2016政协内控制度

PAGE2016政协内控制度一、总则（一）制定目的为了加强政协内部管理，规范各项工作流程，提高工作效率，防范风险，确保政协工作的顺利开展，依据相关法律法规和行业标准，结合政协实际情况，特制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于政协机关各部门及全体工作人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和政策要求，确保政协工作在合法合规的轨道上运行。2.全面性原则：涵盖政协工作的各个方面，包括但不限于会议组织、提案办理、委员管理、财务管理等，不留管理死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限、规范工作流程等方式，实现各部门、各岗位之间的相互制约和监督，防止权力滥用。4.适应性原则：根据政协工作的发展变化和内外部环境的要求，及时调整和完善内控制度，确保制度的有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡控制成本与控制效益，避免过度控制导致效率低下和资源浪费。二、组织架构与职责分工（一）政协领导机构政协领导机构对政协的整体工作负总责，负责制定政协的发展战略、工作方针和重大决策，监督内控制度的执行情况，协调解决政协工作中的重大问题。（二）各专门委员会各专门委员会是政协履行职能的重要载体，负责组织开展相关领域的调研、视察、提案办理等工作。各专门委员会应明确职责分工，建立健全工作制度，确保各项工作有序进行。（三）机关职能部门1.办公厅（室）：负责政协机关的日常行政管理工作，包括文件收发、会议组织、后勤保障等；协助领导协调各部门之间的工作关系；负责政协信息的收集、整理和发布等工作。2.研究室：负责政协理论研究、政策研究和工作动态分析等工作，为政协领导决策提供参考依据；组织开展政协宣传工作，提高政协工作的社会影响力。3.提案委员会办公室：负责提案的征集、审查、交办、督办等工作，建立健全提案工作制度，提高提案质量和办理实效。4.委员联络委员会办公室：负责委员的联络、服务和管理工作，组织委员开展学习培训、调研视察等活动；了解委员的意见和建议，及时反馈给相关部门。5.财务部门：负责政协机关的财务管理工作，严格执行财务制度，规范财务收支行为，确保资金安全；编制财务预算和决算，加强财务分析和监督，提高资金使用效益。三、会议管理（一）会议类型1.全体会议：政协全体会议是政协履行职能的最高形式，由政协委员全体出席，主要任务是听取和审议常委会工作报告、提案工作情况报告等，讨论决定政协的重大事项。2.常委会议：常委会议由政协常委出席，主要任务是讨论决定政协工作中的重要问题，审议重要文件，听取和审议有关工作报告等。3.主席会议：主席会议由政协主席、副主席、秘书长组成，主要任务是研究处理政协日常工作中的重要问题，决定重要事项，协调各专门委员会之间的工作关系等。4.专门委员会会议：各专门委员会根据工作需要召开会议，主要任务是研究部署本委员会的工作，组织开展调研、视察、提案办理等活动。（二）会议组织1.会议筹备：办公厅（室）负责会议的筹备工作，包括制定会议方案、确定会议议程、通知参会人员、准备会议文件和资料等。会议方案应明确会议的时间、地点、参会人员、议程安排、会议要求等内容。2.会议通知：会议通知应提前发送给参会人员，确保参会人员按时参加会议。通知内容应包括会议的时间、地点、议程、参会要求等。对于重要会议，应提前提醒参会人员做好准备。3.会议记录：会议应安排专人负责记录，记录内容应准确、完整，包括会议时间、地点、参会人员、会议议程、发言内容、决议事项等。会议记录应妥善保管，以备查阅。4.会议纪要：会议结束后，应及时整理会议纪要。会议纪要应准确概括会议主要内容和决议事项，经会议主持人审核后印发给参会人员和相关部门。会议纪要应作为工作落实和监督检查的重要依据。（三）会议纪律1.参会人员应按时参加会议，不得迟到、早退或缺席。如有特殊情况不能参加会议，应提前向会议组织者请假。2.参会人员应遵守会议秩序，关闭手机等通讯工具，不得在会议期间随意走动、交头接耳或从事与会议无关的事情。3.参会人员应认真听取会议内容，积极参与讨论，发表意见和建议应客观、公正、合理。4.会议形成的决议和决定，参会人员应认真贯彻执行，不得擅自更改或拒绝执行。四、提案管理（一）提案征集1.提案委员会办公室应通过多种渠道广泛征集提案，包括政协委员个人提案、联名提案、各民主党派和工商联提案、人民团体提案等。2.提案征集应明确提案的主题、范围和要求，引导委员围绕党和国家中心工作、经济社会发展中的重大问题以及人民群众关心的热点难点问题提出提案。3.提案委员会办公室应及时对征集到的提案进行整理和分类，建立提案数据库，为提案审查和办理工作提供基础数据支持。（二）提案审查1.