科技创新基金投资合同模板

科技创新基金投资合同模板鉴于甲方有意投资于由乙方管理的“科技创新基金”（以下简称“基金”），乙方同意接受甲方的投资，双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关法律法规，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条基金基本信息1.1基金名称：[在此处插入基金名称]私募证券投资基金（或符合监管要求的名称）1.2基金类型：股权投资基金（或具体类型，如创业投资基金）1.3基金运作方式：[选择并填写，如：封闭式/开放式]1.4基金募集规模：人民币[在此处插入具体数字]元（以下简称“目标规模”）1.5基金期限：[如为封闭式基金，请填写起始日期和结束日期；如为开放式基金，请说明无固定期限]1.6基金币种：人民币（RMB）1.7基金管理人（以下简称“管理人”）：[填写管理人全称]1.8基金托管人（以下简称“托管人”）：[如适用，填写托管人全称]1.9基金管理人注册地：[填写管理人注册地址]1.10基金管理人组织形式：[填写管理人组织形式，如有限责任公司、合伙企业]1.11基金托管人注册地：[如适用，填写托管人注册地址]1.12基金托管人组织形式：[如适用，填写托管人组织形式]1.13基金管理人资质：[填写管理人登记编号或相关批准文件编号]1.14基金托管人资质：[如适用，填写托管人托管资格编号]第二条基金份额的认购与赎回2.1基金份额单位：基金份额的最小认缴/购买单位为人民币1元。2.2认购/申购：2.2.1认购/申购价格：基金份额的认购/申购价格以人民币1元为基准。2.2.2认购/申购渠道：投资者通过[书面形式/管理人指定电子平台/其他方式]进行认购/申购。2.2.3认购/申购期限：[如适用，请明确认购/申购的起止日期]。2.2.4认购/申购费用：投资者认购/申购基金份额时，需支付认购/申购费，费率按[具体费率或比例]计算，由投资者承担。2.2.5认购/申购最低限额：[如适用，请明确最低认购/申购金额]。2.3赎回：2.3.1赎回条件与时机：投资者可在基金合同约定的开放日，申请赎回其持有的基金份额。具体赎回规则按基金合同的相关约定执行。2.3.2赎回价格：基金份额的赎回价格以基金管理人计算并公告的当日基金份额净值为基础。2.3.3赎回费用：投资者赎回基金份额时，需支付赎回费，费率按[具体费率或比例，通常根据持有期限递减或分级]计算，由投资者承担。2.3.4赎回限额：[如适用，请明确单笔或单日赎回的最低/最高限额]。2.3.5赎回申请与截止：投资者应于基金开放日的[具体时间前]提交赎回申请，具体流程按基金合同约定执行。2.4份额转换：[如允许，请约定份额转换的条件、费率、流程]。第三条基金投资运作3.1投资目标：本基金旨在通过投资于具有高成长潜力的科技创新企业，为投资者争取长期、稳定的回报。3.2投资范围：本基金主要投资于[详细描述，如：在中国境内（不含香港、澳门、台湾）投资于未上市企业股权、已上市公司中专注于科技创新业务的公司、科技成果转化项目等]。投资范围包括但不限于股权投资、可转换票据、股权相关债权投资等。本基金禁止投资于[详细列举，如：房地产项目、股票、期货、国家法律、法规禁止投资的领域等]。3.3投资策略：3.3.1本基金将重点投资于[具体说明，如：处于早期、成长期的科技创新企业，特别是在人工智能、生物医药、新能源、新材料等领域具有核心竞争力的企业]。3.3.2基金管理人将采用[具体说明，如：股权投资、风险投资、私募股权投资等策略]，通过项目筛选、尽职调查、投后管理等环节，力求实现投资回报。3.3.3基金投资将严格遵守国家产业政策和科技创新导向，优先支持符合国家战略发展方向的高科技产业。3.4投资限制：3.4.1本基金投资于单一投资标的的基金份额比例不超过[具体比例，如：20%]。3.4.2本基金投资于同一控制人下的不同投资标的的基金份额比例合计不超过[具体比例，如：30%]。3.4.3本基金保持适当的流动性，投资于现金类资产及到期日在一年以内的政府债券等高流动性资产的比例不低于[具体比例]。3.4.4本基金投资于科技创新领域的基金份额比例不低于[具体比例，如：80%]。3.4.5本基金遵守中国证券投资基金业协会及监管机构规定的其他投资限制。3.5投资决策机制：基金投资决策由基金管理人[具体说明，如：董事会/投资决策委员会]依据基金合同约定的投资策略和风险控制要求进行决策。3.6信息披露义务：基金管理人应按照《私募投资基金信息披露管理办法》等相关规定，向投资者进行持续、准确、完整的信息披露，包括但不限于基金合同、基金募集说明书（如有）、基金净值公告、基金定期报告、重大事项临时公告等。第四条基金费用与收益分配4.1管理费：基金管理费按前一日基金资产净值（NAV）的[具体费率，如：1.5%]逐日计提，按月支付。管理费在支付前应先扣除基金合同约定的应由基金承担的费用。4.2托管费：基金托管费按前一日基金资产净值（NAV）的[具体费率，如：0.25%]逐日计提，按[季/半年]支付。托管费在支付前应先扣除基金合同约定的应由基金承担的费用。4.3其他费用：4.3.1认购/申购费：由投资者在认购/申购时支付。4.3.2赎回费：由投资者在赎回时支付。4.3.3基金合同生效后的第一个completeyieldperiod结束后的[具体时间段内]产生的，由基金承担的审计费、律师费、协会备案费等，由基金财产承担。后续产生的相关费用，由[基金/投资者]承担。4.3.4[其他可能产生的费用，如咨询费、业绩报酬提取前支付给管理人的费用等，请具体约定]。