建筑安装累内控制度

PAGE建筑安装累内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范公司建筑安装业务流程，加强内部管理，防范经营风险，确保公司建筑安装业务的稳健运营，提高经济效益，保护公司及相关利益者的合法权益，促进公司持续健康发展。（二）适用范围本制度适用于公司内部所有与建筑安装业务相关的部门、岗位及人员，包括但不限于工程部门、采购部门、财务部门、质量安全管理部门等，以及公司承接的各类建筑安装工程项目，涵盖新建、改建、扩建等各类建筑安装工程。（三）制定依据本制度依据国家相关法律法规，如《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等，以及行业标准和规范，如建筑安装工程施工质量验收统一标准、建筑施工安全检查标准等，结合公司实际情况制定。（四）基本原则1.合法性原则：内控制度的制定与执行必须符合国家法律法规和行业标准要求，确保公司建筑安装业务活动合法合规。2.全面性原则：涵盖建筑安装业务的各个环节，包括项目立项、招投标、合同签订、施工管理、质量控制、安全管理、竣工验收、结算付款等，不留管理死角。3.制衡性原则：在业务流程中合理设置岗位，明确职责权限，使各部门、各岗位之间相互制约、相互监督，避免权力过度集中。4.适应性原则：内控制度应与公司的组织架构、经营规模、业务特点和管理要求相适应，并随着外部环境变化和公司内部管理需求的变动及时进行调整和完善。5.成本效益原则：在保证内控制度有效执行的前提下，合理权衡控制成本与预期效益，以适当的控制成本实现最佳的控制效果，提高公司运营效率。二、组织架构与职责分工（一）组织架构公司设立建筑安装业务管理委员会，作为建筑安装业务的决策机构，负责重大项目决策、战略规划等。管理委员会下设工程管理部、采购部、财务部、质量安全管理部等职能部门，各部门按照职责分工协同开展建筑安装业务。（二）职责分工1.工程管理部负责建筑安装工程项目的整体规划、组织实施和协调管理。编制项目施工计划、进度报告，及时解决施工过程中的问题。组织项目的竣工验收工作，整理工程资料并归档。2.采购部负责建筑安装工程所需物资、设备的采购工作。选择合格供应商，签订采购合同，确保物资设备的质量和供应及时性。对采购物资设备进行验收、入库管理，控制采购成本。3.财务部负责建筑安装工程项目的财务管理和会计核算。编制项目预算、成本计划，监控项目成本执行情况，进行成本分析和控制。审核项目资金支出，办理工程款结算和支付手续，确保资金安全。4.质量安全管理部制定建筑安装工程质量和安全管理制度、标准和规范。对工程项目进行质量和安全监督检查，及时发现和纠正质量安全问题。组织质量安全事故的调查处理，提出改进措施和建议。三、项目立项与招投标管理（一）项目立项1.市场部门负责收集建筑安装工程项目信息，进行项目初步调研和分析，形成项目立项建议书。2.项目立项建议书应包括项目背景、建设规模、投资估算、预期收益、市场前景等内容，并提交给建筑安装业务管理委员会进行审议。3.管理委员会根据公司战略规划、市场需求、资源状况等因素对项目立项建议书进行评估，做出立项决策。对立项项目下达立项批复文件，明确项目目标、任务和责任人。（二）招投标管理1.对于符合招投标条件的建筑安装工程项目，工程管理部负责编制招标文件。招标文件应包括工程概况、技术要求、商务条款、评标标准等内容，确保招标文件的完整性、准确性和公正性。2.采购部负责发布招标公告，邀请潜在投标人参与投标。对投标人的资格进行审查，确保其具备相应的资质、业绩和信誉。3.组织开标、评标会议，按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。评标过程应严格保密，确保评标结果的公正性。4.中标候选人确定后，采购部负责与中标人签订合同，并将中标结果通知其他投标人。四、合同管理（一）合同签订1.采购部负责与中标人（或供应商）起草建筑安装工程合同文本。合同文本应明确双方的权利义务、工程内容、工程价款、付款方式、质量标准、工期要求、违约责任等条款，确保合同内容合法合规、条款清晰、责任明确。2.合同文本起草完成后，提交给财务部、法务部等相关部门进行审核。财务部重点审核合同价款、付款方式、资金安排等财务条款；法务部重点审核合同的合法性、合规性和风险防范条款。3.根据审核意见对合同文本进行修改完善，经公司法定代表人或授权代表签字盖章后正式签订合同。合同签订后，采购部应及时将合同副本分发给工程管理部、财务部等相关部门，以便各部门按照合同约定履行职责。（二）合同执行1.工程管理部按照合同约定组织施工，确保工程质量、进度和安全符合合同要求。定期向采购部通报工程进展情况，及时协调解决施工过程中出现的问题。2.采购部按照合同约定组织物资设备供应，确保物资设备的质量和供应及时性。对供应商的履约情况进行监督检查，及时处理供应商违约问题。3.财务部按照合同约定审核工程款项支付申请，办理工程款结算和支付手续。