公安基层信息化内控制度

PAGE公安基层信息化内控制度一、总则（一）目的为加强公安基层信息化建设的内部控制，规范业务流程，防范信息安全风险，提高工作效率和质量，确保公安基层信息化系统的安全、稳定、高效运行，依据国家相关法律法规和公安行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公安基层单位涉及信息化建设、应用及管理的所有部门和人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和公安行业标准，确保制度的制定和执行合法合规。2.全面性原则：涵盖公安基层信息化建设的各个环节，包括系统规划、建设、运维、数据管理等，不留死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范业务流程，实现各部门和岗位之间的相互制约和监督。4.适应性原则：根据公安基层工作的实际需求和信息技术的发展变化，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在确保内部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高资源利用效率。二、岗位与职责（一）信息化管理岗位1.岗位设置信息化主管：负责公安基层信息化建设的整体规划、组织实施和监督管理。系统管理员：负责信息化系统的日常运维、故障排除和安全管理。数据管理员：负责公安业务数据的采集、录入、存储、备份和维护。网络管理员：负责公安基层网络的建设、维护和管理，确保网络安全畅通。2.职责分工信息化主管职责制定公安基层信息化建设规划和年度工作计划，并组织实施。协调各部门之间的信息化工作，解决信息化建设中的重大问题。负责信息化项目的立项、招标、验收等管理工作。监督检查信息化系统的运行情况，评估信息化建设的效益。系统管理员职责负责信息化系统的安装、配置、调试和维护，确保系统正常运行。及时处理系统故障和突发事件，记录故障处理过程和结果。对系统进行安全加固，设置用户权限，防止非法访问和数据泄露。定期对系统进行性能优化和升级，提高系统运行效率。数据管理员职责负责公安业务数据的采集、整理和录入，确保数据的准确性和完整性。建立数据备份和恢复机制，定期对数据进行备份，防止数据丢失。对数据进行安全管理，设置数据访问权限，防止数据被篡改或泄露。配合相关部门进行数据统计和分析，为公安工作提供数据支持。网络管理员职责负责公安基层网络的建设和升级，确保网络带宽满足业务需求。维护网络设备的正常运行，及时处理网络故障和安全事件。对网络进行安全防护，设置防火墙、入侵检测等设备，防止网络攻击。管理网络用户账号，分配网络权限，确保网络使用安全。（二）业务部门岗位1.岗位设置各公安业务部门应指定专人负责本部门信息化系统的使用和管理。2.职责分工业务部门信息化专员职责负责本部门信息化系统的日常操作和使用，及时反馈系统运行中存在的问题。协助系统管理员进行系统测试和优化，提出改进建议。配合数据管理员进行数据采集和整理，确保业务数据的准确性。负责本部门网络设备的日常维护和管理，保障网络正常使用。三、信息化建设管理（一）项目立项1.公安基层单位各部门根据工作需要，提出信息化建设项目需求，填写《信息化建设项目立项申请表》，详细说明项目的背景、目标、内容、预算、预期效益等。2.信息化主管对各部门提交的立项申请进行审核，组织相关人员进行可行性研究和论证，提出审核意见。3.经审核通过的项目，报上级主管部门审批立项。（二）项目招标1.立项批准后的信息化建设项目，按照国家有关法律法规和公安行业规定，进行项目招标。2.成立项目招标小组，负责招标工作的组织和实施。招标小组应包括信息化主管、财务人员、法律专业人员等。3.制定招标文件，明确项目要求、技术规格、评标标准等内容。4.发布招标公告，邀请符合条件的供应商参加投标。5.组织开标、评标和定标工作，确定中标供应商，并签订合同。（三）项目建设1.项目建设单位与中标供应商签订合同后，按照合同要求组织项目实施。2.信息化主管负责项目建设的协调和监督，定期检查项目进展情况，及时解决项目建设中出现的问题。3.系统管理员、数据管理员、网络管理员等相关人员按照各自职责，配合项目建设单位做好系统安装、调试、数据录入、网络配置等工作。4.项目建设过程中，如需变更项目内容、预算、进度等，应按照规定程序办理变更手续。（四）项目验收1.项目建设完成后，项目建设单位应及时提交验收申请，填写《信息化建设项目验收申请表》。2.信息化主管组织相关人员组成验收小组，对项目进行验收。验收内容包括项目建设内容、技术指标、系统功能、运行情况、文档资料等。3.验收小组根据验收情况，出具验收报告。验收合格的项目，办理项目交付使用手续；验收不合格的项目，责令项目建设单位限期整改，整改后重新验收。四、信息化系统运维管理（一）日常运维1.系统管理员负责信息化系统的日常运维工作，制定系统运维计划，定期对系统进行巡检和维护。