医院项目建设内控制度

PAGE医院项目建设内控制度一、总则（一）目的本内控制度旨在规范医院项目建设流程，确保项目建设合法合规、高效有序进行，提高资金使用效益，保障项目质量，防范项目建设过程中的各类风险，实现医院项目建设目标，满足医院发展需求。（二）适用范围本制度适用于医院所有新建、改建、扩建项目，包括基础设施建设、医疗设备购置、信息化建设等各类项目。（三）基本原则1.合法性原则：项目建设必须符合国家法律法规、行业标准以及地方相关规定。2.全面性原则：涵盖项目建设全过程，包括项目规划、预算编制、招标采购、工程施工、质量控制、竣工验收、资金管理等各个环节。3.制衡性原则：明确各部门和岗位在项目建设中的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据医院发展战略和实际情况，适时调整和完善内控制度，确保其有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证项目质量和功能的前提下，合理控制建设成本，提高资金使用效益。二、项目规划与预算管理（一）项目规划1.需求调研医院各部门根据业务发展需求，提出项目建设需求，经充分论证后提交至项目建设管理部门。项目建设管理部门组织相关专家和人员对需求进行深入调研，了解业务现状、存在问题以及未来发展方向，形成需求调研报告。2.可行性研究根据需求调研报告，编制项目可行性研究报告，对项目建设的必要性、技术可行性、经济可行性、环境可行性等进行全面分析。可行性研究报告应组织内部评审，邀请医院内部相关专家、财务部门、审计部门等进行评估，根据评审意见进行修改完善。3.项目立项经可行性研究通过的项目，按照医院规定的立项程序进行立项审批。立项申请应包括项目背景、建设内容、投资预算、预期效益等内容，报医院管理层审批。立项批复作为项目建设的依据，明确项目建设目标、任务、时间节点等要求。（二）预算管理1.预算编制项目建设管理部门根据立项批复，组织编制项目预算，预算编制应遵循科学合理、实事求是的原则，充分考虑项目建设的各项成本。预算内容包括工程费用、设备购置费用、安装调试费用、软件费用、监理费用、设计费用、项目管理费等各项支出。财务部门参与预算编制过程，对预算的合理性、准确性进行审核，确保预算与医院财务状况相适应。2.预算审批编制完成的项目预算提交医院预算管理部门进行审核，预算管理部门应从医院整体预算安排、资金平衡等角度进行审查。审核通过后的预算报医院管理层审批，经批准的预算作为项目资金控制的依据。3.预算执行与调整项目建设过程中，严格按照预算执行，各部门应控制支出，确保预算执行的严肃性。如因项目建设实际情况发生变化，需要调整预算的，应按照规定的程序进行申请和审批。预算调整申请应详细说明调整原因、调整内容、调整金额等，经相关部门审核和医院管理层批准后方可调整。三、招标采购管理（一）招标采购范围1.达到国家和地方规定招标采购限额标准的工程项目、货物采购项目、服务采购项目，应按照规定进行招标采购。2.对于未达到招标采购限额标准，但符合医院内部规定应进行招标采购的项目，也应按照本制度进行招标采购。（二）招标采购流程1.采购计划制定项目建设管理部门根据项目建设进度和需求，制定招标采购计划，明确采购项目名称、规格型号、数量、采购时间等内容。采购计划应报医院采购管理部门备案，采购管理部门对采购计划的合理性进行审核。2.供应商选择采购管理部门通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式确定供应商。建立供应商库，对供应商的资质、信誉、业绩等进行审核和评估，选择优质供应商参与项目采购。在选择供应商过程中，应充分征求项目建设管理部门、使用部门等相关部门的意见，确保供应商能够满足项目需求。3.招标文件编制采购管理部门根据采购项目特点和需求，编制招标文件。招标文件应包括采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。招标文件应组织内部审核，确保其合法合规、内容完整、表述清晰，避免出现歧义或漏洞。4.招标公告发布按照规定的程序和渠道发布招标公告，公开招标信息，吸引潜在供应商参与投标。招标公告应明确招标项目的基本情况、报名时间、地点、要求等内容，确保潜在供应商能够及时获取信息。5.开标评标按照招标文件规定的时间、地点组织开标，开标过程应公开、公正、透明。组建评标委员会，评标委员会由医院内部相关专家、采购管理部门、项目建设管理部门等人员组成。评标委员会按照评标标准对投标文件进行评审，推荐中标候选人。6.中标通知与合同签订根据评标结果，向中标供应商发出中标通知书。采购管理部门组织项目建设管理部门、使用部门等与中标供应商签订采购合同，合同应明确双方的权利义务、采购项目内容、价格、交货时间、质量标准、验收方式等条款。合同签订后，应及时将合同副本提交至财务部门、审计部门等备案。（三）招标采购监督1.医院审计部门对招标采购活动进行全过程监督，检查招标采购程序是否合规、文件是否齐全、评标过程是否公正等。2.设立举报渠道，接受医院内部员工和社会公众对招标采购违规行为的举报，对举报事项及时进行调查处理。3.定期对招标采购项目进行绩效评价，分析招标采购成本、质量、效率等指标，总结经验教训，不断完善招标采购管理工作。四、工程施工管理（一）施工单位选择1.通过公开招标、邀请招标等方式选择具有相应资质和业绩的施工单位承担工程项目施工任务。2.对施工单位的资质证书、安全生产许可证、业绩情况、人员配备等进行审查，确保施工单位具备承担项目施工的能力。（二）施工合同管理1.