定期对合同执行情况进行财务分析，监控合同成本和资金使用情况。（三）合同变更与终止1.如因工程变更、不可抗力等原因需要变更合同内容，由工程管理部提出合同变更申请，说明变更原因、变更内容及对合同价款、工期等的影响。采购部负责与对方协商签订合同变更协议，并按照合同签订流程进行审核和签订。2.合同履行完毕或因其他原因需要终止合同的，由工程管理部提出合同终止申请，说明终止原因和终止时间。采购部负责与对方协商办理合同终止手续，清理合同债权债务，确保双方权利义务得到妥善处理。五、施工管理（一）施工计划与组织1.工程管理部根据合同要求和项目实际情况编制详细的施工计划，明确各阶段的施工任务、进度安排、质量标准和安全要求等。施工计划应报建筑安装业务管理委员会审批后实施。2.按照施工计划组织施工队伍进场，合理安排施工人员、机械设备和物资材料，确保施工顺利进行。建立施工现场协调机制，及时解决施工过程中的交叉作业、资源调配等问题。（二）施工质量控制1.质量安全管理部制定建筑安装工程质量检验标准和验收规范，明确各分项工程、分部工程和单位工程的质量验收要求。2.工程管理部在施工过程中严格按照质量标准和规范进行施工操作，加强质量自检和互检工作。质量安全管理部定期对工程项目进行质量抽检，对发现的质量问题及时下达整改通知，要求施工单位限期整改。3.隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应通知建设单位、监理单位等相关人员进行验收，验收合格后方可进行隐蔽施工。分部工程、单位工程完工后应及时组织验收，验收合格后方可进行后续工程施工或交付使用。（三）施工安全管理1.质量安全管理部制定建筑安装工程安全生产管理制度和操作规程，明确施工过程中的安全风险防范措施和应急处置预案。2.工程管理部对施工人员进行安全教育培训，提高施工人员的安全意识和操作技能。在施工现场设置明显的安全警示标志，配备必要的安全防护用品和消防器材。3.质量安全管理部定期对施工现场进行安全检查，及时发现和消除安全隐患。对存在安全隐患的部位下达整改通知，要求施工单位采取有效措施进行整改。对发生的安全事故，应按照国家有关规定及时进行报告和处理，查明事故原因，追究相关人员责任。六、竣工验收与结算付款（一）竣工验收1.工程项目完工后，工程管理部组织施工单位进行自验，自验合格后向建设单位提交竣工验收申请报告。2.建设单位收到竣工验收申请报告后，组织设计单位、监理单位、施工单位等相关人员进行竣工验收。验收内容包括工程实体质量、技术资料、设备运行情况等。3.对验收过程中发现的问题，施工单位应及时进行整改，整改合格后重新组织验收。经验收合格的工程项目，由建设单位出具竣工验收报告，办理工程交付使用手续。（二）结算付款1.工程管理部在竣工验收合格后，按照合同约定编制工程结算书，提交给财务部进行审核。结算书应包括工程价款结算明细、变更签证费用、索赔费用等内容。2.财务部对工程结算书进行审核，重点审核工程量计算是否准确、计价依据是否合理、费用计取是否合规等。审核过程中如有疑问，可与工程管理部、施工单位等相关人员进行沟通核实。3.财务部根据审核后的工程结算书办理工程款支付手续。支付工程款时，应严格按照合同约定的付款方式和比例进行支付，确保资金支付安全。同时，对工程款支付情况进行记录和统计，定期向公司管理层汇报。七、监督与检查（一）内部审计监督公司内部审计部门定期对建筑安装工程项目进行审计监督，审查项目的立项、招投标、合同签订、施工管理、竣工验收、结算付款等环节的合规性和有效性。重点检查项目成本控制、资金使用、质量安全管理等方面的情况，发现问题及时提出整改建议，并跟踪整改落实情况。（二）日常监督检查1.质量安全管理部、工程管理部等相关部门按照各自职责对建筑安装工程项目进行日常监督检查。质量安全管理部重点检查工程质量和安全管理情况，工程管理部重点检查施工进度和施工组织情况。2.检查人员应定期深入施工现场，对发现的问题及时下达整改通知，要求责任单位限期整改。对整改不力的单位，应按照公司相关规定进行严肃处理。（三）绩效考核建立建筑安装业务绩效考核制度，对工程管理部、采购部、财务部、质量安全管理部等相关部门及项目负责人进行绩效考核。考核指标包括项目进度、质量、安全、成本控制、合同执行等方面，考核结果与部门和个人的薪酬、晋升等挂钩，激励各部门和人员积极履行职责，提高建筑安装业务管理水平。八、信息管理（一）项目文档管理1.工程管理部负责收集、整理、归档建筑安装工程项目的各类文档资料，包括项目立项文件、招投标文件、合同文件、施工图纸、技术资料、质量检验报告、安全检查记录、竣工验收报告等。2.建立项目文档管理制度，明确文档资料的分类标准、编号规则、存储方式和保管期限等。确保文档资料的完整性、准确性和规范性，便于查阅和使用。（二）信息沟通与共享1.建立建筑安装业务信息管理系统，实现各部门之间的信息沟通与共享。工程管理部、采购部、财务部、质量安全管理部等相关部门应及时将项目进展情况、质量安全情况、合同执行情况、资金使用情况等信息录入