信息安全管理制度及实施手册

信息安全管理制度及实施手册前言本手册旨在规范组织内部信息安全管理工作，明确安全管理目标、职责分工及操作流程，降低信息安全风险，保障组织业务连续性和数据完整性。手册依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业标准制定，适用于组织全体员工、部门及第三方合作方，涵盖信息安全全生命周期管理场景。第一章总则1.1管理目标建立健全信息安全管理体系，保证信息的机密性、完整性和可用性（CIA三元组）；预防和应对信息安全事件，减少事件造成的损失；满足法律法规及客户对信息安全的合规性要求；提升全员信息安全意识，形成“人人有责、全员参与”的安全文化。1.2基本原则最小权限原则：用户及系统仅获得完成工作所必需的最小权限；全生命周期管理原则：对信息资产从产生、存储、使用到销毁全流程管控；预防为主、防治结合原则：以风险防控为核心，定期开展安全检查与评估；持续改进原则：根据内外部环境变化，定期修订制度并优化安全措施。1.3适用范围本手册适用于组织内所有部门、员工、临时用工及第三方服务商，涵盖办公网络、业务系统、数据资产、终端设备等信息安全管理场景。第二章组织架构与职责2.1信息安全组织架构组织设立三级信息安全管理体系：信息安全领导小组：由总经理担任组长，分管副总、各部门负责人*为成员，负责审批信息安全战略、制度及重大事项；信息安全管理部门：设信息安全经理，配备专职安全工程师，负责制度落地、日常运维、事件处置等具体工作；部门安全专员：各部门指定1名员工作为安全专员，配合信息安全管理部门落实本部门安全工作。2.2核心职责分工角色职责描述信息安全领导小组审批信息安全年度计划；审批重大安全事件处置方案；保障安全资源投入信息安全管理部门制定/修订安全制度；开展安全培训与演练；监控安全态势；组织风险评估部门负责人落实本部门安全责任；审批部门内权限申请；配合安全事件调查全体员工遵守安全制度；妥善保管账号密码；及时报告安全风险；参加安全培训第三章人员安全管理3.1新员工入职安全流程操作步骤：入职登记：人力资源部*将新员工信息（姓名、岗位、联系方式等）同步至信息安全管理部门；安全培训：信息安全管理部门组织新员工参加不少于4学时的安全培训，内容包括制度规范、数据分类、终端安全等，培训后进行考核；签订责任书：新员工签署《信息安全责任书》（见附录1），明保证密义务及违规责任；账号分配：信息安全管理部门根据岗位需求，创建系统账号并分配最小权限，账号信息通过加密邮件发送至员工工作邮箱；权限开通：部门负责人*在权限管理系统中审批账号开通申请，信息安全管理部门完成配置并记录台账。3.2在职员工安全管理定期培训：每年组织2次全员安全培训（含线上+线下），覆盖新威胁、新政策及操作规范；权限复核：每季度由信息安全管理部门发起权限复核，部门负责人确认员工当前权限是否与岗位匹配，超权限账号及时清理；背景审查：关键岗位员工（如研发、运维）每2年进行一次背景审查，审查结果作为岗位调整依据。3.3员工离职/转岗安全流程离职申请：人力资源部*提前10个工作日将离职/转岗员工信息同步至信息安全管理部门；权限回收：信息安全管理部门在员工离职/转岗当日回收所有系统权限（含OA、业务系统、邮箱等），回收后记录《权限回收清单》；资产交接：员工归还办公设备（电脑、手机、UKey等），行政部*检查设备是否存储敏感数据，确认无误后签字确认；保密承诺：离职员工签署《离职保密承诺书》，明确离职后仍需遵守保密义务，有效期至离职后2年。第四章资产安全管理4.1资产分类与标识分类：资产分为硬件资产（服务器、终端、网络设备等）、软件资产（操作系统、应用软件等）、数据资产（客户信息、财务数据、业务数据等）、文档资产（制度文件、合同、手册等）；标识：所有资产粘贴唯一资产标签，格式为“资产类型-部门编号-购置年份-序号”（如“服务器-RD-2023-001”），标签信息录入《信息安全资产清单》（见附录2）。