区政府办内控制度

PAGE区政府办内控制度一、总则（一）目的为了加强区政府办内部管理，规范各项工作流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保区政府办各项工作依法依规、高效有序运行，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于区政府办全体工作人员，涵盖办文、办会、办事等各项工作环节。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保各项工作合法合规。2.全面性原则：涵盖区政府办工作的各个方面，不留死角，实现全过程、全方位控制。3.制衡性原则：在各项业务流程中，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据区政府办工作实际和内外部环境变化，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与效益，以最小的控制成本获取最大的经济效益和社会效益。二、组织架构与职责分工（一）组织架构区政府办设主任1名，副主任若干名，下设综合科、秘书科、信息科、督查科等科室。（二）职责分工1.主任职责全面负责区政府办的行政管理和业务工作，组织实施本内控制度。主持制定区政府办工作计划和目标，协调各科室工作关系，确保各项工作顺利完成。对重大事项进行决策，审核重要文件和报告，代表区政府办对外联络和协调。2.副主任职责协助主任开展工作，负责分管科室的管理和指导，落实各项工作任务。审核分管科室拟制的文件、报告等，提出修改意见和建议。参与区政府办重要事项的决策和协调，及时向主任汇报分管工作进展情况。3.科室职责综合科负责区政府办的综合协调工作，协调各科室之间的工作关系，确保工作衔接顺畅。承担区政府办的行政事务管理，包括办公用品采购、车辆调度、财务管理等。组织起草综合性文件、报告等，审核其他科室起草的文件，把好文字关和政策关。秘书科负责区政府各类会议的组织筹备工作，包括会议通知、议程安排、材料准备、会议记录等。承担区政府领导同志的日常服务工作，协助领导处理文件、接听电话、安排活动等。负责区政府文件的收发、登记、传阅、归档等工作，确保文件运转及时、准确、安全。信息科负责收集、整理、分析和报送各类政务信息，为区政府领导决策提供参考依据。加强与上级信息部门和其他地区信息部门的联系，拓宽信息渠道，提高信息工作水平。负责区政府办信息系统的管理和维护，确保信息安全和正常运行。督查科负责对区政府重大决策、重要工作部署和领导批示的贯彻落实情况进行督查督办。制定督查工作方案，明确督查内容、方法和步骤，及时反馈督查结果。对督查中发现的问题进行分析研究，提出改进建议，推动工作落实。三、办文管理（一）文件起草1.各科室根据工作需要，确定文件起草人员。起草人员应深入调查研究，广泛收集资料，确保文件内容真实、准确、完整。2.文件起草应遵循法律法规和政策规定，符合区政府工作实际，语言规范、简洁、明了。3.重要文件和涉及多个科室的文件，起草科室应会同相关科室共同研究起草，充分征求意见，确保文件质量。（二）文件审核1.文件起草完成后，由起草科室负责人进行初审，重点审核文件内容的准确性、完整性、规范性以及格式是否符合要求。2.初审通过后，将文件送综合科审核。综合科审核人员应从文字表述、政策依据、逻辑结构等方面进行全面审核，提出修改意见和建议。3.涉及重大事项或重要政策的文件，经综合科审核后，报分管副主任审核。分管副主任应重点审核文件的必要性、可行性以及与其他相关政策的衔接性，审核通过后报主任审定。4.主任对文件进行最终审定，签署意见。对不符合要求的文件，退回起草科室重新修改。（三）文件印发1.文件经审核、审定通过后，由秘书科负责编号、排版、印制。2.文件印制应严格按照规定的格式和份数进行，确保文件质量。印制完成后，由秘书科进行校对，无误后加盖区政府办印章。3.文件印发范围应严格按照审定意见执行，不得擅自扩大或缩小。印发文件时，应填写《文件印发登记表》，详细记录文件名称、文号、印发时间、印发份数、发放范围等信息。（四）文件传阅1.秘书科收到文件后，应及时进行登记，并按照领导分工和工作需要确定传阅范围。2.文件传阅应遵循“高效、及时、准确”的原则，确保领导同志及时阅知文件内容。