安全风险管理标准模板

一、适用范围与典型应用场景本标准模板适用于各类组织（如企业、事业单位、项目团队等）在开展日常运营、项目实施、业务拓展等活动中的安全风险管理工作。典型应用场景包括：新业务/新项目启动前：全面评估潜在安全风险，制定预防措施；常态化运营管理：定期识别现有流程中的安全隐患，动态更新风险管控策略；合规性检查与整改：对照法律法规或行业标准，排查风险点并落实整改；/事件复盘分析：通过追溯风险管控漏洞，完善管理机制；重大决策或变更前：评估决策变更可能带来的安全影响，降低不确定性风险。二、安全风险管理标准化操作流程（一）风险识别：全面梳理潜在风险源目标：系统识别组织活动中可能导致人员伤害、财产损失、环境破坏或声誉影响的不确定因素。操作步骤：明确范围：根据活动目标（如某生产项目、某办公区域），确定风险识别的具体边界（涵盖人员、设备、流程、环境、管理等要素）。信息收集：通过历史数据、员工访谈、现场检查、法规标准研读等方式，收集与范围相关的风险信息。风险源列举：组织跨部门会议（由安全主管牵头，各部门负责人参与），采用“头脑风暴法”或“检查表法”列出所有潜在风险源（如设备老化、操作违规、自然灾害等）。风险描述：对每个风险源进行清晰描述，明确“风险事件+触发条件+潜在后果”（例如：“叉车操作违规（触发条件）可能导致人员碰撞伤亡（潜在后果）”）。责任人：安全主管、各部门负责人输出物：《风险识别清单》（见第三部分表格一）（二）风险分析：评估风险发生概率与影响程度目标：识别风险发生的可能性及一旦发生造成的损失，为风险分级提供依据。操作步骤：确定评估维度：从“可能性”（风险发生的概率）和“严重程度”（风险后果的严重性）两个维度进行评估。设定评估标准：可能性等级：参考历史数据或专家判断，划分为“极高（每日发生）、高（每月发生）、中（每季度发生）、低（每年发生）、极低（几乎不发生）”五级，并赋予对应分值（5-1分）。严重程度等级：根据后果对人员、财产、环境、声誉的影响，划分为“特别重大（群死群伤/重大财产损失/严重环境污染/全国性负面影响）、重大（人员伤亡/较大财产损失/局部环境污染/区域性负面影响）、较大（轻伤/一般财产损失/轻微环境影响/行业负面影响）、一般（轻微伤/小额财产损失/无环境影响/内部负面影响）、轻微（无人员财产损失/无环境影响/几乎无影响）”五级，赋予对应分值（5-1分）。分析打分：由风险评估小组（含技术专家、部门经理、一线员工代表）对《风险识别清单》中的每个风险，依据标准独立打分，取平均值作为最终得分。责任人：风险评估小组输出物：《风险分析评估表》（见第三部分表格二）（三）风险评价：确定风险优先级与管控等级目标：结合可能性与严重程度得分，判定风险等级，明确管控优先级。操作步骤：计算风险值：风险值=可能性得分×严重程度得分。划分风险等级：根据风险值区间将风险划分为“红（重大风险）、橙（较大风险）、黄（一般风险）、蓝（低风险）”四级：红色（重大风险）：风险值≥15分（需立即管控）；橙色（较大风险）：10分≤风险值＜15分（需优先管控）；黄色（一般风险）：5分≤风险值＜10分（需常规管控）；蓝色（低风险）：风险值＜5分（需关注并维持管控）。形成风险等级清单：将风险评价结果汇总至《风险等级评价表》，标注每个风险的管控等级。责任人：安全主管、分管领导输出物：《风险等级评价表》（见第三部分表格三）（四）风险应对：制定并落实管控措施目标：针对不同等级风险，制定针对性措施，降低或消除风险。操作步骤：选择应对策略：根据风险等级选择策略：红色风险：优先采取“规避”（如暂停高风险作业）、“降低”（如升级设备、强化培训）措施；橙色风险：采取“降低”（如完善操作流程、增加防护装置）、“转移”（如购买保险）措施；黄色风险：采取“控制”（如定期检查、规范操作）措施；蓝色风险：采取“接受”（如保留现有管控，定期监控）措施。