律所案件质量内控制度

PAGE律所案件质量内控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全律所案件质量内部控制体系，规范案件办理流程，提高案件办理质量，保障律所及客户的合法权益，增强律所的市场竞争力和社会公信力。（二）适用范围本制度适用于本律所全体律师及辅助人员在承办各类诉讼、非诉讼法律事务过程中的质量控制与管理。（三）基本原则1.合法合规原则案件办理过程必须严格遵守国家法律法规、律师职业道德规范以及行业通行准则，确保每一个环节都合法合规。2.质量至上原则将案件质量作为律所生存与发展的核心要素，树立全员质量意识，追求卓越的法律服务品质。3.全程管控原则对案件从受理、承办、结案到归档的全过程进行全面、细致的质量监控，确保每个环节都符合质量标准。4.责任明确原则明确各岗位、各人员在案件质量控制中的职责，做到责任到人，奖惩分明。二、案件受理环节控制（一）客户接待与案件初步评估1.接待要求接待客户时，应热情、耐心、专业，认真听取客户陈述，详细记录案件基本情况。接待人员需具备良好的沟通能力和法律素养，能够准确判断案件性质和复杂程度。2.初步评估接待人员对接待的案件进行初步评估，包括案件的法律关系、事实依据、证据情况、诉讼或非诉讼风险等。对于重大、复杂案件，应及时提交律所业务主管进行讨论研究，确定是否承接。（二）案件受理审批1.受理流程经初步评估决定承接的案件，承办律师应填写《案件受理审批表》，详细说明案件基本情况、承办思路、预期结果、收费方案等内容。2.审批环节《案件受理审批表》依次提交团队负责人、部门主管、律所主任进行审批。各级审批人员应认真审查案件内容，重点关注案件的合法性、可行性、风险程度以及律所资源配置等情况，签署明确的审批意见。对于不符合受理条件或存在重大风险的案件，应及时退回承办律师并说明理由。（三）委托代理合同签订1.合同内容委托代理合同应明确双方权利义务，包括委托事项、代理权限、服务费用及支付方式、服务期限、违约责任等条款。合同条款应符合法律法规规定，表述清晰、准确，避免歧义。2.签订程序委托代理合同由承办律师起草，经律所审核部门审核后，与客户签订。签订后的合同原件应及时交律所档案管理部门存档。三、案件承办环节控制（一）承办计划制定1.计划内容承办律师在案件受理后，应根据案件具体情况制定详细的承办计划。承办计划应包括案件办理目标、工作步骤、时间节点、人员分工、证据收集与整理方案、法律研究要点等内容。2.计划审核承办计划由团队负责人审核，确保计划的合理性和可行性。对于重大、复杂案件的承办计划，还应提交部门主管审核，必要时组织律所内部讨论，广泛征求意见，完善承办计划。（二）证据收集与整理1.证据要求承办律师应按照法律规定和承办计划，全面、及时、准确地收集与案件有关的证据材料。证据材料应来源合法、内容真实、形式完整，能够充分证明案件事实。2.证据整理对收集到的证据材料进行分类、编号、装订，制作证据清单，并注明证据名称、来源、证明内容等信息。证据清单应一式两份，一份随证据材料存档，一份交承办律师留存备用。（三）法律研究与论证1.研究要求承办律师应对案件涉及的法律法规、司法解释、相关案例等进行深入研究，准确把握法律适用要点。对于疑难复杂问题，应组织律所内部或外部专家进行论证，形成法律研究报告。2.论证流程法律研究报告应提交团队负责人、部门主管进行审核。审核通过后，如有必要，可组织律所全体律师或相关专业委员会进行讨论，充分听取各方意见，确保法律适用的准确性和一致性。（四）案件办理过程监控1.定期汇报承办律师应定期向团队负责人汇报案件办理进展情况，包括已完成的工作、遇到的问题及解决方案、下一步工作计划等。