建设单位管理内控制度

PAGE建设单位管理内控制度一、总则（一）目的本制度旨在规范建设单位内部管理，确保建设项目的顺利实施，提高项目管理效率，保证工程质量，控制成本，防范风险，实现建设单位的战略目标。（二）适用范围本制度适用于本建设单位所承担的各类建设项目，包括新建、改建、扩建等工程项目。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规以及相关行业标准，确保建设活动合法合规。2.全面性原则：涵盖建设项目的全过程管理，包括项目前期策划、设计、招标、施工、竣工验收等各个环节。3.制衡性原则：建立健全岗位责任制，明确各部门和岗位的职责权限，形成相互制约、相互监督的机制。4.成本效益原则：在保证项目质量和进度的前提下，合理控制成本，提高资金使用效益。5.适应性原则：根据建设单位的发展战略、业务特点和外部环境变化，适时调整和完善内控制度。二、组织架构与职责分工（一）组织架构建设单位应建立合理的组织架构，明确各部门的设置及其职责范围。一般应包括项目管理部、工程技术部、质量安全部、财务部、法务部等部门。（二）职责分工1.项目管理部负责建设项目的整体规划、进度安排和协调管理。组织项目的招投标工作，签订相关合同。监控项目实施过程，及时解决项目中的问题。2.工程技术部参与项目前期的技术方案论证和设计审查。负责施工现场的技术指导和技术难题解决。审核工程变更，确保变更后的技术方案合理可行。3.质量安全部制定项目质量和安全管理目标及计划。监督检查工程质量和安全措施的执行情况。组织质量验收和安全事故的调查处理。4.财务部负责建设项目资金的筹集、使用和核算。编制项目预算和成本控制计划，监控成本支出。进行财务分析，为项目决策提供财务依据。5.法务部审查建设项目相关合同的合法性和合规性。处理项目中的法律纠纷和风险防范。提供法律咨询和法律培训。三、项目前期管理（一）项目立项1.根据建设单位的发展战略和市场需求，提出项目立项申请。2.组织相关部门对项目进行可行性研究，包括技术可行性、经济可行性、环境可行性等方面的论证。3.编制项目可行性研究报告，报上级主管部门审批。（二）规划设计1.通过招标等方式选择具有相应资质的设计单位。2.与设计单位签订设计合同，明确设计要求、设计周期、设计费用等条款。3.组织相关部门对设计方案进行评审，提出修改意见，确保设计方案符合项目要求和相关规范。（三）项目招标1.按照国家法律法规和相关规定，制定项目招标计划。2.确定招标方式，如公开招标、邀请招标等。3.编制招标文件，明确招标项目的技术要求、商务条款、评标标准等内容。4.组织开标、评标、定标工作，选择合适的中标单位。四、项目实施过程管理（一）合同管理1.与中标单位签订施工合同，明确双方的权利义务、工程范围、工程质量、工程进度、工程造价、付款方式等条款。2.对合同执行情况进行跟踪检查，及时发现和解决合同履行过程中的问题。3.建立合同变更管理制度，对合同变更的原因、内容、程序等进行规范。（二）工程进度管理1.制定工程进度计划，明确各阶段的工作任务和时间节点。2.定期检查工程进度，对比实际进度与计划进度的差异，分析原因并采取相应的措施进行调整。3.协调各参建单位之间的关系，解决影响工程进度的外部因素。（三）工程质量管理1.建立质量管理体系，制定质量管理制度和质量控制措施。2.对施工单位的质量管理体系进行审查，确保其有效运行。3.加强施工过程中的质量检查，包括原材料检验、工序质量检验、隐蔽工程验收等。4.组织质量验收，包括分项工程验收、分部工程验收和单位工程竣工验收。（四）工程安全管理1.制定安全管理制度和安全操作规程，明确安全管理目标和责任。2.对施工现场的安全设施进行检查，确保其符合安全要求。3.加强安全教育培训，提高施工人员的安全意识和安全技能。4.定期进行安全检查和隐患排查，及时消除安全隐患。5.制定安全事故应急预案，组织应急演练，提高应对安全事故的能力。（五）成本管理1.编制项目成本预算，明确成本控制目标。2.建立成本核算制度，定期对项目成本进行核算和分析。3.严格控制工程变更，对变更引起的成本增加进行评估和审批。4.加强对工程款支付的审核，确保资金使用合理合规。（六）信息管理1.建立项目信息管理系统，及时收集、整理、存储项目相关信息。2.定期发布项目信息，确保各参建单位之间信息畅通。3.对项目文档进行分类管理，包括项目前期文件、合同文件、技术文件、质量安全文件等，确保文档资料的完整性和准确性。五、竣工验收管理（一）竣工验收准备1.组织施工单位进行工程收尾工作，清理施工现场。2.整理工程竣工资料，包括工程竣工报告、工程质量验收报告、工程结算报告等。3.通知相关部门和单位参加竣工验收。（二）竣工验收程序1.施工单位提交工程竣工报告，申请竣工验收。2.建设单位组织设计、施工、监理等单位对工程进行初步验收，对发现的问题提出整改意见，施工单位进行整改。3.整改完成后，建设单位组织正式竣工验收，形成竣工验收报告。（三）竣工验收备案建设单位在竣工验收合格后，按照规定向建设行政主管部门等相关部门办理竣工验收备案手续。六、风险管理（一）风险识别1.建立风险识别机制，定期对建设项目可能面临的风险进行识别。2.风险识别的范围包括政策风险、市场风险、技术风险、质量风险、安全风险、资金风险等。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析其发生的可能性和影响程度。2.采用定性与定量相结合的方法进行风险评估，如风险矩阵法等。（三）风险应对1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险减轻、风险转移、风险接受等。2.针对不同的风险应对策略，制定具体的措施和方案，确保风险得到有效控制。七、监督与评价（一）内部监督1.建立内部监督机制，定期对建设项目的管理情况进行检查和监督。2.内部监督的内容包括制度执行情况、项目管理流程、工程质量、安全管理、成本控制等方面。3.对监督检查中发现的问题，及时提出整改意见，督促相关部门和人员进行整改。（二）绩效评价1.制定项目绩效评价指标体系，对建设项目的实施效果进行评价。2.绩效评价的内容包括项目进度、质量、安全、成本控制目标的完成情况，以及项目的经济效益和社会效益等方面。3