建立规范性文件清理制度

PAGE建立规范性文件清理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度与法律法规及行业标准保持一致，提高公司管理效能，保障公司合法合规运营，特制定本规范性文件清理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部发布的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、操作流程、指引规范等涉及公司运营管理各个方面的文件。（三）清理原则1.合法性原则：规范性文件必须符合国家法律法规、政策要求以及行业标准，不得与之相抵触。2.时效性原则：及时清理过期、失效或不再适用的规范性文件，确保文件的有效性和适用性。3.协调性原则：清理过程中要注重文件之间的协调统一，避免出现相互矛盾或重复的规定。4.精简性原则：对规范性文件进行简化优化，去除冗余内容，提高文件的简洁性和可操作性。二、清理主体与职责分工（一）清理主体公司设立规范性文件清理工作小组（以下简称“清理小组”），负责组织实施规范性文件的清理工作。清理小组由公司管理层、各部门负责人及相关专业人员组成。（二）职责分工1.管理层审批规范性文件清理计划和清理结果报告。对涉及公司重大战略、核心业务等关键领域的规范性文件清理工作进行指导和决策。2.清理小组办公室负责制定规范性文件清理计划，明确清理范围、标准、步骤和时间节点等。组织协调各部门开展清理工作，收集、汇总清理意见和建议。对清理后的规范性文件进行审核、整理和归档，形成清理结果报告。3.各部门按照清理计划要求，负责本部门所涉及规范性文件的自查清理工作，提出初步清理意见。配合清理小组办公室做好相关文件的审核、修订等工作。三、清理范围与标准（一）清理范围1.现行有效的规范性文件，包括正在执行的各类规章制度、操作流程等。2.已废止或失效的规范性文件，如因法律法规修订、政策调整、公司业务变化等原因不再适用的文件。3.部分失效或部分适用的规范性文件，即文件中的某些条款已不符合实际情况或不再适用，但整体文件仍有一定参考价值的情况。（二）清理标准1.法律法规标准规范性文件的内容必须符合国家现行法律法规的规定，不得与法律法规相违背。对于与法律法规冲突的条款，应予以修改或废止。关注法律法规的修订和更新，及时调整公司规范性文件，确保其始终保持合法合规。2.政策标准遵循国家和地方相关政策要求，如产业政策、环保政策、税收政策等。对于不符合政策导向的规范性文件，要进行相应调整。跟踪政策变化动态，及时将新政策要求融入公司规范性文件体系。3.行业标准参照行业通行的标准和规范，如质量管理标准、安全标准、技术标准等。确保公司规范性文件与行业最佳实践接轨。关注行业发展趋势和新技术应用，适时更新规范性文件，以适应行业发展需求。4.公司实际情况标准结合公司业务发展、组织架构调整、管理模式优化等实际情况，对规范性文件进行审查。对于不再适应公司实际运营的文件，要进行清理。根据公司战略目标和业务重点，对相关规范性文件进行补充、完善或修订，确保文件能够有效支持公司业务发展。四、清理程序（一）准备阶段1.清理小组办公室制定规范性文件清理计划，明确清理工作的组织领导、工作步骤、时间安排等，并报管理层审批。2.收集整理相关法律法规、政策文件以及行业标准等资料，为清理工作提供依据。3.向各部门下发规范性文件清理通知，明确清理范围、标准和要求，提供相关清理表格和模板。（二）自查阶段1.各部门按照清理通知要求，对本部门负责起草、执行的规范性文件进行全面自查。2.对照清理标准，对文件的合法性、时效性、协调性和精简性进行审查，逐一提出初步清理意见，填写规范性文件清理登记表。3.对于需要修订或废止的文件，详细说明原因，并附上相关依据和建议。（三）审核阶段1.清理小组办公室对各部门上报的清理意见进行汇总整理，形成初步的清理结果清单。2.组织相关人员对初步清理结果进行审核，重点审核文件的合法性、必要性和可行性。3.对于存在争议的清理意见，组织相关部门和人员进行讨论协商，必要时可邀请外部专家进行论证。（四）修订与废止阶段1.根据审核结果，对需要修订的规范性文件，由原起草部门负责按照要求进行修订。修订后的文件需经相关部门会签、分管领导审核、总经理审批后发布实施。2.对于决定废止的规范性文件，由清理小组办公室发布废止通知，明确废止文件的名称、文号和废止日期。废止文件应及时从公司文件管理系统和相关工作场所中移除，不再作为公司管理依据。（五）总结归档阶段1.清理小组办公室对规范性文件清理工作进行总结，形成清理结果报告。报告内容包括清理工作的基本情况、清理范围、清理标准、清理结果（修订、废止文件清单）以及清理工作的成效和存在的问题等。2.将清理后的规范性文件进行分类整理，按照公司文件管理规定进行归档保存。同时，更新公司文件管理系统中的文件信息，确保系统记录与实际文件状态一致。五、清理结果的公布与实施（一）公布1.清理结果报告经管理层审批后，在公司内部进行公布。可通过公司内部网站、公告栏、文件发布系统等渠道向全体员工发布。2.公布内容包括修订后的规范性文件全文、废止文件清单以及清理工作的相关说明，以便员工及时了解公司规范性文件的调整情况。（二）实施1.修订后的规范性文件自发布之日起正式实施，各部门应按照新文件要求组织开展相关工作。2.加强对新规范性文件的培训和宣传，确保员工熟悉文件内容和要求，能够准确执行。3.在实施过程中，如发现新文件存在问题或需要进一步完善的地方，及时反馈给清理小组办公室，以便进行后续的调整和优化。六、监督与检查（一）监督机制1.公司建立规范性文件清理工作监督机制，由公司内部审计部门负责对清理工作的执行情况进行监督检查。2.审计部门定期对各部门规范性文件清理工作进行抽查，检查清理工作是否按照规定程序进行，清理结果是否准确、全面。（二）检查内容1.检查各部门是否按时完成规范性文件的自查清理工作，清理意见是否符合清理标准和要求。2.核实修订后的规范性文件是否及时发布实施，相关培训和宣传工作是否到位。3.检查废止文件是否已停止执行，并从公司文件管理系统和工作场所中彻底移除。（三）问题处理1.对于监督检查中发现的问题，审计部门应及时向责任部门发出整改通知，要求限期整改。2.责任部门应针