未按监管协议书进行监管

未按监管协议书进行监管1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司，住所地：XX省XX市XX区XX路XX号。法定代表人：张三，职务：董事长，联系电话

甲方系一家依法注册成立并有效存续的有限责任公司，主营业务为XX领域的产品研发、生产与销售。基于自身业务发展需求，甲方拟通过乙方提供的专业监管服务，对特定标的物（以下简称“监管标的”）进行全程化、规范化监管，以确保标的物的安全、合规及价值保值。甲方与乙方在前期已就监管合作事宜进行充分沟通，并达成初步合作意向，现依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，经友好协商，共同订立本监管协议。甲方选择乙方作为监管服务提供方，主要基于乙方的专业资质、丰富的行业经验及严谨的服务体系，以保障监管工作的专业性和有效性。

在合作背景下，甲方将委托乙方对监管标的实施全面监管，包括但不限于物理安全、合规性审查、价值评估及风险预警等。乙方将依据本协议约定，以专业、独立、客观的态度履行监管职责，确保监管标的符合相关法律法规及双方约定要求。双方的合作基于平等、自愿、公平和诚实信用的原则，旨在通过有效的监管机制，维护甲方的合法权益，促进标的物的合理流通或使用。甲方对乙方的监管服务有明确的需求和预期，乙方亦承诺以最高标准履行监管义务，双方的合作系基于真实、合法的商业目的。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX监管咨询服务有限公司，住所地：XX省XX市XX区XX路XX号。法定代表人：李四，职务：总经理，联系电话

乙方系一家依法注册成立并有效存续的专业监管咨询服务机构，主营业务包括但不限于资产监管、风险控制、合规咨询及第三方尽职等。乙方具备国家相关部门颁发的监管服务资质，拥有一支由律师、会计师、评估师及行业专家组成的复合型专业团队，能够为甲方提供全方位、定制化的监管解决方案。基于甲方的监管需求，乙方同意接受甲方的委托，按照本协议约定对监管标的进行专业化监管，并承担相应的法律责任。

在合作前，乙方已对甲方的监管需求进行详细评估，并就监管方案、服务流程及风险防控措施与甲方达成一致。乙方承诺将严格遵守法律法规及行业规范，以专业的服务能力、严谨的工作态度及高效的风险响应机制，确保监管工作的顺利开展。乙方的服务将覆盖监管标的的全生命周期，包括事前风险评估、事中动态监控及事后报告分析，旨在为甲方提供可靠、透明的监管保障。双方的合作系基于对市场需求的共同认知和对服务质量的共同追求，乙方将充分发挥自身专业优势，协助甲方实现监管目标。

双方均确认，本协议的订立及履行系双方真实意思表示，且符合国家法律法规及政策要求。甲方对乙方的服务能力有充分信任，乙方亦对甲方的委托表示接受。双方将以本协议为依据，共同推进监管工作的有效实施，并就合作过程中涉及的具体事项进行进一步协商与细化。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在监管标的监管过程中的权利义务关系，确保监管标的的安全、合规及价值保值。具体范围包括：

1.甲方委托乙方对监管标的进行全程化、系统化的监管，包括但不限于物理安全维护、合规性审查、价值动态评估、风险预警及异常情况处置等。监管标的具体范围以本协议附件一《监管标的清单》为准，包括但不限于标的物的物理位置、数量、规格、状态等信息。

2.乙方依据本协议约定及行业监管标准，制定并执行监管方案，对监管标的进行日常巡查、数据采集、报告编制及信息披露。乙方需确保监管工作符合国家及地方相关法律法规的要求，并随时接受甲方的监督与核查。

3.双方共同建立监管信息共享机制，乙方定期向甲方提交监管报告，内容包括监管标的的动态变化、潜在风险及应对措施等。甲方有权要求乙方提供临时监管报告或现场监管支持，乙方应积极配合。

4.协议期限届满或提前终止后，乙方需完成监管标的的最终盘点、价值评估及资料移交，并协助甲方办理相关手续。双方合作范围不涉及标的物的实际占有或处置，仅限于监管服务的提供与接受。

第二条定义

1.**监管标的**：指由甲方委托乙方进行监管的特定资产或权益，具体范围以附件一《监管标的清单》列明。

2.**监管服务**：指乙方根据本协议约定，为甲方提供的包括但不限于物理安全监管、合规性审查、价值评估、风险预警及报告编制等专业服务。

3.**监管方案**：指乙方为监管标的制定的详细工作计划，包括监管方法、频次、责任分工及应急预案等。

4.**监管报告**：指乙方定期或根据甲方要求提交的，关于监管标的状态、风险及处理建议的书面文件。

5.**合规性审查**：指乙方依据法律法规及行业规范，对监管标的的合法性、安全性及规范性进行的核查工作。

6.**不可抗力**：指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政策调整等，导致协议无法履行。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