传阅过程中，应使用《文件传阅单》，记录文件传阅情况，包括传阅时间、传阅人等信息。3.领导同志阅文后，应在《文件传阅单》上签署意见。对需要办理的文件，应及时交相关科室办理，并跟踪办理情况。（五）文件归档1.文件办理完毕后，秘书科应及时将文件整理归档。归档文件应齐全完整、分类准确、排列有序，并编制归档目录。2.归档文件应按照年度、保管期限、机构（问题）等进行分类整理，确保便于查找和利用。3.严格遵守档案管理制度，做好档案的保管、保密和利用工作，防止档案丢失、损坏和泄密。四、办会管理（一）会议计划1.年初，各科室应根据区政府工作安排，结合本科室工作实际，提出年度会议计划建议，报综合科汇总。2.综合科对各科室提出的会议计划建议进行审核，结合区政府全年工作重点和实际需要，编制年度会议计划草案，报主任办公会审定。3.年度会议计划经审定后，印发各科室执行。各科室应严格按照会议计划组织召开会议，不得擅自增加会议数量和规模。（二）会议筹备1.确定会议召开时间、地点、参会人员、会议议程等事项后，秘书科应及时起草会议通知，经分管副主任审核后，报主任签发。2.根据会议议程，秘书科负责准备会议材料，包括领导讲话稿、汇报材料、会议主持词等。会议材料应提前送达参会人员，确保参会人员有足够时间准备。3.会议召开前，秘书科应做好会议场地布置、音响设备调试、会议资料摆放等准备工作，确保会议顺利进行。（三）会议组织1.会议组织人员应提前到达会议现场，做好签到、引导等服务工作，确保参会人员按时、有序进入会场。2.会议期间，应安排专人负责会议记录，准确记录会议内容、讨论情况和决定事项。会议记录应详细、准确、完整，会后及时整理形成会议纪要。3.严格遵守会议纪律，维护会议秩序。参会人员应按时参加会议，不得迟到、早退、缺席。会议期间应将手机调至静音或关机状态，不得随意走动、交头接耳。（四）会议纪要1.会议结束后，秘书科应及时整理会议纪要。会议纪要应准确概括会议主要内容、讨论情况和决定事项，突出重点，语言简洁明了。2.会议纪要经分管副主任审核后，报主任签发。会议纪要印发范围应根据会议要求确定，确保相关人员及时了解会议精神。3.对会议决定事项，秘书科应负责跟踪落实情况，及时向主任汇报。对落实过程中出现的问题，应协调相关科室研究解决，确保会议决定事项得到有效执行。五、办事管理（一）工作流程1.各科室应根据工作职责和业务特点，制定详细的工作流程，明确工作环节、工作要求和责任人，确保各项工作有序开展。2.工作流程应符合法律法规和政策规定，体现高效、便捷、规范的原则，便于工作人员操作和执行。3.定期对工作流程进行评估和优化，根据工作实际和内外部环境变化，及时调整工作流程，提高工作效率和质量。（二）工作协调1.区政府办各科室之间应加强沟通协调，建立良好的工作协作机制。对涉及多个科室的工作事项，主办科室应主动牵头，会同相关科室共同研究解决。2.工作协调过程中，应充分听取各方意见，尊重不同观点，通过协商达成共识。对协调中出现的分歧，应及时请示分管副主任或主任，确保工作顺利推进。3.加强与区政府其他部门、街道办事处等单位的沟通协调，建立健全信息共享、工作协同机制，共同推动区政府各项工作落实。（三）工作督办1.督查科负责对区政府办各项工作进行督办，确保工作按时、按质、按量完成。对重点工作和领导批示交办事项，实行跟踪督办，定期汇报进展情况。2.建立工作督办台账，详细记录工作任务、责任科室、责任人、完成时间、完成情况等信息。对未按时完成的工作任务，及时发出督办通知，要求责任科室说明原因，提出整改措施和完成时限。3.对工作督办中发现的问题，及时分析原因，提出改进建议，推动工作制度和工作流程不断完善。对因工作不力导致延误或造成不良影响的，按照有关规定追究相关人员责任。六、财务管理（一）预算管理1.每年年底，综合科应根据区政府办下一年度工作计划和工作重点，编制年度财务预算草案，报主任办公会审定。2.财务预算应涵盖区政府办各项收入和支出，包括人员经费、公用经费、专项经费等。预算编制应遵循“量入为出、收支平衡”的原则，确保预算的科学性、合理性和可行性。3.严格执行财务预算，不得擅自调整预算项目和金额。因特殊情况需要调整预算的，应按照规定程序报主任办公会审批。（二）收入管理1.区政府办的各项收入应严格按照国家法律法规和政策规定收取，确保收入合法合规。2.加强对收入票据的管理，建立健全票据领购、使用、保管、核销制度。