内部控制及风险管理咨询合同文本

合同编号：_________签订地点：_________签订日期：____年____月____日甲方（委托方）：名称：___________________________地址：___________________________法定代表人/授权代表：___________联系电话：_______________________乙方（咨询方）：名称：___________________________地址：___________________________法定代表人/授权代表：___________联系电话：_______________________第一条服务内容乙方接受甲方委托，为甲方提供内部控制及风险管理专项咨询服务，具体服务内容如下：1.内部控制体系建设：梳理甲方现有业务流程，识别内部控制缺陷，设计涵盖治理结构、业务流程、权责分配、监督机制等在内的内部控制体系框架，编制《内部控制手册》及配套制度文件。2.风险管理体系搭建：开展风险识别、评估（含风险发生可能性及影响程度分析），建立风险数据库，设计风险应对策略（规避、降低、转移、承受），编制《风险管理手册》，协助甲方搭建风险管控闭环机制。3.流程优化与合规审查：针对甲方核心业务流程（如采购、销售、财务、人力资源等）进行合规性审查，结合监管要求（如《企业内部控制基本规范》《上市公司治理准则》等）提出优化建议，形成《流程优化及合规审查报告》。4.专项培训：为甲方中高层管理人员及关键岗位员工提供内部控制、风险管理专项培训（不少于____场，每场时长不少于____小时），培训内容包含理论讲解、案例分析、实操指导等。5.后续辅导：服务期内针对甲方在体系落地过程中遇到的问题提供答疑、方案调整等辅导服务，确保咨询成果有效实施。第二条服务期限本合同服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止，共计____个月。服务分为三个阶段：1.调研诊断阶段（第1-____周）：乙方开展现场调研，收集甲方组织架构、制度文件、业务流程等资料，完成《现状诊断报告》。2.方案设计阶段（第____-____周）：乙方基于调研结果，设计内部控制及风险管理方案，提交《咨询方案草案》，经甲方确认后形成终稿。3.实施辅导阶段（第____-____周）：乙方协助甲方推进方案落地，提供培训、答疑及问题解决支持，完成《实施总结报告》。第三条服务费用及支付方式3.1服务费用总额本合同项下咨询服务费用总计为人民币____万元（大写：____________________）。3.2支付方式1.预付款：合同签订后____个工作日内，甲方向乙方支付总费用的____%（即人民币____万元），作为项目启动资金。2.进度款：乙方完成《现状诊断报告》并经甲方书面确认后____个工作日内，甲方向乙方支付总费用的____%（即人民币____万元）。3.尾款：乙方提交《实施总结报告》并经甲方验收合格后____个工作日内，甲方向乙方支付剩余费用（即人民币____万元）。3.3发票及支付要求乙方应在甲方付款前提供符合国家规定的增值税专用发票（税率____%），否则甲方有权延期付款且不承担违约责任。甲方以银行转账方式将款项支付至乙方指定账户：开户银行：________________________账号：____________________________第四条双方权利与义务4.1甲方权利与义务1.权利：对乙方服务进度、质量进行监督，提出合理的修改建议；要求乙方对咨询成果的合法性、合规性、实用性负责。2.义务：按本合同约定及时支付服务费用；向乙方提供开展服务所需的资料（如组织架构图、制度文件、业务数据等），并对资料的真实性、完整性负责；安排专人配合乙方调研、访谈、培训等工作，确保服务顺利开展。4.2乙方权利与义务1.权利：按本合同约定收取服务费用；要求甲方提供必要的工作条件和协助。2.义务：组建专业咨询团队（团队核心成员应具备注册会计师、注册内部审计师或风险管理相关资质），确保团队成员稳定且胜任工作；严格按照服务内容、期限及行业规范开展工作，保证咨询成果符合甲方实际需求及相关法律法规要求；对服务过程中知悉的甲方商业秘密、财务数据、业务信息等承担保密责任（保密条款详见第五条）；服务期内定期向甲方汇报工作进展，及时响应甲方的合理咨询需求。第五条保密条款1.双方确认，在服务过程中知悉的对方商业秘密（包括但不限于客户信息、技术资料、财务数据、战略规划等）、未公开的业务信息及本合同内容，均属于保密信息。2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、使用或允许第三方使用上述保密信息，但以下情形除外：法律法规要求披露的（需提前书面通知对方并尽最大努力争取保密处理）；向为本合同履行提供服务的关联方或专业机构披露（需签订保密协议）。3.保密期限为本合同生效之日起至保密信息公开之日止，且不少于服务期满后____年。第六条违约责任1.甲方逾期付款：若甲方未按本合同约定支付费用，每逾期一日，应按逾期金额的____‰向乙方支付违约金；逾期超过____日的，乙方有权暂停服务，且不承担任何责任。2.乙方逾期交付成果：若乙方未按服务期限交付咨询成果，每逾期一日，应按未完成服务对应费用的____‰向甲方支付违约金；逾期超过____日的，甲方有权解除合同，乙方应退还已收取的费用（扣除已完成服务对应费用），并赔偿甲方因此遭受的损失。3.单方违约解除合同：任何一方擅自解除本合同，应向对方支付合同总费用____%的违约金，若违约金不足以弥补损失，还应赔偿对方全部损失。4.成果质量违约：若乙方提供的咨询成果存在重大缺陷（如不符合法律法规要求、无法落地实施等），乙方应在____日内免费整改；整改后仍不符合要求的，甲方有权要求乙方退还已支付费用，并赔偿甲方因此产生的直接损失。第七条争议解决本合同履行过程中发生的争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式____份，甲乙双方各执____份，具有同等法律效力。2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。3.本合同附件（《服务方案确认书》《成果验收标准》等）为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________法定代表人/授权代表（签字）：________日期：____年____月____日乙方（盖章）：____________________法定代表人/授权代表（签字）：________日期：____年____月____日合同说明本合同文本围绕“内部控制+风险管理”咨询服务的核心需求设计，涵盖服务边界、权责划分、风险防控三大维度：服务内容采用“体系建设+流程优化+培训辅导”的全周期模式，确保咨询成果从“方案设计”到“落地生效”的闭环管理；权利义务条款聚焦“资料