金融行业投资顾问资产配置与投资建议能力绩效考核表

金融行业投资顾问资产配置与投资建议能力绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置方案质量方案个性化程度35%80%根据客户风险偏好、投资目标、流动性需求等因素，方案个性化程度越高得分越高，满分100分，低于50%不得分。资产类别分散度3种以上方案包含的资产类别数量越多，得分越高，每种资产类别加10分，最高50分。预期收益与风险匹配度80%方案预期收益与客户风险承受能力匹配程度越高得分越高，满分100分，低于50%不得分。方案合规性100%方案是否符合监管要求及公司合规标准，完全合规得满分，存在违规项不得分。方案前瞻性70%方案是否考虑未来市场变化并具备一定前瞻性，满分100分，低于40%不得分。投资建议执行效果客户投资回报率30%高于市场基准20%客户投资组合实际回报率与市场基准指数对比，超额收益越高得分越高，满分100分，低于市场基准不得分。客户留存率85%顾问服务的客户中，年度留存比例越高得分越高，满分100分，低于60%不得分。建议采纳率90%客户对顾问提出的投资建议采纳比例越高得分越高，满分100分，低于70%不得分。投诉率低于1%客户投诉率越低得分越高，每增加0.1%扣除5分，最高100分。追加投资比例60%客户追加投资金额占初始投资金额的比例越高得分越高，满分100分，低于30%不得分。客户沟通与服务能力沟通响应速度20%90%客户咨询平均响应时间越短得分越高，满分100分，超过4小时扣除5分。需求理解准确度85%对客户需求的把握程度，满分100分，低于50%不得分。服务满意度90%客户满意度调查得分越高得分越高，满分100分，低于70%不得分。信息披露完整性100%是否完整、准确、及时地向客户披露投资风险与收益信息，完全合规得满分，存在遗漏项不得分。持续跟进频率每月至少1次对客户投资组合的持续跟进频率越高得分越高，每月1次加20分，最高100分。合规与风险管理能力合规操作执行率15%100%是否严格遵守监管与公司合规操作规范，完全合规得满分，存在违规项不得分。风险揭示完备性100%是否完整揭示所有投资风险，完全合规得满分，存在遗漏项不得分。反洗钱执行度100%是否严格执行反洗钱相关要求，完全合规得满分，存在违规项不得分。客户投诉处理时效95%客户投诉处理完成时间越短得分越高，满分100分，超过3天扣除5分。内部审计通过率100%年度内部审计中，合规与风险管理相关项全部通过得满分，存在未通过项不得分。本考核表旨在评估金融行业投资顾问在资产配置与投资建议方面的专业能力。请根据顾问在考核期内的工作表现，对照各维度指标进行评分。权重分配如下：资产配置方案质量35%，投资建议执行效果30%，客户沟通与服务能力20%，合规与风险管理能力15%。最终得分=Σ（指标得分×权重）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：