中交纪检监督员制度规范

PAGE中交纪检监督员制度规范一、总则（一）目的为加强中交系统内部监督，确保公司各项工作依法合规开展，维护公司利益和形象，特制定本纪检监督员制度规范。（二）适用范围本制度适用于中交所属各单位及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度。2.独立监督原则：纪检监督员独立行使监督职责，不受其他部门或个人的不当干扰。3.全面覆盖原则：对公司各项业务活动、决策过程、人员行为等进行全方位监督。4.及时有效原则：及时发现问题并采取有效措施加以纠正和处理，防止问题扩大化。二、纪检监督员的设置与职责（一）设置1.在公司总部及各下属单位设立纪检监督员岗位，根据实际情况配备专职或兼职纪检监督员。2.纪检监督员应具备良好的政治素质、职业道德和业务能力，熟悉公司业务和相关法律法规。（二）职责1.监督检查公司及所属单位贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和公司规章制度的情况。2.对公司重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等“三重一大”事项进行监督。3.受理对公司及所属单位工作人员违法违纪行为的检举、控告，调查处理违规违纪问题。4.开展廉政教育，提高员工廉洁自律意识。5.参与公司内部审计、风险管理等工作，提出改进建议。6.定期向上级纪检监察部门报告工作情况，及时反馈监督检查中发现的重要问题。三、监督内容与方式（一）监督内容1.廉洁自律情况：包括员工是否存在贪污受贿、挪用公款、侵占公司资产等行为。2.业务合规情况：检查各项业务活动是否符合法律法规、行业标准和公司内部规定。3.工作纪律情况：监督员工遵守工作时间、考勤制度、工作流程等情况。4.决策程序合规性：审查重大决策是否经过民主讨论、科学论证，是否存在违规操作。（二）监督方式1.日常监督：通过观察、检查、查阅文件资料等方式，对公司日常工作进行常态化监督。2.专项检查：针对特定业务领域或重点问题开展专项监督检查。3.举报受理：设立举报信箱、举报电话等，受理员工和群众的举报线索。4.内部审计：协同内部审计部门，对公司财务收支、经济活动进行审计监督。5.风险排查：参与公司风险管理工作，排查潜在风险点。四、工作程序（一）线索收集1.纪检监督员通过日常监督、举报受理、审计发现等渠道收集违规违纪线索。2.对收集到的线索进行初步分析，判断线索的真实性、关联性和可查性。（二）线索核实1.对于有价值的线索，成立专门的核实小组，制定核实方案。2.通过谈话、函询、查阅资料、实地调查等方式对线索进行核实。3.在核实过程中，应充分听取被调查对象的陈述和申辩，保障其合法权益。（三）问题处理1.经核实确有违规违纪行为的，根据情节轻重，提出相应的处理建议。2.处理建议包括批评教育、警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等。3.将处理结果及时反馈给相关部门和人员，并督促整改落实。（四）结果反馈1.定期向公司管理层和员工通报纪检监督工作情况，反馈问题处理结果。2.针对监督检查中发现的普遍性问题，提出改进措施和建议，推动公司完善制度、加强管理。五、工作保障（一）组织保障1.公司成立纪检监督工作领导小组，负责领导和协调纪检监督工作。2.明确各部门在纪检监督工作中的职责分工，形成工作合力。（二）人员保障1.加强纪检监督员队伍建设，定期组织培训和学习，提高业务能力和综合素质。2.为纪检监督员提供必要的工作条件和支持，确保其能够独立、有效地开展工作。（三）经费保障1.设立纪检监督专项经费，用于举报奖励、调查取证、培训学习等工作支出。2.确保经费专款专用，合理使用，提高资金使用效益。六、纪律与责任（一）纪律要求1.纪检监督员应严格遵守工作纪律，保守工作秘密。2.不得利用职务之便谋取私利，不得接受被监督对象的贿赂、宴请等。3.公正廉洁地履行监督职责，不得偏袒、包庇违规违纪行为。（二）责任追究1.对纪检监督员在工作中存在的违规违纪行为，按照公司相关规定进行严肃处理。2.因纪检监督员失职、渎职导致公司利益受损的，应依法依规追究其责任。七、附则（一）解释权本制度规范由中交纪检监察部门负责解释。（二