险可控，适用于合同签订前的风险评估、谈判条款梳理及签署后的合规性复查，助力企业降低交易风险、保障合法权益。二、标准化操作流程第一步：合同接收与初步评估接收合同文本后，确认合同类型（如买卖、服务、合作等）、相对方基本信息及业务背景，明确合同涉及的核心交易内容（如标的物、服务范围、金额、履行期限等）。检查合同文本完整性，包括、附件、签署页等是否齐全，是否存在重大涂改（若有涂改需相对方盖章或签字确认）。第二步：合同主体资格审核核对相对方名称、统一社会信用代码、法定代表人/负责人信息是否与营业执照、授权委托书一致，避免与“皮包公司”或无资质主体签约。查验相对方经营资质（如行业许可证、特殊资质证书等），保证其具备履行合同的法律资格（如建筑行业需具备相应施工资质）。若涉及代理人签署，需审核授权委托书是否载明代理权限、代理期限及是否加盖相对方公章。第三步：核心条款逐项检查标的条款：明确标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需注明国家标准、行业标准或双方约定标准），避免描述模糊（如“一批货物”“优质服务”）。价款与支付条款：确认金额大小写一致，支付方式（转账、承兑汇票等）、支付节点（如预付款、到货款、验收款比例）、账户信息（需核对账户名称与合同主体一致），避免约定不明导致纠纷。履行期限与地点：明确具体起止时间、交付/服务地点，涉及分批履行的需约定每批次的履行时间节点。权利义务条款：梳理双方主要权利（如验收权、索赔权）和主要义务（如交付、付款、保密），保证对等性，避免单方义务过重。违约责任条款：审核违约行为是否明确（如逾期付款、质量不达标），违约责任是否合理（违约金不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整），是否约定争议解决方式（仲裁或诉讼）及管辖机构。保密与知识产权条款：明保证密范围、期限（通常不短于合同履行期结束后2-3年），涉及知识产权的需确认归属（如研发成果、商标使用权）。第四步：法律合规性与风险点排查检查合同内容是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规，是否存在“霸王条款”（如“最终解释权归甲方所有”）。识别行业特殊风险（如数据安全合同需符合《数据安全法》，进出口合同需关注关税、检疫条款）。审查合同中是否存在禁止性约定（如以合法形式掩盖非法目的、损害社会公共利益）。第五步：审核结论出具与反馈汇总审核发觉的问题，形成书面审核意见，标注“通过”“修改后通过”或“不通过”，并说明具体修改建议（如“质量标准需补充GB/T19001-2016”“违约金调整为合同总金额的10%”）。与业务部门及相对方沟通修改意见，跟踪条款调整情况，直至符合审核标准。审核通过后，由审核人签字并标注日期，合同文本归档保存（电子版及纸质版同步留存）。三、合同审核要点检查表模板审核模块审核要点审核标准审核结果（通过/不通过/备注）审核人审核日期基本信息合同名称、编号、签订日期、相对方全称与营业执照、签约主体一致，无错别字主体资格统一社会信用代码、法定代表人/负责人信息、授权委托书（若有）信息真实有效，授权范围明确经营资质行业许可证、特殊资质（如食品经营许可证、安全生产许可证）资质在有效期内，范围与合同内容匹配标的条款标的物名称、规格、型号、数量、质量标准描述清晰，质量标准可量化或引用国家标准价款支付金额大小写一致、支付方式、支付节点、账户信息账户名称与合同主体一致，无模糊表述（如“尽快支付”）履行期限起止时间、交付/服务地点、分批履行节点（若有）时间明确，地点具体权利义务双方主要权利（验收、索赔）、主要义务（交付、付款、保密）权责对等，无单方免责或过度义务违约责任违约行为、违约金计算方式、争议解决方式（仲裁/诉讼）、管辖机构违约金合理，争议解决方式明确保密条款保密范围、期限、违约责任范围界定清晰，期限合理知识产权涉及专利、商标、著作权的归属及使用权限归属明确，权限无争议法律合规性是否违反法律法规、是否存在“霸王条款”符合《民法典》等上位法，公平合理附件完整性附件（如技术参数、验收标准、补充协议）是否齐全且与一致附件与具有同等法律效力，无矛盾签署页双方盖章/签字、法定代表人/授权代表签字、签署日期盖章清晰（公章或合同专用章），签字与主体一致四、使用过程中的关键注意事项动态更新审核要点：根据法律法规变化（如《民法典》实施后合同条款调整）及企业业务拓展（如新增跨境电商合同），定期更新检查表审核要点，保证工具时效性。保留审核痕迹：所有审核过程需留存书面记录（含修改意见、沟通记录），电子版需加密存储，纸质版需装订归档，便于后续追溯或审计。结合行业特性定制：针对特殊行业（如医疗、金融、建筑），需在通用检查表基础上增加行业专属审核项（如医疗合同需符合《药品管理法》，金融合同需关注监管审批要求）。加强跨部门协作：业务部门需提供完整的交易背景资料（如招投标文件