长江证券下调佣金协议书

长江证券下调佣金协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

长江证券股份有限公司（以下简称“甲方”），住所地为中国江苏省南京市玄武区中山路268号，法定代表人为李明，联系电话甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司，主要业务涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资等领域。作为国内领先的证券服务机构，甲方拥有完善的交易系统、专业的投资研究团队及广泛的客户基础，致力于为客户提供高质量、高效率的证券交易及相关服务。近年来，随着市场竞争的加剧，甲方为优化成本结构、提升服务竞争力，与符合条件的客户协商调整证券交易佣金标准，以适应市场发展需求。

在当前证券行业佣金市场化改革的背景下，甲方基于提升客户体验、增强市场吸引力的战略考量，决定对部分客户的交易佣金进行下调。甲方与乙方在平等、自愿、公平的基础上，经充分协商，就证券交易佣金下调事宜达成一致，特订立本协议。乙方作为甲方的合格客户，在证券交易过程中享受佣金优惠，双方通过本协议明确权利义务，确保合作顺利进行。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

上海华泰金融信息服务有限公司（以下简称“乙方”），住所地为中国上海市浦东新区世纪大道88号，法定代表人为王伟，联系电话乙方是一家专注于金融信息服务领域的科技企业，核心业务包括证券交易系统开发、市场数据服务、智能投顾解决方案等。作为国内领先的金融科技服务商，乙方依托强大的技术实力和丰富的行业经验，为证券公司、基金公司及个人投资者提供高效、安全的交易服务及数据支持。

乙方在日常业务中与甲方保持紧密合作，作为甲方的核心客户之一，乙方通过甲方的证券交易系统开展业务，并对其佣金成本高度关注。随着证券行业佣金制度的逐步放开，乙方希望与甲方进一步优化合作模式，降低交易成本。基于双方的长期合作关系及市场发展需求，乙方主动与甲方协商佣金下调事宜，双方经友好谈判达成共识，同意在本协议框架内调整佣金标准。乙方作为交易活跃、风险控制良好的合格客户，将通过本协议享受佣金优惠，同时双方将共同维护市场秩序，确保交易安全稳定。

协议背景及前提条件：

本协议的签订基于以下背景及前提条件：

（1）甲方作为证券公司，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，享有调整证券交易佣金标准的自主权。甲方为适应市场竞争及客户需求变化，决定对部分客户的交易佣金进行下调，以增强服务吸引力，提升客户黏性。

（2）乙方作为甲方的合格客户，在证券交易过程中表现出良好的风险控制能力和较高的交易活跃度，符合甲方佣金优惠政策的相关条件。乙方基于降低交易成本、提升经营效益的目的，与甲方协商佣金下调事宜。

（3）双方基于长期合作基础，本着互利共赢的原则，经充分沟通达成一致，同意通过本协议明确佣金下调的具体标准及双方权利义务。本协议的签订不影响甲乙双方在证券交易领域的既有合作关系，双方将继续按照相关法律法规及市场规则开展业务。

本协议的签订，既是甲方优化成本结构、提升市场竞争力的战略举措，也是乙方降低交易成本、增强经营效益的实际需求。双方通过协商确定佣金下调方案，符合市场发展规律，有利于促进证券行业健康发展。协议的履行将基于双方的真实意愿及市场实际情况，确保合作顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确长江证券股份有限公司（以下简称“甲方”）对特定客户（以下简称“乙方”）的证券交易佣金进行下调的具体事宜，以优化成本结构，提升服务质量，巩固并深化双方在证券交易领域的合作关系。本协议范围涵盖佣金下调的具体标准、执行时间、适用范围、双方权利义务、违约责任及争议解决方式等。通过本协议，甲方依据市场情况及客户贡献度，对乙方在特定业务范围内的证券交易佣金予以降低；乙方则享有相应的佣金优惠，并需遵守甲方的相关业务规则。本协议旨在为双方提供一个清晰、规范、可操作的佣金调整框架，确保双方利益得到有效保障，促进证券交易的稳定与高效。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（一）“甲方”指长江证券股份有限公司；