制定措施计划：明确每项风险的应对措施、具体行动步骤、责任部门/人、完成时限、所需资源（人力、物力、财力）。审批与实施：由分管领导审批计划后，责任部门/人组织落实，安全主管跟踪进度。责任人：责任部门负责人、安全主管输出物：《风险应对计划表》（见第三部分表格四）（五）风险监控与评审：动态跟踪与持续改进目标：保证风险措施有效，及时发觉新风险，实现风险闭环管理。操作步骤：日常监控：责任部门按《风险应对计划表》要求开展日常检查（如设备巡检、操作记录核查），安全主管定期抽查（每月不少于1次）。定期评审：每季度组织一次风险评审会，由分管领导主持，评估风险控制效果、措施落实情况，识别新增风险（如流程变更、外部环境变化）。更新与优化：根据评审结果，更新风险清单、分析表、应对计划，调整管控策略；对失效措施及时整改，形成“识别-分析-评价-应对-监控-更新”的闭环管理。记录存档：所有监控活动、评审结论、更新记录整理存档，保存期不少于3年。责任人：安全主管、责任部门负责人、分管领导输出物：《风险监控与评审记录表》（见第三部分表格五）三、配套工具表格及填写说明表格一：风险识别清单序号风险区域/活动风险描述（事件+触发条件+后果）识别方法（访谈/检查/历史数据等）识别人识别日期1生产车间叉车操作违规（超速载人）导致人员碰撞伤亡现场检查、员工访谈操作员A2024–2办公区域电器线路老化短路引发火灾历史数据、设备检查安全主管2024–………………填写说明：“风险描述”需具体明确，避免模糊表述；“识别方法”需标注具体来源。表格二：风险分析评估表序号风险描述（引用表格一）可能性等级（分值）严重程度等级（分值）可能性说明（依据）严重程度说明（依据）分析人分析日期1叉车操作违规导致人员碰撞伤亡高（4分）重大（4分）近1年发生2起类似事件可能造成1-2人死亡技术专家B2024–2电器线路老化短路引发火灾中（3分）较大（3分）设备使用年限超5年可能造成局部设备损毁安全主管2024–……填写说明：等级分值需对应评估标准；“说明”部分需简述判断依据（如历史数据、设备状态等）。表格三：风险等级评价表序号风险描述（引用表格一）风险值（可能性×严重程度）风险等级（红/橙/黄/蓝）管控优先级评价人评价日期1叉车操作违规导致人员碰撞伤亡4×4=16红立即分管领导2024–2电器线路老化短路引发火灾3×3=9黄常规安全主管2024–…填写说明：风险值计算需准确；风险等级需严格对应分值区间。表格四：风险应对计划表序号风险描述（引用表格一）风险等级应对策略（规避/降低/转移/接受）具体措施（行动步骤）责任部门/人完成时限所需资源验证标准1叉车操作违规导致人员碰撞伤亡红降低①开展叉车操作专项培训；②安装限速装置；③每班次操作前检查车辆生产部/操作主管C2024–培训费5000元，限速装置8000元培训考核通过率100%，装置安装完成率100%2电器线路老化短路引发火灾黄降低①每月检查线路绝缘性；②更换老化线路行政部/后勤主管D长期执行更换材料费3000元/年检查记录完整，线路测试合格………填写说明：“具体措施”需可量化、可执行；“验证标准”需明确验收条件。表格五：风险监控与评审记录表序号风险描述（引用表格一）监控/评审内容监控方式（日常/定期）发觉问题整改措施责任人完成情况记录人记录日期1叉车操作违规导致人员碰撞伤亡限速装置有效性检查每日班前检查3号叉车限速装置松动立即紧固并重新固定生产部/操作主管C已完成安全主管2024–2电器线路老化短路引发火灾季度线路安全评审季度评审会未按计划更换老化线路调整采购计划，1周内完成行政部/后勤主管D已完成分管领导2024–…………填写说明：“发觉问题”需客观描述；“整改措施”需明确行动和时限。四、执行过程中的关键控制点全员参与：风险识别需覆盖各部门、各层级员工，避免遗漏一线风险源；动态更新：当组织活动、外部环境