2.巡检内容包括系统运行状态、服务器性能、网络连接、应用程序运行情况等，及时发现并处理系统故障和异常情况。3.对系统进行日常监控，设置监控指标和阈值，当系统出现异常时，及时发出警报，通知相关人员进行处理。4.定期对系统进行备份，备份数据应存储在安全可靠的介质上，并异地存放。同时，定期进行数据恢复演练，确保数据的可恢复性。（二）故障处理1.系统出现故障时，系统管理员应立即启动故障处理流程，记录故障现象、发生时间、影响范围等信息。2.对故障进行快速诊断和定位，采取有效的措施进行修复。如遇复杂故障，及时组织相关技术人员进行会诊，共同解决问题。3.故障处理过程中，应尽量减少对公安业务工作的影响。对于影响较大的故障，应及时向上级主管部门报告。4.故障处理完成后，对故障原因进行分析总结，制定防范措施，防止类似故障再次发生。（三）系统升级1.根据信息技术的发展和公安业务的需求，定期对信息化系统进行升级。2.系统升级前，应制定详细的升级计划，包括升级内容、升级时间、升级步骤、风险评估等。3.升级计划报信息化主管审核批准后，组织相关人员进行升级实施。升级过程中，应密切关注系统运行情况，及时处理出现的问题。4.升级完成后，对系统进行全面测试，确保系统功能正常、性能稳定。同时，对相关人员进行培训，使其熟悉新系统的操作和使用。五、数据管理（一）数据采集1.数据管理员负责公安业务数据的采集工作，制定数据采集计划，明确采集内容、采集方式、采集时间等。2.各公安业务部门按照数据采集计划，及时准确地采集本部门的业务数据，并报送数据管理员。3.数据采集过程中，应严格遵守数据采集规范，确保数据的真实性、准确性和完整性。（二）数据录入1.数据管理员对采集到的业务数据进行审核后，及时录入信息化系统。2.录入数据时，应严格按照系统要求进行操作，确保数据录入的准确性和一致性。3.对录入的数据进行校验，发现错误及时进行修改。同时，建立数据录入审核机制，对录入的数据进行双人审核。（三）数据存储1.数据管理员负责公安业务数据的存储管理，建立数据存储方案，确定数据存储方式、存储介质、存储位置等。2.数据应存储在安全可靠的服务器或存储设备上，并进行定期备份。备份数据应异地存放，以防止数据丢失。3.对数据存储设备进行定期检查和维护，确保设备正常运行。同时，设置数据存储的访问权限，防止数据被非法访问和篡改。（四）数据使用1.公安基层单位各部门因工作需要使用数据时，应填写《数据使用申请表》，说明使用目的、使用内容、使用期限等。2.数据管理员对数据使用申请进行审核，报信息化主管批准后，为申请部门提供数据支持。3.数据使用过程中，应严格遵守数据使用规定，不得擅自更改、删除或泄露数据。同时，对数据使用情况进行记录，以便进行审计和监督。（五）数据安全1.建立数据安全管理制度，加强数据安全防护措施。设置数据访问权限，对不同级别的用户授予不同的数据访问权限。2.采用加密技术对重要数据进行加密处理，确保数据在传输和存储过程中的安全性。3.定期对数据进行安全检查和评估，及时发现并处理数据安全隐患。同时，加强对数据管理人员的安全培训，提高其安全意识和操作技能。六、网络管理（一）网络建设1.网络管理员负责公安基层网络的建设工作，根据公安业务需求和网络发展规划，制定网络建设方案。2.网络建设方案应包括网络拓扑结构、网络设备选型、网络带宽规划、网络安全设计等内容。3.按照网络建设方案组织实施网络建设项目，确保网络建设质量和进度。网络建设完成后，进行网络测试和验收，确保网络正常运行。（二）网络维护1.网络管理员负责公安基层网络的日常维护工作，制定网络维护计划，定期对网络设备进行巡检和维护。2.巡检内容包括网络设备运行状态、端口流量、网络连接情况等，及时发现并处理网络故障和异常情况。3.对网络设备进行配置管理，定期备份网络设备配置文件。同时，根据网络运行情况，及时调整网络设备配置，优化网络性能。4.加强网络安全防护，设置防火墙、入侵检测系统等设备，防止网络攻击和恶意入侵。定期对网络安全设备进行升级和维护，确保其有效性。（三）网络使用1.公安基层单位各部门使用网络时，应遵守网络使用规定，不得利用网络从事违法违规活动。2.网络管理员负责分配网络用户账号和权限，对网络使用情况进行监控和审计。发现异常情况及时进行处理，并向上级主管部门报告。3.加强对网络用户的安全教育，提高其网络安全意识和防范能力。同时，制定网络应急预案，应对网络突发事件。七、监督与检查（一）内部监督1.信息化主管定期组织对公安基层信息化内控制度的执行情况进行检查，检查内容包括岗位设置、职责履行、业务流程、系统运维、数据管理、网络管理等方面。2.建立内部监督机制，通过定期检查、不定期抽查、专项审计等方式，及时发现内控制度执行过程中存在的问题，并提出整改意见。3.对违反内控制度的行为进行严肃处理，追究相关人员的责任。同时，针对存在的问题，及时完善内控制度，堵塞管理漏洞。（二）外部审计1.定期聘请外部审计机构对公安基层信息