应急管理局内控制度

PAGE应急管理局内控制度一、总则（一）目的为了加强应急管理局内部管理，规范各项工作流程，提高工作效率，防范风险，确保应急管理工作的顺利开展，依据相关法律法规和行业标准，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于应急管理局全体工作人员及各项业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保各项工作在法律框架内进行。2.全面性原则：涵盖应急管理局工作的各个方面，包括但不限于应急响应、灾害预防、安全监管等。3.制衡性原则：明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.适应性原则：根据应急管理工作的特点和发展变化，适时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、组织架构与职责分工（一）组织架构应急管理局设立[具体部门名称1]、[具体部门名称2]、[具体部门名称3]等部门，各部门之间相互协作，共同完成应急管理工作任务。（二）职责分工1.[部门名称1]职责负责制定应急管理工作的总体方针和战略规划。协调各部门之间的工作，确保应急管理工作的顺利开展。组织开展应急演练和培训，提高应急处置能力。2.[部门名称2]职责负责灾害预防和预警工作，收集、分析和发布灾害信息。制定灾害应急预案，指导和督促相关单位做好灾害应对准备工作。组织开展灾害风险评估和隐患排查治理工作。3.[部门名称3]职责负责安全监管工作，对各类生产经营单位进行监督检查。查处安全生产违法行为，督促企业落实安全生产主体责任。组织开展安全生产事故调查处理工作。三、风险评估与应对（一）风险识别1.对可能影响应急管理工作的内外部因素进行识别，包括但不限于法律法规变化、自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等。2.分析各类风险可能导致的后果，如人员伤亡、财产损失、环境破坏、社会影响等。（二）风险评估1.采用定性和定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的等级和可能性。2.根据风险评估结果，绘制风险矩阵图，直观展示各类风险的分布情况。（三）风险应对1.针对不同等级的风险，制定相应的应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。2.明确风险应对措施的责任部门和责任人，并跟踪措施的执行情况，确保风险得到有效控制。四、应急响应流程（一）接警与信息收集1.设立24小时应急值班电话，确保及时接警。2.接警人员详细记录报警信息，包括事件发生的时间、地点、类型、规模等，并迅速报告给值班领导。3.值班领导根据报警信息，立即启动应急响应程序，并通知相关部门和人员赶赴现场。（二）现场指挥与协调1.到达现场后，成立现场指挥部，由应急管理局主要领导担任总指挥，负责统一指挥和协调应急处置工作。2.现场指挥部根据事件的性质和发展态势，制定应急处置方案，明确各部门和人员的职责分工。3.协调各救援力量，包括消防、公安、医疗、专业救援队伍等，开展救援工作。（三）应急处置措施1.根据事件类型，采取相应的应急处置措施，如火灾扑救、人员疏散、抢险救援、医疗救治、环境监测等。2.及时向上级主管部门和政府报告事件进展情况，请求支援和指导。3.做好现场秩序维护和交通管制工作，确保救援工作的顺利进行。（四）应急结束1.当事件得到有效控制，危害消除后，由现场指挥部总指挥宣布应急结束。2.组织开展善后工作，包括人员安置、损失评估、恢复重建等。3.对应急处置工作进行总结评估，分析经验教训，提出改进措施。五、灾害预防与预警（一）灾害预防1.制定灾害预防工作计划，明确预防措施和责任部门。2.组织开展灾害隐患排查治理工作，对发现的隐患及时下达整改通知书，督促相关单位限期整改。3.加强对重点区域、重点部位的监测和巡查，及时发现和处置潜在的灾害风险。（二）预警发布1.建立灾害预警机制，与气象、地震、水利等部门建立信息共享和联动机制。2.根据监测和分析结果，及时发布灾害预警信息，包括预警级别、影响范围、防范措施等。3.通过多种渠道发布预警信息，如电视、广播、报纸、网站、短信、微信公众号等，确保公众及时获取信息。六、安全监管工作流程（一）监管计划制定1.根据国家法律法规和行业标准，结合本地实际情况，制定年度安全监管工作计划。2.明确监管的重点行业、领域和企业，确定监管频次和内容。（二）监督检查实施1.按照监管计划，组织开展监督检查工作，可采取日常检查、专项检查、综合检查等多种方式。2.检查人员应严格遵守检查程序，如实记录检查情况，填写检查记录和检查表。3.对发现的安全问题和隐患，下达责令整改通知书，要求企业限期整改。（三）隐患整改跟踪1.建立隐患整改台账，对企业的整改情况进行跟踪记录。2.对逾期未整改的企业，依法采取行政处罚等措施，直至隐患消除。3.定期对隐患整改情况进行统计分析，总结经验教训，不断完善安全监管工作。七、内部控制的监督与评价（一）内部监督1.成立内部监督小组，定期对应急管理局的内部控制制度执行情况进行监督检查。2.监督小组通过查阅文件、资料，实地检查，访谈等方式，对各部门和岗位的工作进行抽查。3.对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）自我评价1.定期开展内部控制自我评价工作，由应急管理局主要领导牵头，各部门负责人参与。2.自我评价应涵盖内部控制的各个方面，包括制度设计的合理性、执行的有效性等。3.根据自我评价结果，撰写自我评价报告，分析存在的问题，提出改进建议。（三）外部评价1.邀请外部专业机构对应急管理局的内部控制进行评价，每年至少开展一次。2.外部评价机构应具备相应的资质和经验，评价结果应客观、公正。3.根据外部评价意见，及时调整和完善内部控制制度。八、信息与沟通（一）信息收集与整理1.建立信息收集渠道，包括内部报告、外部媒体、群众举报等。2.对收集到的信息进行分类整理，确保信息的准确性和完整性。3.定期对信息进行分析，为决策提供依据。（二）信息传递与共享1.建立信息传递机制，确保信息能够及时、准确地传递给相关部门和人员。2.利用信息化手段，搭建信息共享平台，实现应急管理局内部各部门之间的信息共享。3.加强与上级主管部门、政府其他部门、社会组织、企业等的信息沟通与协作。九、内部审计（一）审计计划制定1.根据应急管理局的工作重点和内部控制要求，制定年度内部审计计划。2.明确审计的范围、内容、时间安排和人员分工。（二）审计实施1.审计人员按照审计计划，开展审计工作，可采用审查账目、查阅文件、实地调查等方法。2.审计过程中应保持独立性和客观性，如实记录审计情况，撰写审计工作底稿。（三）审计报告与整改1.审计结束后，撰写审计报告，提出审计意见和建议。2.审计报告经内部审计机构负责人审核后，报应急管理局