会计师事务所审计团队成员项目完成度绩效评定表

会计师事务所审计团队成员项目完成度绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分项目审计质量审计报告准确性35%无重大错漏根据审计准则和监管要求，对报告中的关键审计发现、会计处理、披露等进行复核，符合要求得满分，出现重大错漏按影响程度扣分审计工作底稿完整性100%符合事务所标准按审计底稿编制标准逐项检查，完整符合标准得满分，每项缺失或不符合标准扣对应分值审计意见恰当性100%恰当根据被审计单位财务状况和审计发现，判断审计意见是否恰当，恰当得满分，不恰当按偏差程度扣分审计风险识别率90%以上统计审计过程中识别并报告的高风险事项数量，按实际比例计分客户反馈满意度平均分90分以上根据客户对审计工作的书面或口头评价，计算平均分，按实际比例计分项目进度管理按时完成率25%95%以上统计按时完成的项目数量占总项目数的比例，按实际比例计分任务分配合理性100%合理根据项目复杂度和成员能力进行任务分配，由项目经理评估合理性，符合要求得满分，不合理按影响程度扣分关键节点控制100%达标监控项目关键时间节点（如现场审计开始/结束、报告提交等），未延误得满分，每项延误按天数扣对应分值资源使用效率超出预算10%以内对比项目实际投入与预算，超出预算部分按比例扣分变更管理响应100%及时响应对客户提出的合理变更请求，按标准流程及时响应并调整工作，响应及时得满分，延迟按影响程度扣分团队协作能力沟通协作有效性20%100%有效通过内部沟通记录、会议纪要等评估团队协作效率，有效得满分，无效按影响程度扣分知识分享参与度80%以上统计参与内部培训、案例分享的次数，按实际比例计分跨部门协作支持100%支持对其他部门或审计小组提出的协作需求，按需提供有效支持，支持得满分，拒绝或延迟按影响程度扣分争议解决能力100%妥善解决统计团队内部或跨团队争议数量及解决情况，按解决效率和质量计分新人指导效果100%达标对指导的初级审计员进行评估，指导达标得满分，未达标按影响程度扣分职业素养与合规职业道德遵守20%100%遵守根据内部调查或客户投诉记录，评估是否严格遵守职业道德，遵守得满分，违反按严重程度扣分监管法规掌握度100%掌握通过内部测试或工作表现评估对相关法规的掌握程度，掌握得满分，不掌握按影响程度扣分工作独立性95%以上评估在无直接监督情况下独立完成工作的能力，按实际比例计分持续学习主动性100%达标统计年度内参加专业培训、获取资格证书等学习行为，达标得满分，未达标按影响程度扣分工作保密性100%达标通过内部审计或违规记录评估对客户信息的保密程度，达标得满分，泄露按严重程度扣分本考核表用于评估会计师事务所审计团队成员在项目执行过程中的完成度表现。请根据成员在项目审计质量、进度管理、团队协作能力、职业素养与合规四个维度的实际表现，对照各指标目标值和评分标准进行评分。权重分配为：项目审计质量35%、项目进度管理25%、团队协作能力20%、职业素养与合规20%。最终得分=∑（各指标得分×对应权重）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：