2026年投资管理合同

2026年投资管理合同本合同由以下双方于______年______月______日在中国境内签订：投资管理人（以下简称“管理人”）：法定代表人：注册地址：统一社会信用代码/营业执照号码：联系方式：投资者（以下简称“投顾”）：法定代表人/负责人：注册地址/住所地：统一社会信用代码/身份证号码：联系方式：鉴于：1.投顾拥有合法持有的资金/资产（以下简称“管理资产”），并希望委托管理人按照本合同约定的条款和条件进行专业投资管理；2.管理人具备相应的投资管理资质和能力，愿意接受投顾的委托，对管理资产进行投资管理；3.双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（如适用）及其他有关法律、行政法规、规章的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就管理资产的投资管理事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1“日”指日历日。1.2“工作日”指中国内地法定工作日，不包括法定节假日和周末。1.3“年”指公历年。1.4“管理费”指管理人因管理管理资产而向投顾收取的费用。1.5“业绩报酬”指管理人根据本合同约定，基于管理资产的业绩表现向投顾收取的报酬。1.6“投资报告”指管理人定期向投顾提供的，反映管理资产投资运作情况和业绩表现的报告。1.7“累计净值”指管理资产在某一时点的总价值除以总份额。1.8“已实现收益”指管理资产在某一会计期间内实际获得的、已扣除相关费用的投资收益。1.9“业绩基准”指本合同约定的用于衡量管理资产投资业绩的比较标准。（[可选，如无则删除本条或修改内容]业绩基准为：[明确具体的业绩基准，如中证500指数]）1.10“门槛回报（HurdleRate）”指计算业绩报酬时，管理资产的累计净值增长率需超过的最低收益率。（[可选，如无则删除本条或修改内容]门槛回报为：[明确具体的百分比，如0%]）1.11“拖累机制（Drag-DownClause）”指当管理资产的累计净值增长率低于业绩基准时，业绩报酬的计算方式。（[可选，如无则删除本条或修改内容]拖累机制为：[明确具体计算方式，如按低于业绩基准比例的50%计算]）1.12“关联方”指管理人及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人及其配偶、子女，以及可能影响管理人独立判断的任何其他相关方。第二条投资管理范围与目标2.1投资领域：管理人应将管理资产主要投资于中国境内依法发行的股票（包括A股、B股等）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、可转债等）、货币市场工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许投资的其他金融工具。管理人不得将管理资产投资于以下领域：[列明禁止投资的领域，如法律、法规规定禁止投资的企业或项目、国家产业政策限制的行业等]。2.2投资策略：管理人承诺采用[描述具体的投资策略，如价值投资、成长投资、混合型投资等]的投资策略，通过[描述具体的方法，如基本面分析、技术分析、量化模型等]，追求长期、稳定的投资回报。2.3投资目标：管理人以在有效控制风险的前提下，实现管理资产的长期资本增值为主要投资目标，力争使管理资产的累计净值增长率超越[业绩基准]。（[如无业绩基准，则修改为：力争使管理资产的累计净值增长率获得良好回报]）第三条投资管理职责管理人应本着诚信、尽责的原则，履行以下职责：3.1依据本合同约定及投资策略，制定并执行投资计划。3.2建立健全的投资研究、决策和执行体系，进行有效的风险管理和内部控制。3.3收集、分析和评估与投资相关的宏观经济信息、市场信息、行业信息和公司信息。3.4做出投资决策，决定管理资产的投资组合、具体投资品种、投资金额和买卖时机。3.5保管和维护管理资产的账户，确保账户安全，并配合托管人履行相关职责。3.6按照本合同约定，向投顾提供投资报告、财务报告及其他相关信息。3.7办理与投资管理相关的一切手续，并承担由此产生的费用（除本合同另有约定外）。3.8遵守所有适用法律、法规和监管规则，履行反洗钱等合规义务。3.9建立并维护利益冲突管理机制，及时向投顾披露可能存在的利益冲突。3.10保管投顾提供的资料和文件，并对其保密。3.11承担因履行本合同而产生的税务责任。第四条投资管理人的权利管理人享有以下权利：4.1根据本合同约定和管理策略，自主进行投资决策。4.2向投顾收取管理费和业绩报酬。4.3要求投顾提供必要的管理资产资料和资金划拨指令。4.4了解管理资产的详细情况，并查阅相关账簿、记录。4.5为履行本合同目的，聘请第三方服务机构（如律师、会计师、投资顾问等），相关费用由[约定承担方，通常为管理人]承担，但需事先告知投顾并征得其同意（紧急情况除外）。4.6在发生本合同约定的可以解除合同的情形时，单方面解除本合同。4.7法律、法规及本合同规定的其他权利。第五条投资者的权利投顾享有以下权利：5.1获得管理资产的投资报告、财务报告及其他按本合同约定应提供的资料。5.2了解管理资产的投资运作情况，并要求管理人提供必要的解释和说明。5.3按照本合同约定，要求赎回其持有的管理资产份额。5.4对管理人的投资运作进行监督，并对重大投资决策、合同重大修改等行使本合同约定的表决权（如适用）。5.5对管理人的违约行为依法寻求赔偿。5.6法律、法规及本合同规定的其他权利。第六条费用与报酬安排6.1管理费：6.1.1管理费按日计算，按[年/季/月]收取。管理费费率不超过[明确具体的费率百分比]。6.1.2管理费的计算基数为本合同生效日后的[选择：管理资产净值/管理资产累计净值/管理资产认缴额]。