安全生产责任制落实自查模板

安全生产责任制是企业安全管理的“牛鼻子”工程，其落实质效直接决定安全管理水平与事故防控能力。依据《中华人民共和国安全生产法》对“全员安全生产责任制”的刚性要求，结合企业安全管理实践，特制定本自查模板，为企业系统性排查责任落实漏洞、夯实安全管理根基提供实操指引。一、自查工作的核心目标与价值定位安全生产责任制落实自查，本质是对“责任链条”的全周期体检：既要验证组织架构是否支撑责任落地，也要核查岗位履职是否符合制度要求；既要发现显性漏洞（如责任未分解至岗位），也要识别隐性风险（如责任协同机制失效）。通过自查，实现三个核心价值：合规性验证：对照法律法规与行业标准，验证责任制是否满足法定要求（如主要负责人“五落实五到位”）；管理闭环构建：从“责任分解—履职执行—考核奖惩”全流程排查断点，推动管理闭环形成；风险前置防控：通过责任盲区识别，将事故隐患消除在“责任落实不到位”的源头阶段。二、自查内容的系统性解构（一）组织体系合规性自查聚焦“责任架构是否健全”，重点检查：企业是否建立以主要负责人为第一责任人的安全生产责任体系，安委会（或领导小组）是否实体化运行（如定期召开会议、审议安全议题）；安全管理部门（或专职安全岗）的设置是否符合《安全生产法》要求，人员配备是否满足专业需求（如高危行业注册安全工程师配备比例）；各职能部门（如生产、技术、采购）的安全管理职责是否以正式文件明确，是否存在“安全管理仅由安全部门负责”的认知偏差。（二）责任分解精准性自查聚焦“责任是否覆盖全层级、全岗位”，重点检查：是否制定岗位安全责任清单，内容是否包含“做什么、怎么做、做到什么标准”（如班组长的“班前安全确认”职责、操作工的“岗位风险管控”职责）；临时作业、外包项目、新业务板块的责任界定是否清晰，是否存在“责任真空区”（如外包队伍的安全管理责任划分模糊）；责任分解是否与业务流程深度融合（如采购环节的“供应商安全资质审查”责任、销售环节的“客户安全告知”责任）。（三）履职行为有效性自查聚焦“责任是否真正‘落地’而非‘挂墙’”，重点检查：主要负责人是否履行“组织制定制度、督促隐患整改、组织应急演练”等法定职责（可通过会议记录、隐患整改台账验证）；分管负责人（如安全、生产、技术分管领导）的专项管理责任是否落实（如安全分管领导的“隐患排查频次”“培训计划执行率”）；基层岗位（如操作工、安全员）的日常履职是否到位（如岗位安全日志填写、隐患上报记录、安全培训参与率）。（四）制度协同性自查聚焦“责任制与其他安全制度是否‘同向发力’”，重点检查：责任制是否与隐患排查治理制度协同（如隐患整改责任是否明确到岗、到人，整改时限是否刚性约束）；责任制是否与应急管理体系衔接（如应急救援责任是否分解至岗位，演练中责任履职是否清晰）；责任制是否与教育培训制度呼应（如“培训不到位是重大隐患”的责任追究机制是否建立）。（五）考核机制有效性自查聚焦“责任是否‘有奖有惩’形成闭环”，重点检查：考核指标是否量化可追溯（如“隐患整改完成率”“安全培训覆盖率”“事故发生率”等硬性指标）；考核周期是否合理（如月度履职抽查、季度专项考核、年度综合考评）；考核结果是否与绩效、晋升、奖惩挂钩（如安全履职优秀者的晋升倾斜、履职不力者的调岗或处罚）；是否建立考核档案，记录各层级人员的责任履职轨迹。三、自查流程的标准化实施（一）筹备阶段：夯实自查基础1.组建自查小组：由主要负责人牵头，安全、生产、人力资源等部门骨干参与，明确分工（如资料审查组、现场检查组、访谈组）；2.制定自查方案：明确自查范围（覆盖所有部门、岗位）、方法（资料分析、现场验证等）、时间节点（如为期5个工作日）；3.准备基础资料：收集企业安全生产责任制文件、岗位责任清单、历史隐患台账、考核记录、培训档案等核心资料。（二）实施阶段：多维验证责任落实1.资料审查：核查责任制文件的完整性（是否覆盖所有层级）、更新及时性（是否随组织架构/业务调整修订）、执行痕迹（如会议纪要、整改报告等）；2.现场验证：深入生产车间、仓储区、作业现场，观察岗位操作是否符合责任要求（如“双人监护”作业是否执行、设备巡检是否按时记录）；3.人员访谈：随机访谈不同层级人员（如高管、班组长、操作工），询问“岗位安全责任是什么”“发现隐患如何处理”，验证责任认知与执行一致性。（三）总结阶段：问题导向促整改1.问题汇总：将自查发现的问题分类（如“组织体系类”“履职类”“制度类”），梳理典型问题（如“外包队伍责任未明确”“考核指标未量化”）；2.