区委办政府采购内控制度

PAGE区委办政府采购内控制度一、总则（一）制定目的为加强区委办政府采购管理，规范采购行为，防范采购风险，提高资金使用效益，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规及行业标准，结合区委办实际情况，制定本内控制度。（二）适用范围本制度适用于区委办机关各部门及所属事业单位使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.规范性原则：采购流程应规范有序，确保采购活动公开、公平、公正。3.效益性原则：在保证采购质量的前提下，提高资金使用效益，降低采购成本。4.风险防控原则：对采购过程中的各个环节进行风险识别和评估，采取有效措施防控风险。二、采购预算管理（一）预算编制1.各部门应根据工作需要和实际情况，按照财政部门要求，科学合理编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目名称、规格型号、数量、单价、预算金额等详细信息。3.采购预算需经部门负责人审核，报分管领导审批后，提交财务部门汇总。（二）预算执行1.严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更预算。2.如因特殊情况确需调整预算，应按照规定程序办理审批手续。（三）预算监督1.财务部门负责对采购预算执行情况进行监督检查，定期通报预算执行进度。2.审计部门对采购预算执行情况进行审计监督，确保预算资金使用合规、有效。三、采购流程管理（一）采购需求确定1.各部门根据工作实际需求，提出采购项目申请，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术参数、质量要求、服务标准等内容。2.采购申请需经部门负责人审核，必要时组织相关人员进行论证，确保采购需求合理、准确。（二）采购方式选择1.根据采购项目的性质、金额、特点等因素，按照政府采购相关规定，选择合适的采购方式。2.采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等。3.达到公开招标数额标准的采购项目，应采用公开招标方式进行采购；因特殊原因需要采用其他采购方式的，应按照规定办理审批手续。（三）采购文件编制1.根据选定的采购方式，编制相应的采购文件。2.采购文件应包括采购公告（邀请书）、采购需求、采购预算、评标（谈判、磋商）标准、合同条款等内容。3.采购文件需经审核后发布，确保文件内容合法、合规、完整。（四）采购活动组织1.按照采购文件规定的时间、地点组织采购活动。2.采购活动应严格按照采购程序进行，确保采购过程公开、公平、公正。3.采购人代表、评标（谈判、磋商）委员会成员等相关人员应严格遵守采购纪律，不得泄露采购信息，不得干预采购活动正常进行。（五）中标（成交）供应商确定1.评标（谈判、磋商）委员会按照采购文件规定的评标（谈判、磋商）标准进行评审，推荐中标（成交）候选人。2.采购人根据评标（谈判、磋商）委员会的推荐意见，确定中标（成交）供应商。3.中标（成交）结果应及时公告，并向中标（成交）供应商发出中标（成交）通知书。（六）合同签订与履行1.采购人应在中标（成交）通知书发出之日起三十日内，与中标（成交）供应商签订政府采购合同。2.政府采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、金额、质量要求、服务标准、验收方式、付款方式、违约责任等内容。3.采购人应严格按照合同约定履行义务，及时支付采购资金；中标（成交）供应商应按照合同约定提供货物、工程或服务。（七）验收管理1.采购项目完成后，采购人应组织相关人员进行验收。2.验收人员应按照采购合同约定的质量要求、服务标准等进行验收，出具验收报告。3.验收合格的采购项目，方可办理资金支付手续；验收不合格的，采购人应要求中标（成交）供应商限期整改，直至验收合格。四、采购风险管理（一）风险识别1.对政府采购活动中可能存在的风险进行全面识别，包括政策风险、市场风险、操作风险、廉政风险等。2.分析风险产生的原因、影响范围和可能造成的后果。（二）风险评估1.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。2.根据风险等级，制定相应的风险应对策略。（三）风险应对1.政策风险应对：密切关注国家法律法规和政策变化，及时调整采购策略和流程，确保采购活动符合政策要求。2.市场风险应对：加强市场调研，掌握市场动态，合理确定采购预算和采购需求，降低市场波动对采购活动的影响。3.操作风险应对：规范采购流程，加强内部控制，提高采购人员业务水平和风险意识，确保采购活动操作规范、准确。4.廉政风险应对：加强廉政教育，建立健全廉政监督机制，严格执行廉洁自律规定，防范采购过程中的腐败行为。五、采购档案管理（一）档案收集1.采购活动结束后，采购部门应及时收集整理采购过程中形成的各类文件资料，包括采购申请、采购预算、采购文件、评标（谈判、磋商）报告、中标（成交）通知书、政府采购合同、验收报告等。2.档案收集应确保资料齐全、完整，不得遗漏重要文件。（二）档案整理1.对收集到的档案资料进行分类整理，按照采购项目的类别和时间顺序进行编号、装订。2.档案整理应做到目录清晰、内容准确、便于查阅。（三）档案保管1.设立专门的档案保管场所，配备必要的保管设备，确保档案安全。2.档案保管期限按照国家有关规定执行，期满后按照档案管理规定进行销毁。（四）档案查阅1.因工作需要查阅采购档案的，应填写档案查阅申请表，经批准后按照规定程序查阅。2.查阅档案时，不得擅自涂改、损毁、抽取档案资料。六、监督检查与责任追究（一）监督检查1.成立政府采购监督小组，负责对区委办政府采购活动进行监督检查。2.监督检查内容包括采购预算执行情况、采购流程合规性、采购文件编制与审核、采购活动组织实施、合同签订与履行、验收管理、档案管理等方面。3.监督小组定期或不定期对政府采购活动进行检查，发现问题及时督促整改。（二）责任追究1.在政府采购活动中，如发现采购人员或相关