4.4收益分配：基金收益分配原则为：先计提管理费、托管费等基金财产承担的费用，再根据基金合同约定的分配政策进行分配。收益分配频率为[每年/每半年/每季度/根据基金情况决定]。分配时，已扣除基金合同约定的应由基金承担的费用。基金收益分配前，应先依法纳税。未分配收益滚存至下一个会计年度。第五条各方权利与义务5.1基金管理人权利：5.1.1享有基金财产的管理权，按照基金合同约定的投资策略和决策机制进行投资运作。5.1.2享有基金费用的收取权。5.1.3有权向投资者进行信息披露。5.1.4有权审核投资者的资格，并对不符合条件的投资者拒绝投资。5.1.5在基金合同约定的范围内，有权决定基金的投资运作。5.2基金管理人义务：5.2.1基金管理人应按照基金合同的约定，勤勉尽责地管理和运用基金财产，维护基金投资者的利益。5.2.2基金管理人应采取有效措施保护基金财产的安全。5.2.3基金管理人应按照基金合同约定，向投资者进行及时、准确、完整的信息披露。5.2.4基金管理人应遵守法律法规和基金合同的约定，履行基金投资决策程序。5.2.5基金管理人及其董事、监事、高级管理人员、从业人员应遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的禁止性规定，恪守职业道德，不得利用基金财产或者职务之便为本人或者他人牟取不正当利益。5.3基金投资者权利：5.3.1按实缴的基金份额比例享有基金财产的收益。5.3.2按实缴的基金份额比例参与分配清算后的剩余基金财产。5.3.3有权查阅、复制基金合同、基金募集说明书（如有）、基金定期报告、基金净值公告等法律文件。5.3.4有权获得基金运作情况和投资收益的定期报告。5.3.5对基金管理人违反法律法规或基金合同约定的行为，有权依法采取行动，包括但不限于向监管机构投诉、举报或提起诉讼。5.3.6在符合基金合同约定的条件下，有权要求赎回其持有的基金份额。5.4基金投资者义务：5.4.1按照基金合同约定的金额及时足额缴纳认购/申购的基金份额认购/申购款项。5.4.2遵守基金合同约定的其他义务。5.4.3投资者应自行承担其投资行为所带来的风险。5.5基金托管人权利与义务：[如设立托管人，请根据《证券投资基金法》等规定及基金合同约定，明确托管人的权利与义务，如基金财产保管、资金清算、监督基金管理人投资运作等]。第六条基金终止与清算6.1基金终止的事由：基金终止可能由以下一种或多种情形引起：6.1.1基金合同约定的基金期限届满。6.1.2基金规模低于[具体规模，如：500万元人民币]，且在规定期限内无法弥补。6.1.3经全体投资者一致同意。6.1.4基金发生重大风险，为保护投资者利益需要终止。6.1.5法律、法规或中国证券投资基金业协会规定或基金合同约定的其他情形。6.2基金清算程序：6.2.1基金终止后，应由[管理人/基金合同约定的其他机构]成立清算组，负责基金的清算工作。6.2.2清算组负责对基金财产进行清理、核算、评估、变现；处理与基金财产有关的债权、债务；制作清算报告。6.2.3清算后的剩余财产，在支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿基金债务后，按照基金份额持有人实缴的出资比例进行分配。6.3清算期限：基金清算的期限自基金管理人发出清算通知之日起不超过[具体时间，如：六个月]。6.4清算信息披露：清算组应定期向基金投资者披露清算进展情况和清算报告。第七条违约责任7.1任何一方违反本合同的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。7.2基金管理人未能按时支付管理费或未能履行其在本合同项下的其他义务，应承担违约责任。7.3投资者未能按时足额缴纳认购/申购款项，影响基金正常运作的，应承担违约责任，并可能被管理人拒绝投资或要求赎回其已持有的部分或全部基金份额。7.4任何一方违反法律法规或本合同约定，给基金财产或基金投资者造成损失的，应承担相应的赔偿责任。7.5因不可抗力导致合同无法履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。第八条争议解决8.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。8.2如果协商不成功，争议应提交[选择仲裁或诉讼，如：提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。/提交[具体有管辖权的人民法院名称]诉讼解决]。第九条法律适用与管辖9.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。9.2本合同履行过程中发生的争议，由[根据第八条选择仲裁或诉讼，如：仲裁条款所述的仲裁机构/有管辖权的人民法院]管辖。第十条合同生效与其他10.1本合同自甲乙双方签字并盖章之日起生效。10.2本合同一式[具体份数]份，甲方执[具体份数]份，乙方执[具体份数]份，具有同等法律效力。10.3对本合同的任何修订或补充，均须经双方书面同意，并作为本合同不可分割的一部分。10.4双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式按本合同首页所示的地址、传真号码或电子邮件地址发送。10.5本合同构成双方就本合同主题达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解和安排。10.6附件是本合同不可分割的组成部分，构成本合同的一部分。附