提案委员会办公室对征集到的提案进行初步审查，审查内容包括提案是否符合提案要求、是否一事一案、是否具有可行性等。2.对于不符合提案要求的提案，应及时与提案者沟通，说明情况，建议其修改完善或撤回提案。3.提案委员会办公室将初步审查合格的提案提交提案委员会进行审查。提案委员会应组织委员对提案进行认真审查，必要时可邀请相关部门和专家参与审查。审查结果分为立案、不予立案和作意见建议处理三种。（三）提案交办1.对于立案的提案，提案委员会办公室应及时将提案交办给相关承办单位。交办时应明确承办单位的办理责任和办理期限。2.承办单位收到提案后，应认真研究提案内容，制定办理方案，明确办理责任人，确保提案办理工作落到实处。3.提案委员会办公室应建立提案交办台账，跟踪提案交办情况，及时掌握提案办理进度。（四）提案督办1.提案委员会办公室负责对提案办理工作进行督办，定期了解提案办理情况，督促承办单位按时限要求完成提案办理任务。2.对于办理难度较大的提案，提案委员会办公室可组织委员进行实地调研，了解提案办理情况，推动提案办理工作取得实效。3.承办单位应按时向提案委员会办公室报送提案办理情况报告，报告内容应包括提案办理工作进展情况、采取的措施、取得的成效、存在的问题及下一步工作计划等。4.提案委员会办公室对承办单位的提案办理情况报告进行审核，对办理工作认真负责、成效显著的承办单位予以表扬；对办理工作不力、未按时完成办理任务的承办单位进行督促整改，并视情况进行通报批评。五、委员管理（一）委员产生政协委员的产生应严格按照政协章程规定的程序进行，坚持民主协商、广泛推荐、严格考察、择优确定的原则。委员应具备较高的政治素质、业务能力和社会责任感，能够代表各界别群众的利益和诉求。（二）委员培训1.政协应定期组织委员培训，提高委员的政治素质、履职能力和业务水平。培训内容包括党的理论方针政策、政协业务知识、法律法规等。2.培训方式可采用集中培训、专题讲座、实地调研、在线学习等多种形式，确保培训效果。3.委员应积极参加培训，认真学习培训内容，不断提高自身素质，更好地履行委员职责。（三）委员考核1.建立健全委员考核制度，对委员的履职情况进行全面、客观、公正的考核。考核内容包括参加政协会议和活动情况、提交提案和社情民意信息情况、开展调研视察情况、反映群众意见和建议情况等。2.考核方式可采用自我评价、组织评价、民主测评等多种方式相结合。考核结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次。3.对考核优秀的委员予以表彰和奖励；对考核不称职的委员，按照政协章程规定进行处理。（四）委员服务1.委员联络委员会办公室应加强与委员的沟通联系，及时了解委员的工作、生活情况和意见建议，为委员提供优质高效的服务。2.为委员履职提供必要的支持和保障，包括提供履职所需的资料、信息，协调解决委员履职过程中遇到的困难和问题等。3.组织开展形式多样的委员活动，增强委员之间的交流与合作，提高委员的凝聚力和归属感。六、财务管理（一）预算管理1.财务部门应按照国家有关规定和政协工作实际，编制年度财务预算。预算编制应遵循“量入为出、收支平衡”的原则，做到合理、科学、准确。2.年度财务预算应报政协领导机构审议通过后执行。在预算执行过程中，如需调整预算，应按照规定程序报经批准。3.财务部门应加强对预算执行情况的监控和分析，定期向政协领导机构报告预算执行情况，确保预算目标的实现。（二）收入管理1.政协的收入来源主要包括财政拨款、捐赠收入、会费收入等。财务部门应严格按照国家有关规定和政协财务制度，规范收入管理，确保收入合法、合规、足额入账。2.对于财政拨款，应及时与财政部门沟通协调，确保拨款及时、足额到位。对于捐赠收入和会费收入，应严格按照捐赠协议和会费管理规定，办理相关手续，开具合法票据，妥善登记管理。（三）支出管理1.政协的支出应严格按照国家有关规定和政协财务制度执行，坚持勤俭节约、专款专用的原则。支出审批应严格履行审批程序，确保支出合理、合规、有效。2.财务部门应根据预算安排和实际工作需要，合理控制支出进度，严格审核各项支出凭证，确保支出真实、合法、有效。对于重大支出项目，应进行可行性研究和论证，必要时可组织专家评审。3.加强对差旅费、会议费、培训费等支出的管理，严格执行相关标准和规定，控制支出规模，提高资金使用效益。（四）资产管理1.政协应建立健全资产管理制度，加强对固定资产、流动资产等各类资产的管理。资产购置应按照规定程序进行审批，确保资产配置合理、合规。2.财务部门应定期对资产进行清查盘点，做到账账相符、账实相符。对于盘盈、盘亏的资产，应及时查明原因，按照规定进行处理。3.加强对资产处置的管理，资产处置应按照规定程序进行审批，确保资产处置合法、合规、公开、公正。资产处置收入应及时足额上缴财政。（五）财务监督1.政协应建立健全财务监督制度，加强对财务工作的监督检查。财务部门应定期开展内部审计工作，对财务收支、预算执行、资产管理等情况进行审计监督，及时发现和纠正存在的问题。2.政协领导机构应加