质量管理评估调查表集

质量管理评估通用调查表集一、适用范围与应用场景本调查表集适用于各类组织开展质量管理评估的标准化场景，具体包括但不限于：内部质量体系审核：企业定期对自身质量管理体系（如ISO9001、IATF16949等）的符合性、有效性进行全面检查，识别体系运行中的薄弱环节。客户现场质量评估：应客户要求，对其供应商（或内部关联部门）的生产过程、质量控制能力、交付产品质量进行现场验证，保证满足客户特定要求。供应商准入与绩效评审：对新供应商的质量保证能力（如体系认证、过程控制、检测设备等）进行准入评估，或对现有供应商的年度质量绩效（如批次合格率、投诉响应速度等）进行考核。质量改进专项评估：针对特定质量问题（如批量不合格、客户投诉频发等），开展专项调查，分析问题根源并制定改进措施。体系认证/监督审核准备：在质量管理体系认证初次审核、监督审核或再认证前，组织内部模拟审核，保证符合认证标准要求。二、实施流程与操作步骤（一）评估准备阶段明确评估目的与范围根据评估类型（如内部审核、客户评估等），确定评估目标（如“验证生产过程质量控制有效性”“评估供应商来料检验能力”等）。定义评估范围，包括涉及的部门、过程、产品/服务类型、时间周期（如“2024年Q1生产部所有机加工过程”“供应商A的2023年度供货质量绩效”）。组建评估团队任命评估组长，负责统筹评估计划、团队协调及报告审核。选拔评估员，需具备质量管理专业知识、熟悉相关标准（如ISO9001）、具备独立判断能力，且与被评估部门无直接利益冲突。必要时邀请外部专家（如行业顾问、认证机构审核员）参与，保证评估客观性。制定评估计划明确评估时间、地点、参与人员（被评估方对接人、陪同人员等）、评估方法（如文件审查、现场观察、员工访谈、数据抽查等）。提前3-5个工作日将评估计划书面通知被评估方，确认其可行性并预留准备时间（如需提供文件、安排访谈等）。准备评估资料与工具收集相关标准文件（如ISO9001:2015标准、企业质量手册、程序文件、客户特定要求等）。准备本调查表集模板、记录表格（如《访谈记录表》《不符合项报告》）、检查清单（如“过程审核检查表”）。准备测量工具（如卡尺、扭矩扳手等，若需现场验证）及电子设备（相机、录音笔，需提前告知被评估方并征得同意）。（二）评估实施阶段首次会议评估开始前，由评估组长主持首次会议，参会人员包括评估团队全体成员、被评估方负责人及相关接口人。会议内容：明确评估目的、范围、依据、流程及时间安排；强调评估的客观性、保密性原则；确认被评估方配合事项（如资料提供、现场陪同等）。信息收集与现场调查文件审查：查阅质量管理体系文件（如质量手册、程序文件、作业指导书）、记录（如检验报告、不合格品处理记录、内审报告、管理评审记录等），检查文件的有效性、适宜性及执行情况。现场观察：到生产/作业现场，观察实际操作是否符合文件规定，重点关注关键过程、特殊过程的质量控制点（如设备状态、参数设置、人员操作、标识追溯等）。人员访谈：与被评估方不同层级人员（如管理者、过程负责人、操作人员、检验人员）进行单独或小组访谈，知晓其对质量职责、流程要求、问题处理方式的理解及执行情况，访谈内容需记录并经被访谈人确认。数据验证：抽查质量数据（如过程能力指数Cp/Cpk、产品合格率、客户投诉处理及时率等），验证数据的真实性、准确性及统计分析方法的有效性。问题记录与沟通对评估中发觉的不符合项（轻微/严重）或观察项（潜在风险），及时记录在《不符合项/观察项记录表》中，内容包括：问题描述（含具体位置、证据）、违反的标准/文件条款、责任部门/人员等。现场问题需与被评估方负责人沟通，确认事实准确性，避免歧义。（三）结果分析与报告编制阶段评估信息汇总评估结束后，评估团队召开内部会议，汇总各评估员收集的信息、问题记录，对不符合项进行分类（如体系性不符合、实施性不符合、效果性不符合）。评分与统计根据调查表中的评分标准（如“5分制”：5-优秀，4-良好，3-合格，2-需改进，1-不合格），对各评估维度（如“领导作用”“过程管理”“绩效评价”等）进行评分，计算加权平均分（若适用）。对不符合项进行风险评级（如严重不符合：导致体系失效或重大质量；轻微不符合：个别问题未完全执行），明确整改优先级。编制评估报告评估报告需包含以下内容：评估基本信息（目的、范围、日期、参与人员、依据标准）；评估概况（方法、过程简述）；各维度评分结果及总体评价（如“质量管理体系运行有效，需改进过程控制”）；不符合项/观察项清单（问题描述、风险等级、责任部门）；改进建议（针对不符合项提出具体、可操作的整改措施）；附件（如检查记录、访谈记录、照片等）。报告经评估组长审核后，提交给评估委托方（如企业最高管理者、客户质量代表）。（四）整改与跟踪阶段制定整改计划被评估方收到评估报告后，针对不符合项在5个工作日内制定《整改计划》，明确整改措施、责任部门/人、完成时限及验证方式。整改计划需经评估组长确认，保证措施的有效性（如纠正措施针对根本原因，而非仅处理表面问题）。