（二）“乙方”指上海华泰金融信息服务有限公司；

（三）“证券交易佣金”指甲方因乙方通过其系统开展的证券买卖业务而收取的报酬；

（四）“下调”指甲方根据本协议约定降低乙方应支付的证券交易佣金；

（五）“适用范围”指本协议项下佣金下调所覆盖的证券交易业务类型及范围；

（六）“执行时间”指佣金下调方案正式生效的日期；

（七）“业务规则”指甲方制定的关于证券交易、佣金收取等方面的规范性文件。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（一）甲方有权根据市场情况、客户交易量及风险等级等因素调整证券交易佣金标准，但需符合相关法律法规及监管要求。甲方在执行佣金下调方案时，应确保操作流程合规、透明，并向乙方提供相应的调整说明。

（二）甲方应按照本协议约定，在执行时间内将下调后的佣金标准应用于乙方的证券交易业务。甲方需建立完善的佣金计算及收取机制，确保佣金计算的准确性，并按时向乙方提供佣金账单及相关明细。

（三）甲方有权要求乙方提供必要的交易数据及账户信息，以评估乙方的交易状况及风险等级，进而确定佣金下调的适用标准。甲方在收集及使用乙方信息时，应遵守保密义务，保护乙方的商业秘密及个人隐私。

（四）甲方应向乙方提供必要的业务指导及培训，帮助乙方了解佣金下调方案的具体内容及操作流程。甲方需建立畅通的沟通渠道，及时解答乙方疑问，确保双方合作顺利进行。

（五）甲方应遵守国家及地方关于证券交易佣金的相关法律法规，确保佣金下调方案的合规性。甲方在执行过程中如遇政策调整或市场变化，应及时与乙方沟通，协商调整方案。

2.乙方的权力和义务：

（一）乙方有权享受本协议项下约定的佣金下调优惠，并有权要求甲方按照约定标准及时计算并支付佣金。乙方在享受佣金优惠的同时，应遵守甲方的业务规则及市场秩序，不得从事违法违规交易。

（二）乙方应按照本协议约定，在执行时间内开始享受佣金下调优惠。乙方需确保其交易系统与甲方的佣金计算及收取系统正常对接，以保障佣金计算的准确性和及时性。

（三）乙方有权要求甲方提供佣金下调方案的具体说明及佣金账单明细，并有权对佣金计算结果提出异议。乙方在提出异议时，应提供相应的证据材料，并与甲方进行友好协商，以达成一致意见。

（四）乙方应向甲方提供真实、准确、完整的交易数据及账户信息，以配合甲方进行佣金计算及风险评估。乙方需确保提供的信息真实有效，并对信息的真实性承担法律责任。

（五）乙方应遵守甲方的业务规则及市场秩序，不得从事虚假交易、内幕交易等违法违规行为。乙方在享受佣金优惠的同时，应承担相应的交易风险及责任，并配合甲方进行风险控制。

（六）乙方有权要求甲方对其提供的交易数据及账户信息进行保密，并不得泄露给任何第三方。甲方在接收及使用乙方信息时，应严格遵守保密协议，保护乙方的商业秘密及个人隐私。

（七）乙方应积极配合甲方进行佣金下调方案的推广及宣传，协助甲方向其他潜在客户介绍佣金优惠政策。乙方在推广过程中应遵守甲方的相关要求，不得夸大宣传或误导客户。

（八）乙方在享受佣金优惠的同时，应承担相应的交易费用及税费。乙方需按照国家及地方相关法律法规，及时缴纳与证券交易相关的税费，并承担因税费变动而产生的额外成本。

（九）乙方应建立完善的内部管理制度，对交易行为及佣金支出进行严格监控。乙方需定期对佣金支出进行审核，确保支出合理合规，并积极配合甲方进行佣金核查及审计工作。

（十）乙方在享受佣金优惠的同时，应承担相应的市场风险及经营责任。乙方需根据市场变化及时调整交易策略，并做好风险控制措施，以保障自身经营安全。

（十一）乙方应遵守本协议的各项约定，如因乙方违反协议约定给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。甲方在执行过程中如遇不可抗力因素导致协议无法履行，双方应协商解决，并互不承担违约责任。

