巡察办政府采购内控制度

PAGE巡察办政府采购内控制度一、总则（一）目的为加强巡察办政府采购管理，规范采购行为，防范采购风险，提高采购资金使用效益，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合巡察办实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于巡察办使用财政性资金进行的政府采购活动，包括货物、工程和服务的采购。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公开透明原则：采购信息应依法公开，采购过程应公正透明，接受社会监督。3.公平竞争原则：通过公平竞争，确保采购项目获得最佳性价比。4.公正原则：采购活动应客观公正，维护采购当事人的合法权益。5.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的义务。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.各部门根据工作需要和事业发展规划，提出年度政府采购项目及资金预算申请。2.财务部门对各部门提交的预算申请进行审核，结合巡察办年度财务预算，综合平衡后编制政府采购预算草案。3.政府采购预算草案经单位领导集体研究审议通过后，报财政部门审批。（二）采购计划制定1.根据批准的政府采购预算，各采购需求部门按照项目实施进度，提前制定采购计划。采购计划应明确采购项目名称、数量、规格、技术要求、预算金额、采购时间等内容。2.采购计划经部门负责人审核后，报采购管理部门汇总。采购管理部门对采购计划进行审核，确保采购计划的合理性和合规性。3.采购管理部门将审核后的采购计划报单位领导审批，批准后的采购计划作为组织实施政府采购活动的依据。三、采购组织与实施（一）采购方式选择1.政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等。采购管理部门应根据采购项目的特点、预算金额、采购需求等因素，按照法律法规规定的适用条件，合理选择采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。因特殊情况需要采用其他采购方式的，应当在采购活动开始前获得财政部门批准。3.对于采用非公开招标方式采购的项目，采购管理部门应按照规定的程序组织实施，确保采购过程的公平、公正、公开。（二）采购文件编制1.采购管理部门根据采购方式和采购项目特点，组织编制采购文件。采购文件应包括采购公告、采购邀请书、采购需求、采购合同文本、评标标准等内容。2.采购需求应明确采购项目的技术规格、质量标准、服务要求等实质性内容，确保采购文件能够准确反映采购项目的需求。3.评标标准应科学合理，客观公正，能够体现采购项目的特点和要求，便于评标委员会对供应商进行评审。（三）采购活动组织1.采购管理部门负责组织实施政府采购活动，包括发布采购公告、邀请供应商、组织开标、评标、谈判、磋商等环节。2.在采购活动组织过程中，采购管理部门应严格遵守法律法规规定的程序和要求，确保采购活动的合法性和规范性。3.采购管理部门应加强对采购活动现场的管理，维护采购秩序，确保采购活动顺利进行。（四）供应商选择与管理1.采购管理部门通过发布采购公告、邀请招标、资格预审等方式，广泛征集供应商。供应商应具备良好的商业信誉、健全的财务会计制度、履行合同所必需的设备和专业技术能力等条件。2.采购管理部门对供应商资格进行审查，建立供应商库。对于参与政府采购活动的供应商，采购管理部门应进行动态管理，定期评估供应商的履约情况。3.在采购活动中，采购管理部门应严格按照采购文件规定的评标标准和方法，对供应商的投标文件进行评审，选择最优供应商。（五）采购合同签订与履行1.采购管理部门应在中标、成交供应商确定后，及时与供应商签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、售后服务等内容。2.采购合同签订后，采购管理部门应将合同副本送财务部门备案。财务部门根据采购合同约定，及时支付采购资金。3.采购管理部门应加强对采购合同履行情况的监督检查，督促供应商按时、按质、按量履行合同义务。对于供应商违反合同约定的行为，采购管理部门应及时采取措施，追究供应商的违约责任。四、采购验收管理（一）验收标准制定1.采购管理部门应根据采购文件和采购合同要求，制定采购项目验收标准。验收标准应明确采购项目的技术规格、质量标准、服务要求等验收内容和验收方法。2.对于技术复杂、专业性强的采购项目，采购管理部门可以邀请专业机构或专家参与制定验收标准。（二）验收组织实施1.采购项目完成后，采购管理部门应及时组织验收。验收小组由采购管理部门、使用部门、财务部门等相关人员组成，必要时可以邀请专业机构或专家参加。2.验收小组应按照验收标准对采购项目进行全面检查，包括货物的数量、规格、质量、性能等，工程的建设质量、进度、安全等，服务的内容、标准、效果等。3.验收小组应认真填写验收报告，对验收结果进行客观评价。验收报告应包括采购项目名称、采购合同编号、验收日期、验收内容、验收标准、验收情况、验收结论等内容。（三）验收结果处理1.验收合格的采购项目，验收小组应出具验收合格报告。采购管理部门应将验收合格报告送财务部门，作为支付采购资金的依据。2.验收不合格的采购项目，验收小组应出具验收不合格报告，并提出整改意见。采购管理部门应及时通知供应商进行整改，整改完成后重新组织验收。3.对于因供应商原因导致采购项目验收不合格的，采购管理部门应按照采购合同约定，追究供应商的违约责任。五、采购监督与管理（一）内部监督检查1.单位内部审计部门应定期对政府采购活动进行审计监督，检查采购程序是否合规、采购文件是否规范、采购合同是否履行等情况。2.单位纪检监察部门应加强对政府采购活动的纪律监督，对采购过程中的违规违纪行为进行调查处理。3.采购管理部门应建立健全内部监督管理制度，加强对采购人员的培训和管理，规范采购操作流程，防范采购风险。（二）信息公开与备案1.采购管理部门应按照法律法规规定，及时将政府采购项目信息在指定媒体上公开，包括采购公告、中标成交结果、采购合同等内容。2.采购管理部门应定期将政府采购项目执行情况报财政部门备案，接受财政部门的监督检查。（三）投诉处理1.供应商对政府采购活动有疑问或异议的，可以向采购管理部门提出询问或质疑。采购管理部门应及时回复供应商的询问或质疑。2.供应商对采购管理部门的答复不满意或认为采购活动存在违法违规行为的，可以向财政部门投诉。财政部门应按照规定的程序受理和处理供应商的投诉。六、采购档案管理（一）档案内容政府采购档案应包括采购预算与计划文件、采购文件、采购活动记录、采购合同、验收报告、投诉处理文件等与采购活动相关的各类文件资料。（二）档案整理与归档采购管理部门应指定专人负责政府采购档案的整理与归档工作。采购活动结束后，采购人员应及时将相关文件资料移交档案管理人员，档案管理人员应按照档案管理要求进行分类整理、装订成册，并进行归档保存。（三）档案保管与查阅1.政府采购档案应妥善保管，确保档案的完整性和安全性。档案保管期限按照法