6.1.3管理费自管理资产[进入运作/按日计算]之日起计收，至本合同终止之日止。本合同解除后，管理费按[约定计算方式，如按剩余天数比例]结算。6.1.4管理费由投顾直接向管理人支付。6.2业绩报酬：6.2.1业绩报酬的计算以管理资产的[选择：累计净值增长率/已实现收益]为基数，扣除业绩基准后，按[明确具体的百分比，如20%]计算。6.2.2业绩报酬的计算基数扣减业绩基准的部分，不低于[或“不高于”]零。6.2.3业绩报酬的计算公式为：业绩报酬=（管理资产累计净值增长率-业绩基准）×基数×业绩报酬比例。6.2.4业绩报酬的支付条件为：[明确支付条件，如管理资产累计净值增长率超过业绩基准且达到一定规模后支付/每年支付一次等]。具体支付时间和方式按[约定方式执行]。6.2.5如适用门槛回报和拖累机制，业绩报酬的计算将遵循相关约定。6.2.6业绩报酬由投顾直接向管理人支付。6.3其他费用：管理资产投资运作过程中发生的一切费用，包括但不限于交易佣金、印花税、审计费、律师费、托管费、信息披露费、登记费、代销费等，由[约定承担方，通常为管理资产或投顾承担，需明确具体哪些由谁承担]承担。托管费按照[约定费率或方式]由管理资产承担，并从管理资产中列支。6.4费用支付：上述各项费用应在发生时或按约定周期，从管理资产中扣除或由投顾直接向第三方支付。管理人应定期向投顾报告费用的收取和使用情况。第七条投资风险揭示与承担7.1投资管理存在风险，管理资产的投资收益不受保证，投顾可能损失本金。管理人已向投顾充分揭示了管理资产可能面临的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、政策风险及其他不可预见的风险。7.2投顾确认已充分理解并自行承担管理资产投资的所有风险。第八条合同期限与终止8.1合同期限：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[年/具体日期至具体日期]。期满后，如双方均未提出异议，本合同可[自动续期/另行协商续签]。8.2提前终止：8.2.1经双方协商一致，可以提前终止本合同。8.2.2投顾有权在满足以下条件时提前终止本合同：[列明投顾终止条件，如：每年开放一次，在开放日申请；或约定特定比例以上的份额申请赎回即可终止等]。8.2.3管理人有权在发生以下情况时提前终止本合同：[列明管理人终止条件，如：投顾严重违约导致管理人无法继续管理；管理人因故被撤销、吊销牌照等监管处罚；发生不可抗力事件导致合同目的无法实现；法律法规规定应终止的其他情形]。8.3终止后的安排：8.3.1合同终止时，管理人应完成本合同项下的清算工作，包括但不限于编制最终投资报告、确认管理资产净值、计算并收取未支付的管理费和业绩报酬。8.3.2管理资产的处理方式为：[明确处理方式，如：由投顾自行选择赎回或管理人继续管理直至有新管理人接替等]。8.3.3剩余费用的结算：[明确剩余费用的结算方式和承担方]。第九条信息披露与报告义务9.1管理人应按照本合同约定，定期向投顾提供投资报告。首次投资报告应在本合同生效后[具体天数]内提供，后续投资报告应在每个[月/季/年]结束后的[具体天数]内提供。9.2投资报告应至少包括以下内容：本期投资运作情况、投资组合及其调整说明、本期内重大投资决策、业绩表现（与管理人和业绩基准对比）、风险状况、本期费用情况、下期投资计划展望等。9.3管理人应在每个[月/季/年]结束后的[具体天数]内，向投顾提供经审计的财务报告。9.4发生可能影响管理资产安全或投资决策的重大事项时，管理人应及时向投顾提供临时报告。9.5投顾有权随时要求管理人提供相关资料或召开会议，解释投资运作情况。管理人应在合理时间内予以配合。第十条合规与法律要求10.1管理人承诺其投资管理活动严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（如适用）、《中华人民共和国反洗钱法》及中国证监会等监管机构的所有适用法律法规和监管规则。10.2管理人应建立健全的合规管理体系，确保投资管理业务的合规性。10.3管理人应履行客户适当性管理义务，确保将管理资产提供给风险承受能力匹配的投资者。10.4管理人应配合监管机构的检查和调查，并及时向投顾通报相关信息。第十一条保密条款11.1除非法律规定或有权机关要求，双方对于因签署和履行本合同而获悉的对方的商业秘密、投资策略、客户信息、财务数据等任何非公开信息，均负有保密义务，不得向任何第三方泄露或用于本合同目的之外的目的。11.2本保密义务不因本合同的终止而失效。第十二条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第[选择一项并删除其他选项]种方式解决：12.1向[明确具体的仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[指定城市]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。12.2向[明确具体的法院名称，如管理人所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十三条适用法律与管辖13.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。13.2除争议解决条款另有约定外，本合同各方均受本合同约定仲裁机构或管辖法院的管辖。第十四条合同生效与文本14.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。14.2本合同一式[份数]份，管理人和投顾各执[份数]份，具有同等法律效力。第十五条其他15.1对本合同的任何修改或补充，