第四条价格与支付条件

本协议项下“价格”指甲方根据本协议约定下调后的证券交易佣金标准。具体佣金费率及计算方式由双方另行签署的附件或甲方发布的业务通知确定，该等附件或通知构成本协议不可分割的一部分。乙方享受的佣金优惠基于其通过甲方系统开展的证券交易量及交易类型，具体适用标准以甲方公布为准。

佣金支付采用以下方式：乙方应在其每个交易结算周期结束后[具体天数，例如：五个]工作日内，根据甲方提供的佣金账单，通过银行转账方式将应付佣金支付至甲方指定的银行账户。甲方应在收到乙方支付的佣金后，按照约定及时完成相关交易结算及资金划转。

乙方支付佣金时，应按照相关税收法律法规的规定，自行承担或代扣代缴与佣金相关的税费，除非本协议另有明确约定。甲方有权根据监管要求或业务需要，调整佣金计算方法或支付方式，但应提前[具体天数，例如：十五]日书面通知乙方，并征得乙方同意。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如：一年]。协议期满前[具体天数，例如：三个月]，如双方均未提出书面异议，本协议自动续展[具体年限，例如：一年]，续展次数不限，或直至双方书面通知终止为止。

佣金下调方案自[具体日期]起开始执行，即乙方开始享受本协议约定的佣金优惠。本协议的履行期限不受主协议（指甲乙双方可能存在的其他合作协议）效力变化的影响，除非双方另有书面约定。

双方应在本协议履行期间，严格遵守各自的权利与义务，确保证券交易及相关佣金结算的顺利进行。任何关键时间节点，如佣金账单发送日、支付截止日等，均以甲方系统记录或书面通知为准。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任：

（一）如甲方未按照本协议约定下调佣金标准，或未在约定时间内向乙方提供佣金账单，导致乙方无法正常享受佣金优惠或产生损失的，甲方应承担违约责任。除支付乙方因此遭受的直接经济损失外，甲方还应按每日[具体比例，例如：万分之五]向乙方支付违约金，违约金总额不超过本协议项下应付佣金总额的[具体百分比，例如：百分之十]。若甲方违约行为严重损害乙方利益或导致本协议无法继续履行的，乙方有权单方解除本协议，并要求甲方赔偿全部损失。

（二）如甲方因系统故障、操作失误等原因导致佣金计算错误，给乙方造成损失的，甲方应在发现错误后[具体天数，例如：三个]工作日内纠正，并向乙方退还多收的佣金及支付相应的违约金，违约金标准同本条（一）款约定。甲方应采取必要措施防止类似错误再次发生。

（三）甲方对乙方提供的交易数据及商业秘密负有保密义务。如甲方违反该义务，泄露乙方信息给第三方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任，并承担相应的行政或刑事责任。

6.2乙方违约责任：

（一）如乙方未按照本协议约定按时足额支付应付佣金，每逾期一日，应按逾期金额的[具体比例，例如：万分之五]向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：三十]日，甲方有权暂停乙方部分或全部交易权限，直至乙方付清欠款及违约金。若乙方逾期支付严重影响甲方资金周转或声誉的，甲方有权单方解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的全部损失，包括但不限于资金占用成本、商誉损失等。

（二）如乙方提供虚假的交易数据或账户信息，导致甲方佣金计算错误或产生损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括甲方因此遭受的直接经济损失、核实费用等。同时，甲方有权解除本协议，并保留向乙方追偿的权利。

