特殊工种审批内控制度

PAGE特殊工种审批内控制度一、总则（一）目的为加强公司特殊工种审批管理，规范审批流程，确保特殊工种作业符合相关法律法规和行业标准，保障员工生命安全和身体健康，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于公司内涉及特殊工种作业的所有部门、岗位及人员。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵循国家有关特殊工种的法律法规、行业标准及政策要求，确保审批工作合法合规。2.准确性原则：准确认定特殊工种，确保申报信息真实、准确、完整，审批结果客观公正。3.及时性原则：及时处理特殊工种审批申请，提高工作效率，保障特殊工种作业顺利进行。4.保密性原则：对特殊工种审批过程中涉及的员工个人信息及相关资料严格保密，防止信息泄露。二、特殊工种定义及范围（一）特殊工种定义特殊工种是指从事特种作业的人员，这些作业具有较大的危险性，容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人的生命健康及周围设施的安全可能造成重大危害。（二）特殊工种范围1.电工作业：包括高压电工作业、低压电工作业等。2.焊接与热切割作业：如熔化焊接与热切割作业、压力焊作业、钎焊作业等。3.高处作业：分为登高架设作业、高处安装、维护、拆除作业等。4.制冷与空调作业：涵盖制冷与空调设备运行操作作业、制冷与空调设备安装修理作业等。5.煤矿安全作业：例如煤矿井下电气作业、煤矿井下爆破作业等。6.金属非金属矿山安全作业：像金属非金属矿山通风作业、金属非金属矿山排水作业等。7.石油天然气安全作业：包括石油天然气井下作业、石油天然气开采安全作业等。8.冶金（有色）生产安全作业：如冶金（有色）生产煤气作业等。9.危险化学品安全作业：例如光气及光气化工艺作业、氯碱电解工艺作业等。10.烟花爆竹安全作业：包括烟花爆竹产品涉药作业、烟花爆竹储存作业等。11.有限空间安全作业：在封闭或部分封闭，与外界相对隔离，出入口较为狭窄，作业人员不能长时间在内工作，自然通风不良，易造成有毒有害、易燃易爆物质积聚或者氧含量不足的空间内进行的作业。三、审批职责分工（一）人力资源部门1.负责收集、整理员工特殊工种申报资料，包括个人基本信息、学历证明、培训证书、工作经历等。2.对申报人员的资格条件进行初步审核，确保申报信息完整、真实。3.根据审批结果，及时更新员工人事档案中的特殊工种信息。（二）安全管理部门1.负责制定特殊工种作业安全操作规程和标准，并监督执行。2.对特殊工种作业现场进行定期检查和不定期抽查，确保作业环境安全符合要求。3.组织特殊工种人员的安全培训和考核，审核培训计划和考核结果。4.参与特殊工种审批工作，对申报人员的安全作业能力进行评估，提出审批意见。（三）生产部门1.根据生产需要，合理安排特殊工种作业任务，确保生产安全、有序进行。2.协助安全管理部门对特殊工种作业现场进行管理，督促作业人员遵守安全操作规程。3.及时向人力资源部门和安全管理部门反馈特殊工种人员的工作表现和岗位需求变化情况。（四）技术部门1.为特殊工种作业提供技术支持，审核特殊工种作业方案和技术措施。2.参与特殊工种人员的培训工作，提供相关技术培训资料和指导。3.对特殊工种作业设备和工具进行技术鉴定，确保其符合安全技术要求。（五）审批领导小组由公司主管领导担任组长，人力资源部门、安全管理部门、生产部门、技术部门负责人为成员。负责对特殊工种审批工作进行全面领导和决策，审议重大特殊工种审批事项，协调解决审批过程中出现的问题。四、审批流程（一）申报1.员工根据自身实际从事的特殊工种作业情况，向所在部门提出特殊工种审批申请，并提交相关申报资料。2.部门负责人对申报资料进行初审，确认资料齐全、真实后，签署意见并报送人力资源部门。（二）初审1.人力资源部门收到申报资料后，对申报人员的资格条件进行再次审核，重点审核学历、培训证书是否符合要求，工作经历是否满足规定年限等。2.人力资源部门将初审合格的申报资料移交安全管理部门。（三）培训与考核1.安全管理部门根据特殊工种作业要求，组织申报人员参加专门的安全技术培训。培训内容应包括法律法规、安全操作规程、事故案例分析等。2.培训结束后，安全管理部门对申报人员进行考核。考核方式可采用理论考试、实际操作考核等多种形式，确保申报人员具备相应的安全作业能力。3.安全管理部门将考核结果反馈给人力资源部门，考核合格的人员进入下一步审批环节。（四）现场评估1.安全管理部门会同生产部门、技术部门等相关人员，对申报人员的作业现场进行实地评估。评估内容包括作业环境是否安全、设备设施是否完好、安全防护措施是否到位等。2.根据现场评估情况，形成评估报告，提出是否同意该人员从事特殊工种作业的意见。（五）审批决策1.审批领导小组根据人力资源部门、安全管理部门等提交的审核意见、考核结果和现场评估报告，对特殊工种审批申请进行最终决策。2.审批领导小组自收到完整申报资料之日起[X]个工作日内作出审批决定。同意审批的，由人力资源部门发放特殊工种作业资格证书，并在公司内部进行公示；不同意审批的，书面通知申报人员，并说明理由。（六）证书管理1.特殊工种作业资格证书由人力资源部门统一保管，建立证书发放登记台账，记录证书编号、发放时间、领取人员等信息。2.员工离职时，应将特殊工种作业资格证书交回人力资源部门，办理证书注销手续。3.安全管理部门定期对特殊工种作业资格证书进行审验，确保证书的有效性。五、监督检查（一）内部监督1.公司内部审计部门定期对特殊工种审批工作进行审计，检查审批流程是否合规、审批资料是否完整、审批结果是否公正等。2.安全管理部门、人力资源部门等相关部门应定期对特殊工种作业情况进行联合检查，重点检查作业人员是否持证上岗、是否遵守安全操作规程、作业现场是否存在安全隐患等。3.各部门应建立特殊工种审批工作自查制度，定期对本部门特殊工种审批工作进行自查自纠，发现问题及时整改。（二）外部监督1.积极配合政府相关部门对公司特殊工种审批工作的监督检查，如实提供相关资料和信息。2.关注行业动态和法律法规政策变化，及时调整公司特殊工种审批内控制度，确保制度符合外部监管要求。六、违规处理（一）申报人员违规处理1.对于提供虚假申报资料、骗取特殊工种作业资格证书的人员，一经查实，立即取消其资格证书，并给予相应的纪律处分。2.未取得特殊工种作业资格证书擅自从事特殊工种作业的人员，责令停止作业，并处以[X]元以上[X]元以下罚款；造成事故的，依法追究其法律责任。3.特殊工种作业人员违反安全操作规程，情节较轻的，给予警告处分；情节严重的，暂停其作业资格[X]个月至[X]年，并重新进行培训考核；造成事故的，依法追究其法律责任。（二）审批部门及人员违规处理1.审批部门及人员在特殊工种审批过程中，存