报告撰写：形成《安全生产责任制落实自查报告》，包含“问题清单、整改建议、责任归属”，重点突出“制度性漏洞”与“高频履职问题”；3.整改部署：召开专题会议，明确整改责任人、整改时限、验收标准，将整改任务纳入企业“安全督办事项”。四、自查方法的实战化工具（一）资料分析法通过审查书面文件（责任制文本、会议记录、隐患台账）、电子档案（培训系统记录、安全管理系统数据），验证责任落实的“纸面合规性”与“执行痕迹”。（二）现场验证法采用“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场）方式，观察岗位操作、设备状态、环境管理，验证责任的“现场执行力”。（三）交叉问询法组织不同部门、岗位人员交叉访谈（如生产部与安全部互问责任边界、班组长与操作工互问履职要求），暴露“责任认知偏差”与“协同漏洞”。（四）对标检查法对照《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T____）等法规标准，以及企业内部制度，逐项核查责任制的合规性与完整性。五、整改措施的闭环化管理（一）分级整改机制立即整改：现场可解决的问题（如“岗位安全标识缺失”），由属地负责人牵头，24小时内完成；限期整改：需协调资源的问题（如“安全培训教材过时”），明确整改责任人与时限（如7个工作日内更新）；系统整改：制度性、体系性问题（如“责任制未覆盖新业务”），由安委会牵头，制定专项整改方案，纳入年度安全改进计划。（二）整改跟踪机制台账管理：建立《安全生产责任制整改台账》，记录问题描述、整改措施、责任人、完成时限、验收结果；复查验证：整改完成后，由自查小组或第三方机构复查，验证整改效果（如“培训教材更新后，员工考核通过率是否提升”）；责任追溯：对整改不力、敷衍塞责的，依据责任制追究相关人员责任（如扣减绩效、调岗培训）。六、成果巩固的长效化路径（一）制度优化根据自查结果，修订《安全生产责任制》及配套制度（如《岗位安全操作规程》《安全考核管理办法》），确保责任要求与管理实践动态匹配。（二）培训强化分层级开展责任认知培训：对管理层，强化“一岗双责”法律认知；对基层，开展“岗位责任清单”实操培训，将“责任落实”纳入新员工入职培训必修内容。（三）文化培育通过“安全责任明星评选”“岗位责任故事分享”等活动，培育“我的岗位我负责，我的安全我保障”的责任文化，将责任意识转化为全员自觉行为。附件：安全生产责任制落实自查清单（参考模板）一、组织体系自查检查项检查内容检查结果（是/否/部分）整改建议-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.安委会运行是否成立安委会，每季度至少召开1次会议，审议安全议题2.部门职责明确生产、技术、采购等部门的安全管理职责是否以文件形式明确3.安全人员配备安全管理部门人员数量、资质是否满足法规要求（如高危行业注安师配备）二、责任分解自查检查项检查内容检查结果（是/否/部分）整改建议-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.岗位责任清单是否制定覆盖所有岗位的安全责任清单，内容包含“做什么、怎么做、标准”2.外包责任界定外包项目的安全管理责任是否以合同或协议明确，是否包含“连带追责”条款三、履职情况自查检查项检查内容检查结果（是/否/部分）整改建议-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.主要负责人履职近1年是否组织制定制度、督促隐患整改、组织应急演练（查记录）2.基层岗位履职随机抽查3个岗位的安全日志、隐患上报记录，是否按要求填写四、制度协同自查检查项检查内容检查结果（是/否/部分）整改建议-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.隐患整改责任隐患整改台账中，是否明确整改责任人、时限，是否100%完成闭环2.应急责任衔接应急演练方案中，是否明确各岗位救援责任，演练后是否评估责任履职效果五、考核机制自查检查项检查内容检查结果（是/否/部分）整改建议-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1.考核指标量化安全考核指标是否包含“隐患整改率”“