(1)**权力**

a.甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的监管服务，并有权对乙方的服务过程及结果进行监督与评估。

b.甲方有权随时查阅乙方的监管方案、工作记录及监管报告，乙方应予以配合，但需确保信息保密。

c.如乙方违反本协议约定，甲方有权要求乙方限期整改，或根据违约程度要求赔偿损失、解除协议并支付违约金。

d.甲方有权根据实际情况调整监管标的清单或服务需求，但应提前书面通知乙方，并协商调整相关条款。

(2)**义务**

a.甲方应向乙方提供完整的监管标的资料，包括但不限于权属证明、技术规格、使用说明等，并确保资料的真实性、准确性。

b.甲方应配合乙方开展监管工作，包括提供必要的场地、设备及人力资源支持，并确保监管环境的正常运作。

c.甲方应按照本协议约定支付监管服务费用，如逾期支付，应承担逾期利息并承担乙方因此产生的额外成本。

d.甲方应遵守相关法律法规及行业规范，不得利用监管标的从事非法活动，如发现异常情况应及时通知乙方。

e.甲方应妥善保管监管标的的相关凭证及资料，如因甲方原因导致资料遗失或信息泄露，责任由甲方承担。

2.乙方的权力和义务

(1)**权力**

a.乙方有权要求甲方提供必要的监管资料及配合事项，如甲方未履行相关义务，乙方有权暂停服务并要求其限期整改。

b.乙方有权根据监管需要，制定并调整监管方案，但应事先征得甲方同意，并书面说明理由。

c.乙方有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的监管要求，并书面通知甲方说明理由。

d.乙方在履行监管服务过程中，如发现重大风险或违法违规行为，有权立即向甲方报告，并采取必要措施防止损失扩大。

e.乙方有权按照本协议约定收取监管服务费用，如甲方未按时支付，乙方有权解除协议并要求赔偿损失。

(2)**义务**

a.**专业监管义务**

i.乙方应组建专业的监管团队，配备必要的设备和技术支持，确保监管工作的独立性、客观性及专业性。

ii.乙方需制定详细的监管方案，明确监管频次、方法、责任分工及应急预案，并提交甲方审核确认。

iii.乙方应定期（每月/季/年，具体频次以本协议约定为准）向甲方提交监管报告，报告内容应包括监管标的的状态变化、价值评估、风险分析及改进建议等。

iv.乙方应在接到甲方通知后，及时响应并开展现场监管或专项核查，确保监管工作的时效性。

v.乙方应建立监管档案，完整保存所有监管资料，包括照片、视频、报告等，保存期限不少于协议终止后两年。

b.**合规审查义务**

i.乙方应严格依据法律法规及行业规范，对监管标的的合法性、安全性及规范性进行审查，确保其符合监管要求。

ii.如发现监管标的存在合规风险，乙方应立即向甲方报告，并提出解决方案，协助甲方整改。

iii.乙方应定期更新监管标准及行业政策，确保监管工作始终符合最新要求，并及时通知甲方。

c.**风险防控义务**

i.乙方应建立风险预警机制，对监管标的的潜在风险进行识别、评估及处置，防止损失发生。

ii.如发生异常情况（如盗窃、损坏、价值贬损等），乙方应立即启动应急预案，采取控制措施并通知甲方。

iii.乙方应定期对监管标的进行价值评估，评估方法应符合行业规范，并书面告知甲方评估结果。

d.**保密义务**

i.乙方应严格保密甲方提供的商业秘密及监管信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定的除外。

ii.乙方员工需签署保密协议，确保监管工作的信息安全。如因乙方原因导致信息泄露，甲方有权要求赔偿并解除协议。

e.**责任承担义务**

i.乙方因监管疏忽或故意违规导致甲方损失，应承担全部赔偿责任，包括直接损失及间接损失。

ii.乙方需购买相应的职业责任保险，保险额度应覆盖可能产生的赔偿范围，并将保险单复印件提交甲方备案。

iii.协议终止后，乙方应完成所有监管工作的交接，并确保监管标的的状态可追溯，如因乙方原因导致后续纠纷，责任由乙方承担。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意按照本协议约定向乙方支付监管服务费用。费用标准根据监管标的的具体情况及服务范围确定，具体金额以双方签署的《监管服务报价单》为准，该报价单作为本协议附件二。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX监管咨询服务有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXXXXXXXXXXXXX

3.支付时间：

a.首期费用：本协议签署之日起X日内，甲方应支付总费用的XX%，即人民币XX元。乙方在收到首期费用后开始履行监管服务。

b.逾期费用：首期费用支付逾期超过X日，甲方除支付约定费用外，还需按日支付逾期费用，利率为每日万分之X。

c.期末结算：协议期限届满或提前终止时，双方进行最终结算，甲方应在收到乙方提交的结算报告后X日内支付剩余费用。

4.甲方支付的费用应包含乙方的全部劳动报酬及合理成本，乙方无需再额外收取其他费用。如因监管需要发生额外支出（如异地监管差旅费等），经甲方书面确认后，甲方有权要求甲方补足相关费用。

