行业销售合同审核标准化模板

行业通用销售合同审核标准化模板一、适用范围与典型应用场景二、标准化审核流程与操作指引（一）准备阶段：资料收集与前置沟通资料清单整理业务专员需向客户提供或收集以下基础资料，作为审核依据：合同草案（含全部附件，如技术协议、订单、确认函等）；客方主体资格证明文件（如营业执照复印件、法定代表人证件号码明，若为授权签约需提供授权委托书及代理人证件号码明）；双方过往合作记录（如有，含历史合同、结算单、验收凭证等）；涉及特殊标的物的资质或许可文件（如食品行业需提供生产许可证、特种设备销售需提供质检报告等）。前置沟通确认业务专员需与客户就合同核心条款（如标的物规格、价格、交付周期）进行初步沟通，保证双方理解一致，避免审核阶段因重大分歧导致流程反复。沟通结果需形成书面记录（如《合同条款沟通确认函》），随合同草案一并提交审核。（二）信息核对阶段：主体与基础信息一致性审查由法务专员牵头，业务专员配合，重点核对以下信息的一致性与真实性：合同主体信息客方名称：需与营业执照、公章完全一致，避免使用简称或别名（如“XX市ABC科技有限公司”不可简写为“ABC科技”）；统一社会信用代码/注册号：通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信工具核实客方是否为合法存续企业，检查是否被列入经营异常名录或严重违法失信名单；法定代表人/签约代表：法定代表人签约需核对证件号码明，授权代表签约需核对授权委托书（载明授权范围、权限及期限，需加盖客方公章）。基础信息匹配性标的物名称、规格型号、数量：需与订单、确认函或技术协议完全一致，避免模糊描述（如“一批设备”应明确具体型号、数量）；价格条款：单价、总价、计价单位（如“元/件”“元/吨”）需准确，大写金额与小写金额必须一致，折扣、返利等特殊条款需单独列明并计算逻辑清晰；签约日期：需为双方协商一致的最终日期，早于实际签约日期可能导致合同生效时间争议。（三）条款审查阶段：核心内容合规性与合理性审核1.标的物条款审查质量标准：明确约定执行标准（如国家标准、行业标准或双方确认的技术参数），避免“质量合格”“符合行业标准”等模糊表述，需注明具体标准编号（如“GB/T19001-2016”）；包装要求：明确包装方式、材料及防护措施（如“防潮包装”“木箱包装，需适合长途运输”），特殊标的物（如易碎品、危险品）需符合行业包装规范；标识与附随文件：约定产品标识（如品牌、型号、生产日期）、合格证、使用说明书、保修卡等随附文件的交付要求。2.交付与验收条款审查交付时间：明确具体日期或期限（如“2024年X月X日前”“合同签订后30日内”），避免“尽快”“尽快交付”等不确定性表述；交付地点：明确具体地址（如“买方指定仓库，地址为XX市XX区XX路XX号”），涉及运费承担的需明确费用划分（如“卖方负责将货物运至交付地点并承担运费，卸货由买方负责”）；验收流程：约定验收期限（如“货物送达后5个工作日内”）、验收标准（与质量标准一致）、验收方式（如“现场清点数量、抽样检测”），以及验收异议的处理方式（如“买方应在验收期内提出书面异议，卖方需在3个工作日内响应处理”）。3.价款支付条款审查支付方式：明确银行转账、支票等具体方式，禁止现金支付（特殊情况需提供说明）；支付节点：按履约进度分阶段支付（如“预付款30%”“到货验收合格后支付60%”“质保期满后支付10%”），需明确每个节点的触发条件；账户信息：核对卖方账户信息（户名、开户行、账号）与营业执照一致，避免因账户错误导致支付延迟；逾期责任：明确买方逾期付款的违约责任（如“按逾期金额每日万分之五支付违约金”），卖方逾期交货的违约责任（如“按逾期金额每日万分之三支付违约金”），保证双方责任对等。4.违约责任与争议解决条款审查违约责任：针对可能发生的违约情形（如逾期交货、质量不合格、逾期付款）明确具体的违约金计算方式或赔偿范围，避免“承担相应责任”“赔偿损失”等模糊表述；争议解决：优先约定协商解决，协商不成的明确争议解决方式（如“提交卖方所在地人民法院诉讼解决”或“提交XX仲裁委员会仲裁”），避免同时约定诉讼和仲裁（约定无效）。