浙江政府采购内控制度

PAGE浙江政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强浙江政府采购内部控制管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本省实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于浙江各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益原则：在满足采购需求的前提下，注重提高采购资金使用效益，降低采购成本。3.公开透明原则：采购信息应当公开透明，采购过程应当接受社会监督，确保公平竞争。4.公平公正原则：对待所有供应商一视同仁，不得歧视或偏袒任何一方，保障供应商平等参与采购活动的权利。5.风险防控原则：建立健全风险防控机制，对采购活动各环节可能存在的风险进行识别、评估和应对，确保采购活动安全有序进行。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位实际需求和事业发展规划，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、单价、采购金额等内容，并按照规定的采购品目分类及编码标准进行编制。3.在编制采购预算时，采购人应当充分考虑项目的必要性和可行性，避免盲目采购和重复采购。对于涉及民生、公共服务等重点领域的采购项目，应当优先保障资金安排。（二）预算执行1.采购人应当严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购预算。如因特殊情况确需调整采购预算的，应当按照规定的程序报经财政部门批准。2.采购项目实施过程中涉及追加预算的，采购人应当按照相关规定办理追加预算手续，并在预算范围内进行采购。3.财政部门应当加强对采购预算执行情况的监督检查，对违反预算管理规定的行为依法进行处理。三、采购需求管理（一）需求确定1.采购人应当根据实际工作需要，结合相关标准和规范，确定采购项目的技术、服务、安全等要求。2.在确定采购需求时，采购人应当充分征求内部相关部门和人员的意见，必要时可以组织专家进行论证。对于专业性较强的采购项目，应当邀请相关领域的专家参与需求制定工作。3.采购需求应当清晰、明确、完整，避免出现模糊不清、歧义性的表述，确保供应商能够准确理解采购要求并提供符合要求的产品或服务。（二）需求公示1.对于达到公开招标数额标准的采购项目，采购人应当在省级以上财政部门指定的媒体上公示采购需求，公示期不得少于5个工作日。2.采购需求公示内容应当包括采购项目名称、采购预算、采购单位联系方式、采购需求概况、技术规格、服务要求、评标标准等。3.采购人应当及时收集和处理供应商对采购需求的意见和建议，并根据反馈情况对采购需求进行调整和完善。四、采购方式选择（一）公开招标1.采购人采购货物或者服务应当采用公开招标方式的，其具体数额标准按照国务院和省级人民政府的规定执行。2.公开招标应当按照规定的程序进行，包括发布招标公告、资格预审、编制招标文件、开标、评标、中标和签订合同等环节。3.采购人应当在省级以上财政部门指定的媒体上发布招标公告，招标公告应当包括招标项目的名称、内容、数量、实施地点、时间以及获取招标文件的办法等事项。（二）邀请招标1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。2.采用邀请招标方式采购的，采购人应当从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取供应商，并向其发出投标邀请书。邀请招标的供应商数量不得少于3家。（三）竞争性谈判1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。2.采用竞争性谈判方式采购的，采购人应当成立谈判小组，谈判小组由采购人的代表和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的2/3。谈判小组应当从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。（四）单一来源采购1.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。2.