工程内控制度细则

PAGE工程内控制度细则一、总则（一）目的本工程内控制度细则旨在加强公司工程管理，规范工程建设流程，确保工程质量、进度、安全目标的实现，有效防范工程风险，提高公司工程管理水平和经济效益，保障公司资产安全。（二）适用范围本制度适用于公司所有工程项目，包括新建、改建、扩建等各类工程建设项目。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业标准及相关政策规定，确保工程建设活动合法合规。2.全面性原则：涵盖工程建设全过程，包括项目决策、勘察设计、招投标、合同管理、工程施工、工程监理、竣工验收等各个环节，做到全过程控制。3.制衡性原则：在工程管理过程中，合理设置岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制，防止权力滥用和舞弊行为。4.适应性原则：根据公司发展战略和实际情况，结合不同工程特点，制定相应的内部控制措施，确保制度具有可操作性和有效性。5.成本效益原则：在保证工程质量和安全的前提下，合理控制工程成本，提高资金使用效益，实现经济效益与社会效益的统一。二、工程建设流程控制（一）项目决策1.项目立项各部门根据公司发展战略和业务需求，提出项目立项申请，详细说明项目背景、建设内容、投资估算、预期效益等。项目管理部门对立项申请进行初步审核，组织相关专家进行可行性研究论证，形成可行性研究报告。公司决策层根据可行性研究报告和专家意见，对项目进行审批，确定项目是否立项。2.项目规划项目立项后，项目管理部门负责组织编制项目规划，明确项目建设目标、总体布局、建设规模、建设进度等。项目规划需经相关部门审核，报公司决策层批准后实施。（二）勘察设计1.勘察设计单位选择按照国家法律法规和公司相关规定，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等方式，选择具有相应资质和业绩的勘察设计单位。对勘察设计单位的资质、信誉、技术能力等进行严格审查，签订勘察设计合同，明确双方权利义务。2.勘察设计管理项目管理部门负责与勘察设计单位沟通协调，及时了解勘察设计进度和质量情况，督促勘察设计单位按照合同要求和相关规范标准进行勘察设计。组织相关部门和专家对勘察设计文件进行评审，提出修改意见，确保勘察设计文件符合项目要求和实际情况。（三）招投标1.招标范围和方式确定根据项目特点和相关法律法规要求，确定项目招标范围，包括工程施工、设备采购、监理服务等。按照规定的招标方式，如公开招标、邀请招标等，履行相应的审批手续。2.招标文件编制项目管理部门负责组织编制招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容。招标文件需经相关部门审核，确保其合法合规、公平公正。3.投标单位资格审查对报名参加投标的单位进行资格审查，审查内容包括企业资质、业绩、信誉、财务状况等。建立合格投标单位名录，定期进行更新。4.开标、评标和定标按照规定的时间和地点组织开标，公开唱标，公布投标报价等信息。组建评标委员会，按照招标文件规定的评标标准进行评标，推荐中标候选人。公司决策层根据评标委员会推荐意见，确定中标单位，发出中标通知书。（四）合同管理1.合同签订项目管理部门负责组织与中标单位签订工程合同，明确工程内容、工程价款、工程进度、质量标准、付款方式、违约责任等条款。合同签订前，需经法务部门审核，确保合同合法有效。2.合同执行项目管理部门负责跟踪合同执行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。各部门按照合同约定履行各自职责，确保工程顺利进行。3.合同变更与解除如因工程实际情况需要变更合同内容，需经双方协商一致，并签订书面补充协议。补充协议需按照合同签订程序进行审核。如出现合同解除情形，需按照法律法规和合同约定办理相关手续。（五）工程施工1.施工单位选择通过招标或其他合法方式选择具有相应资质和施工能力的施工单位。与施工单位签订施工承包合同，明确双方权利义务。2.施工组织设计施工单位根据工程特点和合同要求，编制施工组织设计，包括施工方案、施工进度计划、质量保证措施、安全保证措施等。施工组织设计需经监理单位和项目管理部门审核批准后实施。3.工程质量控制建立工程质量管理制度，明确质量目标和质量责任。监理单位按照监理规范和合同要求，对工程施工质量进行全过程监督检查，及时发现和纠正质量问题。施工单位严格按照施工规范和质量标准进行施工，确保工程质量达到合同要求。4.工程进度控制项目管理部门制定工程进度计划，明确各阶段的工作任务和时间节点。施工单位按照工程进度计划组织施工，定期向项目管理部门汇报工程进度情况。项目管理部门及时协调解决影响工程进度的问题，确保工程按时完成。5.工程安全管理建立工程安全管理制度，明确安全目标和安全责任。施工单位制定安全施工方案，采取有效的安全防护措施，确保施工安全。