（三）乙方违反本协议项下关于业务规则及市场秩序的约定，从事违法违规交易行为的，应承担相应的法律责任。若该等行为给甲方造成损失的，乙方应赔偿甲方全部损失。甲方亦有权单方解除本协议，并禁止乙方未来与甲方进行任何业务往来。

（四）乙方未按照约定配合甲方进行佣金核查、审计或提供相关资料的，甲方有权要求乙方限期改正。若乙方拒不改正或因配合不力导致甲方无法正常履行监管义务或产生损失的，乙方应承担相应责任。

6.3不可抗力导致的违约：

若因地震、台风、洪水、战争、政策重大调整等不可抗力因素导致任何一方无法履行本协议项下义务的，受影响方应在不可抗力发生后[具体天数，例如：五个]工作日内书面通知对方，说明情况及预计影响期限。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力导致的履行延迟或不能履行，受影响方不承担违约责任，但应及时采取补救措施减少损失。

6.4赔偿责任的限制：

除本协议明确约定的违约责任外，任何一方因对方违约行为遭受的间接损失、预期利益损失等，除非能提供充分证据证明是由于对方故意或重大过失造成的，否则甲方不对乙方承担责任，乙方不对甲方承担责任。双方均应合理控制自身风险，各自承担因违约行为可能引发的次生损失。本协议项下的违约金、赔偿金总额不超过本协议项下应付佣金总额的[具体百分比，例如：百分之二十]，且应以实际损失为限。

第七条不可抗力

本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、泥石流等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律、法规、规章的变更或政策的调整；以及严重的疫情及其防控措施等。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以妨碍或延迟本协议任何一方根据本协议规定履行其全部或部分义务。

若发生不可抗力事件，遭遇该事件的当事人应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：七个]工作日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。遭遇不可抗力的一方虽可免除或部分免除因不可抗力事件造成的违约责任，但仍应采取合理措施防止损失扩大，因采取措施不当导致的进一步损失由其自行承担。

不可抗力事件消除后，遭遇该事件的当事人应立即恢复履行本协议义务。若不可抗力事件持续存在，双方可再次协商调整履行期限或方式；若不可抗力事件导致本协议部分或全部目的无法实现，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。双方因不可抗力事件产生的各项费用，原则上由各自承担。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。在协商期间，双方应保持真诚合作的态度，积极寻求达成和解的方案。若协商在[具体天数，例如：三十]日内未能解决争议，双方同意将争议提交至[选择一种并明确，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院]通过诉讼方式解决。

在诉讼过程中，双方应遵守法院的审判程序，并承担各自的法律费用，除非法院判决另有规定。双方应指定专门联系人负责处理争议事宜，并确保沟通渠道畅通。在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，以维护双方合作关系的稳定性和连续性。

若选择仲裁方式，双方应将争议提交至[选择一个具体的仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，并按照该仲裁机构的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为[具体城市]，仲裁语言为中文。仲裁过程中产生的仲裁费用由败诉方承担，或根据仲裁规则由双方合理分担。在仲裁期间，双方应相互配合，确保仲裁程序的顺利进行。

第九条其他条款

（一）通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或甲方系统平台等方式发送至本协议首部列明的地址或联系方式。通知在送达时视为有效送达。若一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如：七个]工作日书面通知另一方。

（二）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式的变更均不具法律约束力。

（三）独立缔约方：本协议的双方均为独立缔约方，本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均不影响任何一方与其他第三方签订或履行任何其他协议的权利义务。

（四）完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议另有约定，任何一方均不得根据本协议内容主张任何未在本协议中明确列出的权利或抗辩。

（五）可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续保持完全效力。

（六）转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但甲方基于乙方交易量或贡献度调整佣金标准等非专属权利，或乙方基于其服务需求选择甲方作为