采用单一来源方式采购的，采购人应当在省级以上财政部门指定的媒体上公示，并将公示情况报财政部门备案。公示期不得少于5个工作日。（五）询价1.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。2.采用询价方式采购的，采购人应当成立询价小组，询价小组由采购人的代表和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家人数不得少于成员总数的2/3。询价小组应当从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。五、采购文件编制（一）招标文件1.采购人应当根据采购项目的特点和需求，编制招标文件。招标文件应当包括招标公告、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、采购需求、投标文件格式以及其他实质性要求和条件等内容。2.招标文件应当明确采购项目的技术规格、服务要求、验收标准等内容，确保采购需求得到准确体现。同时，应当对投标文件的编制要求、格式规范、递交方式等作出明确规定。3.采购人应当对招标文件进行审核，确保文件内容合法合规、准确完整。招标文件一经发出，采购人不得擅自变更其内容。如因特殊情况确需变更的，应当在投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人，并在省级以上财政部门指定的媒体上发布更正公告。（二）谈判文件1.采用竞争性谈判方式采购的，采购人应当编制谈判文件。谈判文件应当包括谈判邀请书、供应商须知、谈判程序、合同草案条款、技术规格、服务要求、评标标准等内容。2.谈判文件应当明确谈判的程序、规则和要求，确保谈判过程公平公正。同时，应当对供应商的资格条件、响应文件编制要求等作出规定。3.采购人应当对谈判文件进行审核，确保文件内容符合竞争性谈判的相关规定。谈判文件一经发出，采购人不得擅自变更其内容。如因特殊情况确需变更的，应当在谈判截止时间至少3日前，以书面形式通知所有参加谈判的供应商，并在省级以上财政部门指定的媒体上发布更正公告。（三）询价通知书1.采用询价方式采购的，采购人应当编制询价通知书。询价通知书应当包括询价邀请书、供应商须知、询价程序、报价要求、合同草案条款、技术规格、服务要求等内容。2.询价通知书应当明确询价的程序、规则和要求，确保询价过程公开透明。同时，应当对供应商的资格条件、报价文件编制要求等作出规定。3.采购人应当对询价通知书进行审核，确保文件内容符合询价采购的相关规定。询价通知书一经发出，采购人不得擅自变更其内容。如因特殊情况确需变更的，应当在询价截止时间至少3日前，以书面形式通知所有参加询价的供应商，并在省级以上财政部门指定的媒体上发布更正公告。六、采购活动组织（一）采购代理机构选择1.采购人可以委托采购代理机构办理政府采购事宜。采购人应当按照规定的程序选择采购代理机构，并与其签订委托代理协议，明确双方的权利和义务。2.采购代理机构应当具备省级以上财政部门认定的政府采购代理资格，并在其资格范围内从事政府采购代理业务。采购人应当对采购代理机构的代理行为进行监督管理，确保其依法依规开展采购活动。3.采购代理机构应当按照委托代理协议的约定，履行代理职责，为采购人提供优质、高效的服务。同时，应当遵守政府采购法律法规和相关政策规定，不得与供应商串通损害采购人利益。（二）开标、评标、谈判、询价等活动组织1.采购人或采购代理机构应当按照规定的程序组织开标、评标、谈判、询价等活动。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。2.评标委员会、谈判小组、询价小组应当按照招标文件、谈判文件、询价通知书规定的评标标准、谈判标准、询价标准进行评审。评审过程应当客观、公正、公平，不得偏袒任何一方。3.在开标、评标、谈判、询价等活动过程中，采购人或采购代理机构应当做好记录工作，包括活动时间、地点、参与人员、评审过程、评审结果等内容。记录应当真实、准确、完整，并妥善保存。七、合同签订与履行（一）合同签订1.采购人与中标、成交供应商应当在中标、成交通知书发出之日起30日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，内容应当包括采购人与供应商的名称和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、验收要求、违约责任、解决争议的方法等条款。