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金融投资顾问投资回报率绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资回报率达成率年度整体投资组合回报率40%15%根据实际投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分核心客户投资组合回报率18%根据核心客户投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除3%的评分，最高扣除至0分高风险客户投资组合回报率12%根据高风险客户投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分新客户投资组合平均回报率10%根据新客户投资组合年化回报率与目标回报率对比，每低1%，扣除1.5%的评分，最高扣除至0分超额收益比率1.2根据实际超额收益与市场基准收益对比，每低0.1，扣除2%的评分，最高扣除至0分客户满意度与留存率客户满意度评分25%4.5（满分5）根据季度客户满意度调查得分，每低0.1，扣除3%的评分，最高扣除至0分客户留存率85%根据年度客户留存率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分新客户获取数量50个根据季度新客户获取数量与目标对比，每低10个，扣除3%的评分，最高扣除至0分客户投诉率低于5%根据季度客户投诉率与目标对比，每高1%，扣除5%的评分，最高扣除至0分客户推荐率30%根据季度客户推荐率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分合规与风险管理合规事件数量20%0每发生1次合规事件，扣除5%的评分，最高扣除至0分风险控制达标率100%根据季度风险控制指标达标率与目标对比，每低1%，扣除3%的评分，最高扣除至0分内部审计通过率100%每发生1次内部审计不通过，扣除8%的评分，最高扣除至0分客户适当性匹配准确率95%根据季度客户适当性匹配准确率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分反洗钱合规性100%每发生1次反洗钱合规性问题，扣除10%的评分，最高扣除至0分业务能力与专业发展产品知识考核通过率15%95%根据季度产品知识考核通过率与目标对比，每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分持续教育完成率100%每低1%，扣除3%的评分，最高扣除至0分行业认证获得数量2个每少获得1个行业认证，扣除5%的评分，最高扣除至0分培训参与度100%每低1%，扣除2%的评分，最高扣除至0分复杂产品销售能力90%根据季度复杂产品销售能力考核得分与目标对比，每低1%，扣除1.5%的评分，最高扣除至0分本考核表旨在全面评估金融投资顾问的投资回报率绩效。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。各维度权重已根据岗位核心职责设定，请确保评分客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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