人大加强规范性文件制度

PAGE人大加强规范性文件制度关于加强规范性文件制度的工作方案一、总则（一）目的为了加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度合法、合规、有效，保障公司运营管理的规范化、科学化、制度化，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构以及全体员工在工作中涉及的规范性文件的制定、审查、发布、执行、监督、修订及废止等活动。（三）规范性文件定义本制度所称规范性文件，是指公司在履行职能过程中制定的，涉及公司业务管理、员工行为规范、工作流程等方面，具有普遍约束力，并在一定时期内反复适用的文件。包括但不限于公司章程、管理制度、办法、细则、规定、通知、通告等。（四）基本原则1.合法性原则规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策要求以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.科学性原则规范性文件应充分考虑公司实际情况和业务发展需求，遵循客观规律，确保文件内容科学合理、切实可行。3.民主性原则在规范性文件制定过程中，应广泛征求各部门、员工的意见和建议，充分发扬民主，保障员工的知情权、参与权和监督权。4.稳定性与适应性相结合原则规范性文件一经发布实施，应保持相对稳定性，不得随意变更；同时，要根据公司内外部环境变化和业务发展需要，适时进行修订完善，确保文件的适应性。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重大规范性文件。2.公司管理层负责制定涉及公司整体运营管理、重要业务领域的规范性文件。3.各部门负责制定本部门职责范围内的规范性文件，但需报公司管理层审核批准。（二）制定计划1.每年年初，各部门应根据公司年度工作计划和本部门工作重点，提出本年度规范性文件制定计划，报公司管理层审批。2.公司管理层根据公司发展战略和实际工作需要，对各部门上报的制定计划进行综合平衡和调整，确定年度规范性文件制定总计划。（三）起草要求1.规范性文件起草应明确起草目的、依据、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等要素。2.起草部门应深入调查研究，广泛征求意见，确保文件内容符合实际情况，具有可操作性。3.涉及多个部门职责的规范性文件，应由牵头部门会同相关部门共同起草。（四）审查程序1.规范性文件起草完成后，应提交公司法律合规部门进行合法性审查。法律合规部门应从法律、法规、政策等方面对文件进行全面审查，出具审查意见。2.对于涉及重大事项、复杂业务或可能对公司产生重大影响的规范性文件，法律合规部门应组织相关专家进行论证，并根据论证意见进行修改完善。3.经法律合规部门审查通过的规范性文件，应提交公司管理层进行审议。公司管理层应从文件的必要性、可行性、科学性等方面进行审议，并作出批准或不批准的决定。（五）发布实施1.经公司管理层批准的规范性文件，由起草部门负责按照公司公文管理规定进行编号、排版、印发，并在公司内部网站、公告栏等显著位置发布。2.在规范性文件发布后，起草部门应组织相关人员进行学习培训，确保文件内容得到有效传达和理解。三、规范性文件的执行与监督（一）执行要求1.公司全体员工应严格遵守公司规范性文件的规定，按照文件要求履行职责、开展工作。2.各部门应加强对本部门员工执行规范性文件情况的监督检查，确保文件执行到位。（二）监督检查1.公司设立专门的监督检查机构或指定相关部门负责对规范性文件的执行情况进行监督检查。2.监督检查机构应定期或不定期对规范性文件的执行情况进行抽查，及时发现和纠正执行过程中存在的问题。3.对于违反规范性文件规定的行为，监督检查机构应及时进行调查处理，并根据情节轻重给予相应的纪律处分或经济处罚。（三）反馈与改进1.各部门应定期向公司管理层反馈规范性文件执行过程中存在的问题和建议，以便及时对文件进行修订完善。2.公司管理层应根据监督检查情况和各部门反馈意见，适时组织对规范性文件进行评估，对于确需修订的文件，应按照本制度规定的程序进行修订。四、规范性文件的修订与废止（一）修订情形1.国家法律法规、政策发生重大变化，导致公司规范性文件与上位法不一致的。2.公司经营战略、组织架构、业务范围等发生重大调整，需要对规范性文件进行修订的。3.规范性文件执行过程中发现存在重大问题或漏洞，需要进行修订的。4.其他需要修订规范性文件的情形。（二）修订程序规范性文件的修订程序与制定程序相同，即由相关部门提出修订建议，经法律合规部门审查、公司管理层审议批准后发布实施。（三）废止情形1.国家法律法规、政策已明令废止相关规定，公司规范性文件与之相抵触的。2.公司经营战略、组织架构、业务范围等发生重大调整，原规范性文件已不再适用的。3.规范性文件已被新的规范性文件所替代的。4.其他需要废止规范性文件的情形。（四）废止程序规范性文件的废止由原起草部门或相关部门提出申请，经公司管理层批准后，在公司内部发布废止通知，并及时清理相关文件资料。五、规范性文件的管理与归档（一）文件管理1.公司设立专门的规范性文件管理部门或指定专人负责规范性文件的日常管理工作，包括文件的收集、整理、保管、借阅等。2.规范性文件管理部门应建立健全规范性文件管理制度，明确文件管理流程和职责分工，确保文件管理工作规范有序。（二）文件归档1.规范性文件发布实施后，起草部门应及时将文件的纸质版和电子版交规范性文件管理部门进行归档。2.规范性文件管理部门应按照文件类别、年度等进行分类归档，并建立电子档案和纸质档案索引