4.2资产全生命周期管理操作步骤：采购申请：使用部门提交《资产采购申请表》，注明资产用途、安全等级及配置要求；安全验收：资产到货后，信息安全管理部门检查设备是否符合安全配置标准（如预装杀毒软件、关闭默认账号等），验收合格后登记入册；日常维护：资产使用人定期检查设备状态，发觉异常（如硬件故障、病毒感染）及时报信息安全管理部门处理；报废处置：资产达到使用年限或损坏无法修复时，使用部门提交《资产报废申请表》，信息安全管理部门对存储介质进行数据销毁（采用低级格式化+物理销毁方式），确认无数据残留后签字报废。第五章访问控制管理5.1账号申请与审批申请流程：员工通过权限管理系统提交账号申请，填写《访问权限申请表》（见附录3），注明申请系统、权限范围及业务理由；审批权限：普通账号由部门负责人审批，管理员账号需信息安全经理及分管副总*双审批；账号创建：审批通过后，信息安全管理部门在3个工作日内完成账号创建，并通过加密方式告知初始密码。5.2权限变更与注销权限变更：员工岗位调整需变更权限时，由所在部门提交《权限变更申请表》，经原审批人审批后，信息安全管理部门调整权限并记录变更日志；账号注销：员工离职或账号闲置超过90天，信息安全管理部门自动冻结账号，30天后无异议则永久注销，注销前需通知相关部门确认。5.3密码管理规范密码复杂度：密码长度不少于12位，包含大小写字母、数字及特殊符号，且不得包含连续3位相同字符（如“123”“aaa”）；密码更新周期：普通账号密码每90天更新1次，管理员账号密码每60天更新1次，禁止使用近3次用过的密码；多因素认证：核心业务系统（如财务系统、客户管理系统）必须启用多因素认证（如UKey+动态口令）。第六章数据安全管理6.1数据分类与分级分类：数据按业务类型分为客户数据、财务数据、人力资源数据、知识产权数据等；分级：根据数据敏感程度分为四级（详见表1），不同级别数据采取差异化管控措施。表1数据分级标准级别定义示例管控要求4级核心敏感数据，泄露将导致组织重大损失客户身份证号、银行账户信息加密存储+双人审批+全备份3级重要业务数据，泄露将影响业务连续性合同文本、财务报表加密存储+单人审批+增量备份2级内部管理数据，泄露将造成一定影响内部通知、会议纪要访问控制+定期备份1级公开数据，可对外发布产品介绍、公司新闻标识来源+无需备份6.2数据全生命周期管理数据产生：数据时需标注数据分级标识，明确数据使用范围；数据传输：4级、3级数据必须通过加密通道（如VPN、加密邮件）传输，禁止使用U盘、等工具传输；数据存储：4级数据存储在加密数据库中，3级数据存储在访问受限的服务器，2级及以上数据定期备份（4级数据每日全备份，3级数据每周增量备份）；数据销毁：过期或无用数据需使用专业工具销毁（如4级数据使用消磁设备销毁，3级数据使用低级格式化+数据覆写），销毁过程记录《数据销毁记录表》（见附录4）。第七章网络安全管理7.1网络架构安全网络隔离：办公网络与业务网络逻辑隔离，核心业务系统部署在DMZ区（非军事区），禁止直接访问互联网；访问控制：通过防火墙设置访问控制策略，仅开放业务必需端口（如HTTP80端口、443端口），禁止远程桌面协议（RDP）直接访问核心服务器。7.2网络设备安全设备配置：网络设备（路由器、交换机、防火墙）默认账号密码修改，关闭SNMPv1/v2等不安全协议，启用登录失败锁定功能（连续5次失败锁定30分钟）；漏洞管理：信息安全管理部门每季度对网络设备进行漏洞扫描，高危漏洞（CVSS评分≥7.0）需在7天内修复，中低危漏洞30天内修复。7.3网络监控与审计实时监控：通过网络监控系统（如SIEM系统）监测异常流量（如大额数据、陌生IP访问），实时告警；日志留存：网络设备日志留存不少于180天，日志内容包括登录IP、操作时间、操作内容等，保证可追溯。