保障房中心内控制度

PAGE保障房中心内控制度一、总则（一）制定目的为加强保障房中心的管理，规范各项业务流程，防范风险，提高运营效率，确保保障房建设、分配、管理等工作的顺利开展，依据国家相关法律法规及行业标准，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于保障房中心各部门及全体员工，涵盖保障房项目的规划、建设、房源管理、分配入住、后期维护等全过程。（三）制定依据1.《中华人民共和国城市房地产管理法》2.《公共租赁住房管理办法》3.《经济适用住房管理办法》4.其他相关法律法规及行业规范性文件（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保各项业务活动合法合规。2.全面性原则：涵盖保障房业务的各个环节，不留管理死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限，实现相互制约、相互监督。4.适应性原则：根据保障房业务发展的变化，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在有效控制风险的前提下，提高运营效率，降低管理成本。二、组织架构与职责分工（一）组织架构保障房中心设立综合管理部、规划建设部、房源管理部、分配运营部、后期维护部等部门，各部门分工协作，共同推进保障房业务的开展。（二）职责分工1.综合管理部负责中心的行政管理、人力资源管理、财务管理、档案管理等工作。制定中心的各项规章制度，协调各部门之间的工作关系。负责对外联络与沟通，处理各类行政事务。2.规划建设部负责保障房项目的规划、设计、招标、施工管理等工作。监督工程质量和进度，确保项目按时交付使用。负责与相关部门协调项目建设中的问题。3.房源管理部负责保障房房源的清查、登记、统计等工作。建立房源档案，实时掌握房源动态信息。对闲置房源进行合理调配和管理。4.分配运营部制定保障房分配方案，组织实施分配工作。审核保障房申请资格，开展资格公示和轮候管理。负责保障房租赁合同的签订、变更、终止等工作。收取租金及相关费用，对租户进行日常管理。5.后期维护部负责保障房的日常维修、养护和管理工作。制定维修计划，及时处理房屋质量问题和安全隐患。对小区环境进行综合管理，提升居住品质。三、业务流程控制（一）项目规划与立项1.综合管理部根据城市发展规划和住房保障需求，会同相关部门开展保障房项目的前期调研。2.规划建设部依据调研结果，编制项目可行性研究报告，报上级主管部门审批。3.经批准后的项目，纳入年度建设计划，明确项目建设规模、地点、户型等内容。（二）项目建设管理1.规划建设部按照相关规定，组织项目设计、施工、监理等单位的招标工作。2.与中标单位签订合同，明确双方的权利义务和质量、进度要求。3.建立项目建设进度跟踪机制，定期检查工程进展情况，及时协调解决建设中的问题。4.加强工程质量监督，委托专业质量检测机构对工程质量进行抽检，确保工程质量符合标准。（三）房源管理1.房源管理部在项目竣工后，及时对保障房房源进行清查、验收，办理房屋产权登记手续。2.建立房源信息数据库，详细记录每套房源的位置、面积、户型、状态等信息。3.定期对房源进行盘点，核实房源数量和使用情况，确保账实相符。4.对于闲置房源，制定合理的调配方案，提高房源利用率。（四）分配管理1.分配运营部制定保障房分配政策和标准，明确申请条件、审核流程、分配原则等内容。2.发布保障房分配公告，接受社会申请。对申请人提交的资料进行初审，核实申请资格。3.组织实地核查，对符合条件的申请人进行公示，公示无异议后确定轮候对象。4.根据房源情况和轮候顺序，组织公开摇号或抽签等分配活动，确定分配结果。5.与租户签订租赁合同，明确租金标准、租赁期限、双方权利义务等内容。（五）租金管理1.分配运营部按照规定的租金标准收取租金，开具租金发票。2.建立租金收缴台账，定期核对租金收缴情况，对欠租租户进行催缴。3.严格执行租金减免政策，对符合条件的租户按程序办理租金减免手续。4.租金收入及时足额上缴财政，实行收支两条线管理。（六）后期维护管理1.后期维护部制定保障房维修养护计划，明确维修范围、维修标准和维修流程。2.接到租户维修申请后，及时进行现场勘查，属于保修范围的，按照合同约定由施工单位负责维修；不属于保修范围的，由后期维护部组织维修。3.定期对小区公共设施设备进行巡查和维护，确保正常运行。4.加强小区环境卫生管理，组织开展绿化养护、垃圾清理等工作，营造良好的居住环境。四、风险管理与内部控制（一）风险识别与评估1.综合管理部牵头，各部门配合，定期对保障房业务面临的风险进行识别和评估。2.风险识别包括政策风险、市场风险、质量风险、分配风险、租金收缴风险、安全风险等。3.采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。（二）风险应对措施1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。2.对于政策风险，密切关注国家政策变化，及时调整业务策略，确保符合政策要求。3.对于市场风险，加强市场调研和分析，合理控制建设成本和租金价格。4.对于质量风险，加强工程建设管理，严格把控工程质量。5.对于分配风险，完善审核机制，加强信息公开，确保分配公平公正。6.对于租金收缴风险，加强催缴管理，依法依规处理欠租行为。7.对于安全风险，加强安全检查和隐患排查，落实安全责任，确保居住安全。（三）内部控制监督1.建立健全内部控制监督机制，定期对内部控制制度的执行情况进行检查和评价。2.内部审计部门负责对保障房业务进行内部审计，检查各项业务活动是否符合内控制度要求，发现问题及时提出整改建议。3.各部门定期向综合管理部报送业务开展情况和内部控制执行情况报告，接受监督检查。4.加强对员工的培训和教育，提高员工的风险意识和内部控制意识，确保内控制度的有效执行。五、信息管理与沟通（一）信息系统建设1.综合管理部负责保障房信息管理系统的建设和维护，实现房源管理、分配管理、租金管理、维修管理等业务的信息化操作。2.信息系统应具备数据录入、查询、统计、分析等功能，确保信息的准确性和及时性。3.加强信息系统的安全管理，设置用户权限，防止信息泄露和非法访问。（二）信息沟通与共享1.建立内部信息沟通机制，各部门之间及时共享业务信息，确保工作协同推进。2.定期召开工作协调会、业务研讨会等会议，加强信息交流和沟通。3.对外及时发布保障房政策、项目建设、分配入住等信息，接受社会监督，提高信息透明度。六、内部审计与监督（一）内部审计职责1.内部审计部门负责对保障房中心的财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督。2.制定年度审计计划，明确审计项目、审计范围和审计重点。3.对审计发现的问题进行深入调查和分析，提出审计意见和建议，督促相关部门整改落实。（二）监督检查机制1.建立日常监督检查制度，综合管理部会同相关部门定期对各部门的工作进行检查，发现问题及时纠正。2.加强对重点环节和关键岗位的监督，实行定期轮岗制度，防范