3.采购人应当对政府采购合同进行审核，确保合同内容符合采购文件的要求和法律法规的规定。合同签订后，采购人应当将合同副本报同级财政部门备案。（二）合同履行1.采购人和供应商应当按照政府采购合同约定履行各自的义务。采购人应当按照合同约定及时支付采购资金，供应商应当按照合同约定提供货物、工程或服务。2.在合同履行过程中，采购人或供应商如发现合同条款需要变更或补充的，应当按照合同约定的程序进行协商，并签订书面补充协议。补充协议作为政府采购合同的组成部分，与原合同具有同等法律效力。3.采购人应当加强对政府采购合同履行情况的监督检查，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。对于供应商违反合同约定的行为，采购人应当依法追究其违约责任。八、验收管理（一）验收标准制定1.采购人应当根据采购合同的约定和相关标准规范，制定采购项目的验收标准。验收标准应当明确、具体、可操作，涵盖采购项目的技术、服务、质量等方面的要求。2.在制定验收标准时，采购人应当充分征求内部相关部门和人员的意见，必要时可以邀请专业技术人员或第三方机构参与制定工作。验收标准应当在采购合同中明确约定，并作为验收的依据。（二）验收组织实施1.采购人应当按照验收标准组织对采购项目进行验收。验收可以由采购人自行组织，也可以委托采购代理机构或具有相应资质的第三方机构进行。采用委托验收的，采购人应当与受托方签订委托验收协议，明确双方的权利和义务。2.验收人员应当具备相应的专业知识和技能，熟悉采购项目的技术要求和验收标准。验收人员应当按照规定的程序和方法进行验收，确保验收结果客观、公正、准确。3.在验收过程中，验收人员应当对采购项目的数量、质量、规格、型号等进行逐一核对，并对其性能、功能、服务等方面进行测试和评估。验收合格的，验收人员应当签署验收报告；验收不合格的，验收人员应当出具书面意见，明确不合格事项及整改要求。（三）验收结果处理1.采购人应当根据验收结果及时进行处理。对于验收合格的采购项目，采购人应当按照合同约定支付采购资金；对于验收不合格的采购项目，采购人应当要求供应商限期整改，整改后仍不符合要求的，采购人应当依法追究供应商的违约责任，并可以采取拒绝接收、解除合同等措施。2.采购人应当将验收结果报同级财政部门备案。财政部门应当加强对政府采购项目验收情况的监督检查，对验收过程中存在的问题依法进行处理。九、监督检查与责任追究（一）内部监督1.采购人应当建立健全内部监督管理制度，加强对政府采购活动的内部监督检查。内部监督检查应当涵盖采购预算编制、采购需求确定、采购方式选择、采购文件编制、采购活动组织、合同签订与履行、验收管理等各个环节。2.采购人应当设立专门的内部监督机构或指定专人负责政府采购内部监督工作。内部监督机构或人员应当定期对政府采购活动进行检查，及时发现和纠正存在的问题，并向采购人领导报告。3.采购人应当加强对采购人员的培训和管理，提高采购人员的业务素质和法律意识。采购人员应当严格遵守政府采购法律法规和相关政策规定，依法依规开展采购活动。（二）财政监督1.财政部门应当加强对政府采购活动的监督管理，依法履行监督职责。财政监督应当包括对采购人政府采购预算执行情况进行检查，对采购文件进行备案审查，对采购活动进行现场监督，对采购合同进行备案管理，对采购项目验收情况进行监督检查等内容。2.财政部门应当建立健全政府采购监督检查制度，制定监督检查计划，定期对政府采购活动进行检查。对于发现的问题，财政部门应当依法责令采购人或采购代理机构限期整改，并视情节轻重依法给予相应的处罚。3.财政部门应当加强对政府采购评审专家的管理，建立评审专家库，对评审专家的资格条件、抽取使用、评审行为等进行规范。评审专家应当严格遵守评审工作纪律，客观公正地履行评审职责。（三）审计监督1.审计部门应当依法对政府采购活动进行审计监督。审计监督应当包括对政府采购预算执行情况、采购资金使用情况、采购项目绩效情况等进行审计。2.审计部门应当建立健全政府采购审计制度，制定审计计划，定期对政府采购活动进行审计。对于审计发现的问题，审计部门应当依法提出审计意见和建议，并督促采购人或相关部门进行整改。3.采购人应当积极配合审计部门的审计工作，及时提供相关资料和信息。对于审计部门提出的整改要求，采购人应当认真落实，并将整改情况及时反馈给审计部门。（四）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和相关政策规定的采购人、采购代理机构、供应