实施整改与验证责任部门按计划实施整改，整改完成后提交《整改报告》（附证据，如整改后的记录、照片、培训签到表等）。评估团队对整改结果进行验证，可通过现场复查、文件审查等方式确认问题是否彻底解决。若整改不充分，需重新制定并实施整改措施。更新与归档验证通过后，将评估报告、整改计划、整改报告、验证记录等资料整理归档，作为质量管理体系运行的历史记录。根据评估结果，及时更新调查表模板（如增加新的评估维度、优化评分标准），提升工具适用性。三、调查表模板结构与示例（一）质量管理评估调查表（通用模板）评估基本信息评估对象（如：生产部、供应商B、质量管理体系文件）评估类型□内部审核□客户评估□供应商评审□专项评估□其他：_____________评估日期______年_月_日至______年_月_日评估组长某评估员某、某被评估方负责人某评估依据（如：ISO9001:2015标准、企业QP-001《质量手册》、客户特定要求）评估维度评估要点评分标准（1-5分）得分问题描述（含证据）整改要求责任部门/人整改期限领导作用1.质量方针目标是否明确、传达到位？2.管理层是否提供资源支持（人力、设备、资金）？3.是否定期开展管理评审？5分：完全符合，且有创新实践；3分：基本符合，偶有未执行；1分：严重不符合，未传达/未实施。（如：质量方针未在车间公示；管理评审未输出改进决议）公示质量方针，补充管理评审决议并跟踪落实行政部/某2024–策划支持1.是否识别质量过程并建立文件化程序？2.风险与机遇是否得到识别和应对？3.质量目标是否量化并分解？（评分标准同上）（如：关键过程“焊接”未制定作业指导书；质量目标“客户投诉率≤1%”未分解到车间）1个月内完成焊接作业指导书编制，分解质量目标技术部/某2024–运行实施1.生产过程是否按文件执行？2.检测设备是否校准合格？3.不合格品是否得到有效控制？（评分标准同上）（如：抽查3台设备，1台扭矩扳手超期未校准；不合格品未隔离标识）立即校准设备，规范不合格品标识与隔离流程设备部/某2024–绩效评价1.是否收集质量数据并进行分析？2.客户满意度是否测量？3.内部审核问题整改率？（评分标准同上）（如：未统计过程一次交验合格率；客户满意度调查未覆盖所有客户）建立质量数据统计台账，完善客户满意度调查机制质量部/某2024–改进创新1.是否对质量问题采取纠正预防措施？2.是否推动质量改进项目（如QC小组）？3.是否应用新技术/方法提升质量？（评分标准同上）（如：2023年客户投诉未分析根本原因；未开展QC小组活动）对2023年投诉进行根本原因分析，组建1个QC小组质量部/某2024–综合评价评估结论：□优秀（≥4.5分）□良好（3.5-4.4分）□合格（2.5-3.4分）□不合格（＜2.5分）总体说明：_______________________________________________________________________评估组长签字______________被评估方确认□同意评估结果□有异议（说明：_______________________________________________________________________）签字：______________日期：______年_月_日（二）专项评估表示例（供应商质量绩效评估表）供应商信息名称：____________________代码：________合作年限：____年评估周期：____年_月至_年____月评估指标数据来源来料批次合格率采购部《来料检验记录》交付准时率仓储部《入库台账》客户投诉次数质量部《客户投诉处理记录》质量问题整改及时率质量部《供应商整改报告》综合评分（加权计算：来料30%+交付25%+投诉25%+整改20%）=______分等级评定□优秀（≥9分）□合格（7-8.9分）□待改进（5-6.9分）□不合格（＜5分）改进建议_________________________________________________________________________________________________四、关键注意事项与风险规避评估标准的客观性与一致性评估前需统一评估团队对评分标准的理解，可通过“试评估”（如选取1个小部门模拟评分）校准尺度，避免主观偏差。评分需基于客观证据（如记录、现场观察结果），避免“凭印象打分”，对不确定的问题需进一步核实。问题记录的准确性与可追溯性不符合项描述需具体（含时间、地点、涉及人员、文件条款等），避免模糊表述（如“现场混乱”），应改为“机加工车间3号工位零件摆放无标识，违反《作业环境管理规程》第4.2条”。现场收集的证据（如照片、记录复印件）需标注清晰信息（日期、位置），保证可追溯。保密性与沟通技巧评估过程中接触到的企业技术数据、客户信息等敏感内容需严格保密，不得外泄。与被评估方沟通时需保持专业、中立态度，避免指责性语言，重点引导其发觉问题、改进质量，而非“挑错”。整改的有效性与闭环管理整改措施需针对不符合项的“根本原因”（如用“5W