收入票据应专人负责，妥善保管，防止票据丢失、被盗用。3.定期对收入情况进行核对和分析，确保收入及时足额入账，杜绝截留、挪用等现象发生。（三）支出管理1.严格执行国家财经纪律和财务制度，规范各项支出行为。支出应按照预算安排和规定的审批程序进行，确保支出合理、合规、合法。2.加强对各项费用报销的审核，严格审核报销凭证的真实性、合法性、完整性。报销凭证应包括发票、收据、审批单等，确保手续齐全、内容完整。3.对大额支出、专项支出等重要事项，应实行集体研究决策，并按照规定进行公示或公开。加强对支出的跟踪和监控，确保资金使用效益。（四）资产管理1.建立健全资产管理制度，加强对固定资产、流动资产等各类资产的管理。定期对资产进行清查盘点，确保资产账实相符。2.固定资产购置应按照规定程序进行审批，严格控制资产配置标准。资产购置后，应及时进行登记入账，并明确保管责任人。3.加强对资产的日常维护和保养，确保资产正常使用。对闲置资产应及时进行处置，提高资产使用效率。七、风险管理（一）风险识别1.定期对区政府办工作进行风险排查，识别可能存在的风险点，包括政策风险、法律风险、财务风险、信息安全风险等。2.各科室应结合本科室工作实际，对业务流程中的风险点进行梳理和分析，及时发现潜在风险。3.建立风险信息收集渠道，广泛收集内外部信息，包括法律法规变化、政策调整、行业动态、舆情信息等，为风险识别提供依据。（二）风险评估1.对识别出的风险点，采用定性和定量相结合的方法进行风险评估，确定风险发生的可能性和影响程度。2.根据风险评估结果，对风险进行分类分级，明确重点风险领域和关键风险点，为制定风险应对措施提供参考。3.定期对风险评估结果进行复查和更新，根据内外部环境变化及时调整风险评估方法和标准，确保风险评估的准确性和有效性。（三）风险应对1.针对不同类型和等级的风险，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。2.对重点风险领域和关键风险点，应制定专项风险应对措施，明确责任科室和责任人，确保风险得到有效控制。3.加强对风险应对措施执行情况的监督和检查，及时发现和解决措施执行过程中出现的问题，确保风险应对措施落实到位。八、信息安全管理（一）信息系统管理1.建立健全信息系统管理制度，加强对区政府办信息系统的日常管理和维护。信息系统应配备专人负责，确保系统安全稳定运行。2.定期对信息系统进行安全检查和漏洞扫描，及时发现和修复系统安全隐患。加强对信息系统的访问控制，设置用户权限，防止非法访问和数据泄露。3.制定信息系统应急预案，定期组织演练，确保在信息系统出现故障或遭受攻击时能够迅速恢复，保障工作正常开展。（二）信息保密管理1.加强对工作人员的保密教育，提高保密意识。工作人员应严格遵守保密制度，不得泄露国家秘密、工作秘密和商业秘密。2.明确保密工作责任，对涉及保密事项的文件、资料、数据等进行严格管理。保密文件应按照规定的密级进行标识、存储和传递，确保保密措施落实到位。3.加强对办公场所的保密管理，设置保密区域，对涉密设备和存储介质进行专人管理。严禁在非保密场所处理涉密信息，严禁使用非保密设备存储和传输涉密信息。（三）信息发布管理1.建立信息发布审核制度，对拟发布的信息进行严格审核。信息发布应确保内容真实、准确、合法，符合国家法律法规和政策规定。2.明确信息发布流程，信息发布前应填写《信息发布审批表》，经科室负责人、分管副主任、主任审核后，方可发布。3.加强对信息发布渠道的管理，规范信息发布行为。严禁通过未经授权或不可靠的渠道发布信息，防止虚假信息和有害信息传播。九、监督与评价（一）内部监督1.建立健全内部监督机制，定期对区政府办内控制度执行情况进行监督检查。监督检查应覆盖内控制度的各个方面，确保制度有效执行。2.综合科负责组织实施内部监督检查工作，通过定期检查、不定期抽查、专项检查等方式，对各科室工作进行监督。3.对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知，要求责任科室限期整改。整改完成后应进行复查，确保问题得到彻底解决。（二）外部监督1.主动接受上级部门、审计部门、纪检监察部门等外部监督，积极配合外部监督检查工作，如实提供相关资料和信息。2.对外部监督检查中提出的意见和建议，认真研究分析，及时制定整改措施，切实加以整改落实