与施工单位签订详细的施工合同，明确工程范围、工程质量标准、工程造价、工期要求、付款方式、违约责任等条款。2.建立合同执行跟踪机制，及时掌握施工单位合同履行情况，对施工单位违反合同约定的行为进行督促整改。3.合同变更应按照规定的程序进行审批，确保合同变更合法合规、合理必要，避免随意变更合同。（三）工程质量控制1.建立工程质量管理制度，明确项目建设管理部门、监理单位、施工单位等在工程质量控制方面的职责。2.监理单位应按照监理合同要求，对工程施工全过程进行监理，严格把关工程质量，对发现的质量问题及时要求施工单位整改。3.施工单位应建立质量管理体系，加强施工过程质量控制，严格按照施工图纸和规范要求施工，确保工程质量达到合同约定标准。4.医院定期组织工程质量检查，对工程质量进行评估，对存在质量问题的项目及时督促整改，确保工程质量符合要求。（四）工程进度管理1.项目建设管理部门制定工程进度计划，明确各阶段的工作任务、时间节点和责任人。2.建立工程进度跟踪机制，定期检查工程实际进度与计划进度的差异，分析原因，采取有效措施进行调整。3.协调解决工程施工过程中出现的各种问题，确保施工顺利进行，按时完成工程建设任务。（五）工程安全管理1.施工单位应建立安全生产管理制度，加强施工现场安全管理，设置安全警示标志，配备必要的安全防护设备。2.监理单位应督促施工单位落实安全生产措施，对施工现场的安全情况进行检查，发现安全隐患及时要求整改。3.医院定期组织工程安全检查，对发现的安全问题及时下达整改通知书，督促施工单位限期整改，确保工程施工安全。五、竣工验收管理（一）验收准备1.项目建设完成后，施工单位应进行自查自纠，整理工程资料，对工程质量、进度、安全等方面进行全面检查，确保达到验收条件。2.项目建设管理部门组织相关部门和人员对工程进行预验收，预验收内容包括工程实体质量、工程资料完整性、设备运行情况等。3.对预验收中发现的问题，施工单位应及时进行整改，整改完成后再次进行预验收，直至达到验收要求。（二）验收组织1.由医院组织成立竣工验收委员会，竣工验收委员会成员包括医院管理层、项目建设管理部门、使用部门、财务部门、审计部门、监理单位、施工单位等相关人员。2.竣工验收委员会负责对工程项目进行全面验收，审查工程建设情况、工程质量、资金使用情况、档案资料等，形成竣工验收意见。（三）验收程序1.施工单位向项目建设管理部门提交竣工验收申请报告，并提交工程竣工报告、工程质量评估报告、工程结算报告、工程档案资料等相关文件。2.项目建设管理部门对施工单位提交的资料进行初审，初审合格后提交竣工验收委员会。3.竣工验收委员会听取施工单位、监理单位等关于工程建设情况的汇报，审阅相关资料，实地查看工程现场，对工程进行综合评价。4.竣工验收委员会根据验收情况形成竣工验收意见，对验收合格的项目签署竣工验收报告；对验收不合格的项目，提出整改意见，要求施工单位限期整改，整改完成后重新组织验收。（四）验收备案1.竣工验收合格的项目，应按照规定进行验收备案。项目建设管理部门负责整理工程竣工验收备案资料，报医院管理层审核后，提交至当地建设行政主管部门备案。2.验收备案资料应包括竣工验收报告、工程质量监督报告、工程竣工结算审核报告、工程档案资料等。六、资金管理（一）资金预算管理1.按照预算管理要求，对项目建设资金进行预算编制、审批和执行控制，确保资金使用与项目预算相匹配。2.加强资金预算的动态管理，根据项目建设实际进度和资金需求，合理调整资金预算，提高资金使用效率。（二）资金支付管理1.建立资金支付审批制度，明确资金支付流程和审批权限。项目建设资金支付应根据合同约定、工程进度、质量验收等情况进行审核和支付。2.严格执行资金支付审批程序，相关部门和人员应认真审核支付申请，确保支付依据充分、手续齐全、金额准确。3.财务部门负责资金支付的具体操作，对资金支付情况进行记录和核算，确保资金支付安全、规范。（三）资金核算与监督1.财务部门按照国家财务制度和医院会计核算办法，对项目建设资金进行单独核算，准确反映项目建设资金的收支情况。2.定期对项目建设资金使用情况进行财务分析，为医院管理层提供决策依据。3.审计部门对项目建设资金进行审计监督，检查资金使用是否合规、合法，有无浪费、挪用等问题，确保资金使用效益。七、风险管理（一）风险识别与评估1.建立项目建设风险识别机制，对项目建设过程中可能面临的风险进行全面识别，包括政策风险、市场风险、技术风险、质量风险、安全风险、资金风险等。2.采用科学的风险评估方法，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度，为风险应对提供依据。（二）风险应对措施1.针对不同类型的风险，制定相应的风险应对措施。对于政策风险，密切关注政策变化，及时调整项目建设策略；对于市场风险，加强市场调研和分析，合理安排项目进度和资金；对于技术风险，选择成熟可靠的技术方案，加强技术研发和技术管理；对于质量风险，建立严格的质量控制体系，加强质量监督检查；对于安全风险，强化安全管理措施，确保施工安全；对于资金风险，合理安排资金预算，拓宽融资渠道，确保资金供应。2.定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，根据实际情况及时调整风险应对策略，确保风险得到有效控制。八、信息管理（一）项目文档管理1.建立项目文档管理制度，明确项目文档的分类、编号、归档、保管等要求。2.项目文档包括项目规划文件、可行性研究报告、立项批复、招标采购文件、合同文件、工程图纸、施工资料、验收文件、资金文件等各类与项目建设相关的文件资料。3.项目建设管理部门负责组织项目文档的收集、整理和归档工作，确保项目文档资料的完整性和准确性。（