事业单位招投标内控制度

PAGE事业单位招投标内控制度一、总则（一）目的为加强事业单位招投标活动的内部控制，规范招投标行为，防范招投标风险，提高资金使用效益，确保招投标活动合法、公正、透明，根据国家有关法律法规和行业标准，结合本单位实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本事业单位在各类项目建设、物资采购、服务外包等活动中涉及的招投标行为。（三）基本原则1.合法性原则：招投标活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保程序合法合规。2.公正性原则：遵循公平、公正的原则，对待所有参与招投标的主体，不偏袒任何一方。3.公开性原则：招投标信息应全面、及时、准确地公开，保障各方知情权。4.保密性原则：对招投标过程中涉及的商业秘密、技术秘密等予以保密，防止信息泄露。5.诚实守信原则：参与招投标的各方应诚实守信，履行各自的义务和承诺。（四）职责分工1.招投标管理部门：负责制定招投标管理制度、流程，组织实施招投标活动，协调处理招投标过程中的问题。2.采购部门：提出采购需求，参与招投标文件编制，协助招投标管理部门组织开标、评标等工作。3.财务部门：负责审核招投标预算，监督资金支付，对招投标活动的财务合规性进行审查。4.审计部门：对招投标活动进行审计监督，检查招投标程序的执行情况和结果的公正性。5.业务部门：根据实际需求提供技术参数、服务要求等，参与评标工作，对中标项目的实施进行监督。二、招投标前期准备（一）需求调研与分析1.采购部门会同业务部门等相关人员，对项目需求进行深入调研，明确项目的技术规格、质量标准、服务要求等。2.分析市场供应情况，了解潜在供应商或服务商的数量、规模、资质等信息，为制定合理的招投标文件提供依据。（二）预算编制1.财务部门根据项目需求和市场价格信息，编制准确合理的招投标预算。2.预算应包括项目所需的各项费用，如设备采购费用、服务费用、运输费用、税费等，并明确预算的调整范围和条件。（三）招投标文件编制1.招投标管理部门负责组织编制招投标文件，文件应包括招标公告、投标须知、技术规格、评标标准、合同条款等内容。2.技术规格应明确、具体，符合项目实际需求；评标标准应科学合理，能够客观公正地评价投标文件；合同条款应明确双方的权利义务、付款方式、验收标准等。3.招投标文件编制过程中，应广泛征求采购部门、业务部门、财务部门等相关人员的意见，确保文件的完整性和准确性。（四）发布招标公告1.招投标管理部门通过指定的媒体或平台发布招标公告，公告应包括招标项目的基本情况、招标要求、报名时间、地点等信息。2.招标公告应确保信息公开、透明，吸引潜在供应商或服务商参与投标。三、投标报名与资格审查（一）投标报名1.潜在供应商或服务商按照招标公告要求，在规定时间内报名，提交报名材料。2.报名材料应包括营业执照副本、资质证书、业绩证明、法定代表人授权书等相关证明文件。（二）资格审查1.招投标管理部门会同相关部门对报名供应商或服务商进行资格审查。2.资格审查内容包括供应商或服务商的资质条件、信誉状况、业绩情况、财务状况等，确保参与投标的主体具备相应的能力和条件。3.对通过资格审查的供应商或服务商发放招标文件，并告知其投标注意事项。四、开标与评标（一）开标1.招投标管理部门按照招标文件规定的时间、地点组织开标会议。2.开标时，由投标人或其授权代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后，当众拆封唱标，宣读投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等。（二）评标1.评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。2.评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，推荐中标候选人。3.评标过程应严格保密，评标委员会成员不得私下接触投标人，不得透露评标情况。4.在评标过程中，如发现投标人有违规行为或投标文件存在重大偏差，评标委员会应按照规定进行处理。五、中标与合同签订（一）中标通知1.招标人根据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人，并向中标人发出中标通知书。2.中标通知书应明确中标项目的名称、中标价格、中标工期等主要内容。（二）合同签订1.中标人应在规定时间内与招标人签订合同，合同内容应与招标文件和投标文件一致。2.合同签订前，财务部门应对合同条款进行审核，重点审查付款方式、结算办法、违约责任等条款，确保合同的财务合规性。3.合同签订后，招投标管理部门应将合同副本送审计部门备案，审计部门对合同的签订和执行情况进行监督检查。六、招投标过程监督（一）内部监督1.审计部门定期对招投标活动进行审计，检查招投标程序的执行情况、评标标准的公正性、中标结果的合理性等。2.对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督1.接受上级主管部门、财政部门、纪检监察部门等外部机构的监督检查，积极配合提供相关资料和信息。2.对外部监督机构提出的意见和建议，认真研究并及时整改，确保招投标活动合法合规。七、档案管理（一）档案收集1.招投标管理部门负责收集招投标活动过程中形成的各类文件资料，包括招标公告、投标文件、评标报告、中标通知书、合同等。2.档案收集应及时、完整，确保资料的真实性和准确性。（二）档案整理与归档1.对收集到的档案资料进行分类整理，按照档案管理的要求进行编号、装订。2.将整理好的档案资料归档保存，建立电子和纸质档案，便于查询和使用。（三）档案保管与查阅1.档案保管应安全、保密，防止档案资料损坏、丢失或泄露。2.严格档案查阅制度，因工作需要查阅档案的，应履行审批手续，经批准后方可查阅，并做好查阅记录。八、违规处理（一）对投标人的违规处理1.在招投标过程中，如发现投标人有以下违规行为，招标人有权取消其投标资格或中标资格，并依法追究其法律责任：提供虚假材料谋取中标；采取不正当手段诋毁、排挤其他投标人；与招标人、其他投标人或者招标代理机构恶意串通；向招标人或者评标委员会成员行贿或者提供其他不正当利益；在投标过程中弄虚作假、骗取中标；其他违反法律法规和招标文件规定的行为。2.对违规投标人的处罚信息应及时向社会公布，维护招投标市场秩序。（二）对内部人员的违规处理1.对在招