团队负责人应及时掌握案件动态，给予必要的指导和支持。2.不定期检查部门主管和律所管理层应不定期对案件办理情况进行检查，重点检查承办计划执行情况、证据收集与整理情况、法律研究与论证情况、工作进度等。对于发现的问题，应及时督促承办律师整改，并跟踪整改落实情况。四、案件结案环节控制（一）结案审查1.审查内容案件承办工作完成后，承办律师应提交结案报告，详细说明案件办理过程、办理结果、工作体会等内容。结案报告应附相关证据材料、法律文书等。团队负责人、部门主管应对结案报告进行审查，重点审查案件办理是否符合承办计划、法律适用是否正确、证据是否充分、工作程序是否规范、客户满意度等方面。2.审查意见经审查，如发现案件办理存在问题或不足，应提出具体的整改意见，要求承办律师限期整改。整改完成后，再次提交审查，直至案件质量符合要求。（二）结案审批1.审批流程结案报告经团队负责人、部门主管审查通过后，提交律所主任进行审批。律所主任应从律所整体利益、客户满意度、社会影响等方面进行综合考量，签署结案审批意见。2.结案确认经律所主任审批同意结案的案件，方可视为正式结案。结案后，承办律师应及时将案件相关材料整理归档，确保档案资料的完整性和规范性。五、案件归档环节控制（一）归档要求1.归档范围案件归档应涵盖案件办理过程中形成的所有材料，包括委托代理合同、案件受理审批表、承办计划、证据材料、法律文书、结案报告、客户反馈意见等。2.归档标准档案材料应按照类别、时间顺序进行分类整理，编制目录，装订成册。档案封面应注明案件名称、承办律师、归档日期等信息。档案应妥善保管，便于查阅和使用。（二）档案管理1.保管制度律所应建立专门的档案保管制度，明确档案保管场所、保管期限、保管要求等内容。档案保管场所应具备防火、防潮、防虫、防盗等安全设施，确保档案安全。2.查阅规定律所内部人员查阅档案应填写《档案查阅申请表》，经部门主管或律所主任批准后方可查阅。查阅档案时应遵守档案保管场所的规定，不得擅自涂改、抽取、销毁档案材料。因工作需要复印档案材料的，应经档案管理部门同意，并登记备案。六、案件质量监督与考核（一）监督机制1.内部监督律所设立案件质量监督小组，成员由资深律师、业务主管等组成。监督小组定期对律所承办的案件进行抽查，对案件质量进行评估，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。2.客户反馈建立客户反馈机制，及时收集客户对案件办理质量的意见和建议。承办律师应主动与客户沟通，了解客户需求和满意度。对于客户反馈的问题，应认真对待，及时处理，并将处理结果反馈给客户。（二）考核制度1.考核指标制定案件质量考核指标体系，包括案件办理结果、法律适用准确性、证据收集与整理情况、工作程序规范性、客户满意度等方面。考核指标应具体、量化，便于操作和评价。2.考核方式案件质量考核采取定期考核与不定期考核相结合的方式。定期考核每年进行一次，对律所全体律师及辅助人员上一年度承办的案件进行全面考核。不定期考核根据案件质量监督情况和客户反馈意见随时进行。3.考核结果运用考核结果与律师及辅助人员的绩效奖金、晋升、评优等挂钩。对于案件质量优秀的人员，给予表彰和奖励；对于案件质量存在问题的人员，进行批评教育，并根据问题严重程度给予相应的处罚。七、责任追究（一）责任界定1.承办律师责任承办律师在案件办理过程中，因故意或重大过失导致案件出现质量问题，给律所或客户造成损失的，应承担相应的赔偿责任。具体责任界定根据案件质量问题的性质、后果以及承办律师在案件办理过程中的过错程度确定。2.其他人员责任团队负责人、部门主管、审核人员等因未尽到审核、监督职责，导致案件出现质量问题的，应根据其过错程度承担相应的管理责任。（二）追究方