第八章系统运维安全管理8.1系统上线前安全评估需求分析：系统开发阶段需明确安全需求（如数据加密、权限控制）；安全测试：系统上线前由信息安全管理部门进行渗透测试，高危漏洞修复后方可上线；上线审批：提交《系统上线安全评估报告》，经信息安全领导小组*审批通过后正式上线。8.2系统日常运维权限管理：系统管理员权限实行“双人共管”，关键操作需两人同时在场；补丁管理：操作系统及应用软件补丁每周更新1次，重大补丁需在测试环境验证后上线；变更管理：系统配置变更需提交《系统变更申请表》（见附录5），注明变更内容、原因及回滚方案，经信息安全管理部门审批后执行，变更过程记录日志。8.3系统下线管理下线申请：系统使用部门提交《系统下线申请表》，说明下线原因及数据迁移方案；数据迁移：信息安全管理部门监督数据迁移过程，保证数据完整迁移至新系统，迁移后验证数据一致性；系统销毁：下线系统存储介质进行数据销毁（参照第六章6.2节），销毁后记录《系统下线记录表》。第九章应急响应管理9.1应急组织与职责应急领导小组：由总经理*担任组长，负责指挥重大安全事件处置；应急技术组：由信息安全工程师*组成，负责技术处置（如漏洞修复、数据恢复）；应急联络组：由行政部*组成，负责内外部沟通（如向监管部门报告、通知客户）。9.2安全事件分级与响应流程事件分级（详见表2）：表2安全事件分级标准级别定义示例响应时限Ⅰ级重大事件，影响组织核心业务或造成重大损失核心系统瘫痪、大规模数据泄露15分钟内启动响应Ⅱ级较大事件，影响部分业务或造成较大损失重要业务系统中断、少量数据泄露30分钟内启动响应Ⅲ级一般事件，影响单一功能或造成轻微损失单个终端感染病毒、账号异常登录2小时内启动响应响应流程：事件发觉：通过监控系统、员工报告等发觉安全事件，发觉人立即向应急联络组报告；事件研判：应急技术组对事件进行分析，确定事件级别及影响范围；处置实施：根据事件级别启动响应方案（如Ⅰ级事件立即隔离受影响系统、恢复业务数据）；事后总结：事件处置完成后3个工作日内，提交《信息安全事件总结报告》，分析原因并提出改进措施。第十章审计与监督10.1审计内容制度执行审计：每半年检查各部门安全制度执行情况（如权限审批流程、密码更新情况）；技术合规审计：每年开展1次技术审计，检查系统配置、漏洞修复、日志留存等是否符合标准；数据安全审计：每季度对数据存储、传输、销毁过程进行审计，保证数据分级管控落实到位。10.2审计结果应用对审计中发觉的问题，向责任部门下发《安全整改通知书》，明确整改内容及期限；整改完成后，信息安全管理部门进行复查，未按期整改的将纳入部门绩效考核；审计结果作为信息安全管理体系改进的重要依据，每年修订安全制度及流程。第十一章关键注意事项11.1合规性要求严格遵守国家网络安全法律法规，不得非法收集、使用、存储个人信息；涉及跨境数据传输的，需通过监管部门安全评估并履行申报义务；定期开展合规性自查（每年至少1次），保证安全管理活动符合法律要求。11.2安全培训与意识提升新员工安全培训覆盖率需达到100%，在职员工每年培训时长不少于8学时；通过内部邮件、宣传栏、安全演练等方式普及安全知识，提升员工风险识别能力；对违反安全制度的员工，视情节轻重给予警告、降薪、解除劳动合同等处罚，造成损失的追究法律责任。11.3第三方安全管理第三方服务商接入组织系统前，需签署《信息安全保密协议》，明确安全责任；每年对第三方服务商进行安全评估，评估不合格的终止合作；第三方人员进入办公区域需佩戴访客证，全程由员工陪同，禁止访问敏感系统及数据。附录：常用模板表格附录1：信息安全责任书（模板内容：甲方信息、乙方信息、保密范围、违约责任、签署页等）附录2：信息安全资产清单资产编号资产名称资产类型所属部门使用人购置日期责任人安全等级ZCB001服务器A硬件研发部*2023-01-15*3级附录3：访问权限申请表申请人所属部门申请系统权限范围业务