监理单位对工程安全进行监督检查，及时发现和消除安全隐患。（六）工程监理1.监理单位选择通过招标或其他合法方式选择具有相应资质和监理能力的监理单位。与监理单位签订监理合同，明确监理范围、监理内容、监理费用等条款。2.监理工作实施监理单位按照监理合同和相关规范标准，对工程施工全过程进行监理，包括质量控制、进度控制、投资控制、安全管理、合同管理等。监理单位定期向项目管理部门提交监理月报、季报等报告，及时汇报工程监理情况。（七）竣工验收1.竣工验收准备工程完工后，施工单位组织自检，自检合格后向项目管理部门提交竣工验收申请报告。项目管理部门组织相关部门和单位对工程进行预验收，对发现的问题及时整改。2.竣工验收实施项目管理部门组织设计单位、施工单位、监理单位等相关单位进行竣工验收。验收组按照验收标准对工程质量、工程进度、工程资料等进行全面检查，形成竣工验收报告。3.竣工验收备案工程竣工验收合格后，项目管理部门按照规定办理竣工验收备案手续，将竣工验收报告等资料报送相关部门存档。三、岗位职责与分工（一）项目管理部门1.负责工程建设项目的全过程管理，包括项目立项、规划、勘察设计、招投标、合同管理、施工管理、竣工验收等。2.制定工程建设项目管理制度和流程，组织协调各部门之间的工作。3.审核工程建设项目相关文件和报告，如可行性研究报告、项目规划、勘察设计文件、招标文件、合同文本等。4.监督检查工程建设项目的质量、进度、安全等情况，及时协调解决项目实施过程中出现的问题。5.负责工程建设项目的档案管理工作，收集、整理、归档项目相关资料。（二）勘察设计单位1.按照合同要求和相关规范标准，进行工程勘察设计工作，提供准确、完整的勘察设计文件。2.配合项目管理部门和其他相关部门，对勘察设计文件进行评审和修改，确保勘察设计文件符合项目要求。3.参与工程建设项目实施过程中的技术咨询和服务工作。（三）施工单位1.按照施工承包合同和施工组织设计要求，组织工程施工，确保工程质量、进度和安全。2.建立健全施工现场管理制度，加强施工过程中的质量控制、进度控制和安全管理。3.负责施工现场的人员、设备、材料等管理工作，合理安排施工资源，降低施工成本。4.及时向项目管理部门和监理单位汇报工程施工情况，配合相关部门做好工程验收工作。（四）监理单位1.按照监理合同和相关规范标准，对工程施工全过程进行监理，履行监理职责。2.审查施工单位提交的施工组织设计、施工方案、工程进度计划等文件，提出意见和建议。3.对工程施工质量、进度、投资、安全等进行监督检查，及时发现和纠正问题，定期向项目管理部门提交监理报告。4.协调施工单位与其他相关单位之间的关系，确保工程顺利进行。（五）法务部门1.参与工程建设项目合同的起草、审核和签订工作，确保合同合法有效。2.对工程建设项目涉及的法律法规问题提供咨询和指导，防范法律风险。3.处理工程建设项目实施过程中的法律纠纷和诉讼案件。（六）财务部门1.负责工程建设项目的资金管理，编制资金预算，合理安排资金使用。2.审核工程建设项目的费用支出，确保费用支出符合合同约定和公司财务制度。3.对工程建设项目的成本进行核算和分析，提供成本控制建议。四、风险评估与应对（一）风险识别1.市场风险：包括工程市场价格波动、原材料价格上涨、市场竞争激烈等，可能导致工程成本增加、项目收益下降。2.技术风险：如工程技术难度大、施工工艺复杂、新技术应用等，可能影响工程质量和进度。3.质量风险：工程质量不符合标准要求，可能导致工程返工、维修，甚至影响工程安全和使用寿命。4.安全风险：施工过程中发生安全事故，可能造成人员伤亡、财产损失，影响公司声誉。5.合同风险：合同条款不完善、合同执行过程中出现纠纷等，可能导致公司利益受损。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。2.根据风险评估结果，确定风险等级，将风险分为高、中、低三个等级。（三）风险应对1.风险规避：对于高风险且无法有效控制的风险，采取规避措施，如放弃项目或改变项目方案。2.风险降低：对于中等风险，采取相应的控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度，如加强工程管理、优化施工方案、增加质量安全投入等。3.风险转移：对于部分风险，通过购买保险、签订担保合同等方式将风险转移给其他方。4.风险接受：对于低风险，在公司可承受范围内，采取风险接受策略，密切关注风险变化情况。五、监督与检查（一）内部审计1.公司内部审计部门定期对工程建设项目进行审计，审查项目建设程序的合规性、内部控制制度的执行情况、工程成本的真实性和合理性等。2.对审计发现的问题提出整改意见，督促相关部门和单位进行整改，跟踪整改落实情况。（二）专项检查1.项目管理部门定期组织对工程建设项目进行专项检查，重点检查工程质量、进度、安全等方面的情况。2.对检查中发现的问题及时下达整改通