第五条履行期限

1.本协议有效期为X年，自双方签字盖章之日起生效。协议期满前X个月，如双方无书面异议，本协议自动续期X年，续期次数不限。

2.关键时间节点：

a.乙方应在收到甲方首期费用后X日内，完成监管方案的最终确认并开始履行监管职责。

b.乙方应按照约定频次提交监管报告，报告提交逾期超过X日，乙方应向甲方提交书面解释，并承担相应违约责任。

c.协议提前终止时，乙方应在收到终止通知后X日内完成监管工作的交接，并提交最终监管报告及资料清单。

3.任何一方如需变更协议期限，应提前X日以书面形式通知对方，双方协商一致后签订补充协议。如一方单方面要求变更，应向对方支付相当于一个月服务费用的违约金。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

a.**未按时支付费用**：甲方未按本协议第四条约定支付费用，每逾期一日，应按逾期金额的万分之X向乙方支付违约金，逾期超过X日，乙方有权暂停服务直至费用付清，且甲方需承担乙方因此产生的额外成本（如催收费用等）。逾期超过X个月，乙方有权单方面解除协议，并要求甲方支付相当于总服务费用XX%的违约金。

b.**提供虚假资料**：甲方提供虚假或误导性监管标的资料，导致乙方监管工作失误或产生损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于第三方索赔、监管成本增加等，且乙方有权解除协议并要求赔偿。

c.**干预监管工作**：甲方无故干预乙方正常监管工作，或拒绝配合乙方履行监管义务，乙方有权暂停服务并要求甲方纠正，如情形严重，乙方有权解除协议，并要求甲方支付相当于总服务费用XX%的违约金。

2.**乙方违约责任**

a.**监管疏忽或失职**：乙方因监管疏忽、操作失误或故意违规，导致监管标的发生价值贬损、安全风险或合规问题，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失及合理的间接损失（如第三方索赔、评估费用等）。甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并支付相当于总服务费用XX%的违约金。

b.**报告延迟或遗漏**：乙方未按本协议第五条约定提交监管报告，每延迟一日，应按报告金额的万分之X向甲方支付违约金，延迟超过X日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付相当于总服务费用XX%的违约金。如因乙方原因导致报告内容重大遗漏或失实，乙方需承担全部赔偿责任。

c.**泄露保密信息**：乙方及其员工违反保密义务，泄露甲方商业秘密或监管信息，造成甲方经济损失，乙方应承担全部赔偿责任，且甲方有权解除协议，并要求乙方支付相当于总服务费用XX%的违约金。

d.**违反监管方案**：乙方未按监管方案执行监管工作，或擅自变更监管方法、频次，甲方有权要求乙方立即纠正，并支付相当于总服务费用XX%的违约金。如情形严重，甲方有权解除协议。

3.**不可抗力免责**：因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行协议。

4.**违约金上限**：除本协议另有约定外，任何一方的违约金总额不超过总服务费用的XX%。如违约金不足以弥补实际损失，守约方有权进一步索赔。

第七条不可抗力

1.**定义**

本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、暴雪、干旱等；

(2)战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱等；

(3)法律法规的变更或政府行为，如政策调整、禁令发布等；

(4)疫情或公共卫生事件，导致社会运输中断或业务停滞；

(5)其他非双方所能控制的突发事件。

2.**影响及责任**

(1)发生不可抗力事件时，双方应立即采取合理措施减轻损失，并及时书面通知对方，说明不可抗力事件的影响及预计持续时间。通知应在事件发生后X日内发出。

(2)不可抗力事件持续超过X日，双方可协商调整协议履行期限或部分/全部免除违约责任。协商未果的，任何一方均有权书面通知对方解除协议，但需承担已履行部分的相应费用，无需支付未履行部分的费用。

(3)因不可抗力导致的协议履行障碍，双方互不承担违约责任，但应提供相关证明文件（如政府部门公告、新闻报道等）以备查验。

(4)不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复协议履行，如协议部分无法恢复履行，双方可协商修改协议内容。

3.**免责范围**

如因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行，双方均不承担违约责任，包括但不限于费用支付、服务提供等义务。但双方仍需履行保密、通知等附随义务。

第八条争议解决

1.**协商与调解**

本协议履行过程中发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，可委托双方认可的第三方进行调解，调解达成一致的，应签订书面调解协议并履行。

2.**仲裁**

如协商或调解无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至XX仲裁委员会（或双方约定的其他仲裁机构），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。

3.**诉讼**

除上述仲裁约定外，如双方未就争议解决方式达成一致，任何一方均有权向监管标的所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应配合提供相关证据，并遵守法院的审判程序。

4.**管辖优先**

本协议约定优先适用仲裁解决争议。如选择诉讼，以协议签署地为管辖地，除非双方另有书面约定。任何一方提起诉讼或仲裁前，应给予对方X日的书面通知，如对方在收到通知后X日内未提出异议，视为同意该争议解决方式。

5.**费用承担**

仲裁或诉讼过程中产生的仲裁费、诉讼费、律师费等合理费用，由败诉方承担；双方均有责任时的，按责任比例分担。双方均应自行承担其提交的证据及律师的相关费用。

第九条其他条款

1.**通知方式**

双方就本协议相关事宜进行的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方，否则按原方式发送的通知视为有效送达。

2.**协议变更**

本协议的任何变更或补充，均需经双方协商一致，并签署书面文件方能生效。任何一方不得单方面变更协议内容，否则变更无效，且违