（四）风险排查阶段：专项风险识别与评估由风控专员牵头，针对不同行业特性及合同类型，排查以下专项风险：行业合规风险：如食品行业需核查食品生产许可证、保质期约定；建筑行业需核查建材产品的环保认证、消防验收标准；跨境销售需核查进出口许可证、关税承担条款等；履约能力风险：针对大额合同或长期合作，可通过征信报告、财务报表或第三方尽调评估客户履约能力，避免客户因资金问题导致逾期付款；知识产权风险：若涉及定制化产品或技术方案，需明确知识产权归属（如“定制产品的知识产权归买方所有”），避免后续侵权纠纷；不可抗力条款：明确不可抗力的定义（如自然灾害、战争、行为等）、通知义务（不可抗力发生后X日内书面通知对方）及免责范围，保证条款符合《民法典》规定。（五）修订确认阶段：条款调整与最终定稿问题反馈与修订：审核中发觉的问题（如条款模糊、责任不对等），由法务专员形成《合同审核意见表》，列明问题条款、修改建议及风险提示，反馈至业务专员与客户沟通修订；内部复核：修订后的合同需经法务专员、业务专员、部门负责人三方复核，保证所有问题已妥善解决，无遗漏风险；最终签署：复核通过后，由法定代表人或授权代表签署合同，并加盖公司公章及合同专用章（若涉及多页，需加盖骑缝章），客户签署后合同正式生效。（六）归档管理阶段：资料整理与后续跟踪资料归档：将生效合同、审核意见表、沟通记录、主体资格证明等资料整理成册，标注合同编号（如“XS-2024-XXX”），按年度分类存档，保存期限不少于合同履行完毕后5年；履约跟踪：业务专员需按合同约定跟踪履约进度（如交付时间、验收节点、付款节点），发觉异常情况及时上报并启动风险应对流程，保证合同顺利履行。三、核心审核要素与模板表格（一）合同主体信息审核表审核项目审核标准审核结果（通过/不通过/需修改）备注说明（如客方营业执照注册号、授权委托书编号等）客方名称与营业执照、公章完全一致，无简称或别名统一社会信用代码格式正确（18位字符），可通过官方渠道核实状态法定代表人与营业执照一致，证件号码明在有效期内授权代表授权委托书载明明确授权范围、权限及期限，加盖客方公章联系方式电话、地址准确，可正常联系（二）标的物条款审核表审核项目审核标准审核结果（通过/不通过/需修改）备注说明标的物名称与订单、技术协议一致，无歧义规格型号/技术参数明确具体参数（如尺寸、功率、材质），符合双方确认的技术文件数量单位准确（如“台”“吨”），总数量与大写一致质量标准明确执行标准（国标/行标/约定标准），注明标准编号包装要求明确包装方式、材料及防护措施，符合行业规范随附文件列明合格证、说明书、保修卡等文件名称及份数（三）价款支付条款审核表审核项目审核标准审核结果（通过/不通过/需修改）备注说明合同总价大写与小写金额一致，与单价×数量计算结果一致（含折扣、税费等）支付方式明确银行转账等非现金方式，账户信息与营业执照一致支付节点按履约进度分阶段支付，每个节点触发条件清晰（如“预付款在合同签订后X日内支付”）逾期违约金明确计算标准（如“每日万分之五”），不超过LPR的四倍（现行法律规定上限）（四）交付与验收条款审核表审核项目审核标准审核结果（通过/不通过/需修改）备注说明交付时间明确具体日期或期限，避免“尽快”“约X月”等模糊表述交付地点明确具体地址，含省市区街道门牌号运输与费用承担明确运输方式、费用承担方（卖方/买方）、货物毁损灭失风险转移节点验收期限合理约定（如“到货后X个工作日内”），不超过法定或行业惯例期限验收异议明确异议提出方式（书面）、处理流程及时限四、风险提示与关键注意事项主体资格审查“三查”原则：一查营业执照（是否在有效期内、是否被吊销/注销），二查授权委托书（是否超期、是否越权），三查履约能力（大额合同需核实财务状况或征信），避免与“皮包公司”或无资质主体签约；条款明确性“四不”原则：不使用模糊表述（如“优质合格”“合理期限内”），不留空白条款（所有空白处需划线或填写“无”），不涂改（若需修改需双方盖章确认），不约定“霸王条款”（如“卖方不承担任何违约责任”）；风险对等原则：双方权利义务应平衡，如买方逾期付款的违约金标准与卖方逾期交货的违约金