质量管理体系内审记录表格式范例

质量管理体系内审记录表格式范例内部审核是质量管理体系（QMS）自我完善、持续改进的核心环节，内审记录表作为审核过程的核心载体，需完整记录审核实施、问题发现及改进跟踪的全流程信息，为体系有效性验证、不符合项整改及管理评审提供关键依据。本文结合ISO9001:2015等标准要求，提供实用的内审记录表格式范例及填写要点，助力企业规范内审工作。一、内审记录表的核心作用内审记录表并非简单的“检查清单”，而是贯穿审核全周期的管理工具：审核过程追溯：清晰呈现审核范围、方法、发现的事实，确保审核工作可复现、可验证；整改管理依据：为不符合项的“原因分析-措施制定-效果验证”提供标准化跟踪模板；体系改进输入：汇总多部门、多过程的审核结果，为管理评审识别体系短板、优化方向提供数据支撑。二、内审记录表格式范例（模块化设计）模块一：基本信息区（审核背景与范围）该区域需明确审核的基本要素，确保审核边界清晰、责任可追溯。项目类别填写要求/示例-------------------------------------------------------审核日期填写审核起止时间，如“2024.05.____.05.12”审核部门/区域按实际覆盖范围填写，如“生产部、仓储区、研发部”审核依据包含标准（如ISO9001:2015）、体系文件（如《质量手册》Q/SC-01）、客户要求等审核目的明确审核方向，如“评价QMS与ISO9001:2015的符合性，验证体系运行有效性”审核组长填写具备内审员资格的负责人，如“张三（内审员证书编号：QMS-____）”审核员列出参与审核的人员，如“李四、王五（均为ISO9001内审员）”模块二：审核内容与结果记录区（过程方法驱动）核心逻辑：按“过程/条款→审核要点→检查方法→审核发现→符合情况”的逻辑展开，确保审核聚焦体系有效性。以“文件管理过程”为例（企业可根据自身过程清单调整）：过程条款/要素审核要点（结合标准/文件要求）检查方法审核发现（事实描述）符合情况（√/×/○）------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------4.2.3文件控制外来文件（如法规、客户标准）是否受控抽查3份外来文件的发放、回收记录客户A最新标准（2024版）未更新，现场使用2023版×作废文件是否标识并隔离查看作废文件存放区+现行文件清单作废《检验规程》未盖“作废”章，与现行文件混放×4.2.4记录控制记录保存期限是否符合程序文件要求抽查产品检验记录、内审记录2023年内审记录保存3年，符合《记录控制程序》√填写要点：审核要点需紧扣标准/体系文件要求，避免笼统表述（如“文件管理是否规范”）；审核发现需事实化、场景化（含时间、地点、对象、行为），杜绝主观评价（如“文件管理混乱”）；符合情况用“√”（符合）、“×”（不符合）、“○”（观察项/待确认）区分，便于快速识别问题。模块三：不符合项及改进跟踪区（PDCA闭环管理）该区域是整改的核心抓手，需清晰呈现“问题-责任-措施-验证”的全链条信息：不符合项编号不符合项描述（事实+要求）不符合类型责任部门整改期限整改措施（可验证）整改完成情况验证结果验证人/日期---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------NC-01客户A2024版标准未更新，违反《文件控制程序》4.2.3条一般不符合技术部2024.05.251.2日内获取最新标准；2.更新文件清单并发放；3.组织相关人员培训待整改——NC-02作废《检验规程》未标识，违反《文件控制程序》4.2.3条一般不符合质量部2024.05.201.对所有作废文件盖“作废”章；2.转移至作废区并登记待整改——填写要点：不符合类型需区分“严重不符合”（系统性失效、重复发生）和“一般不符合”（偶发、局部失效）；整改措施需可量化、可验证（如“2日内完成”“培训覆盖率100%”），避免“加强管理”等模糊表述；验证结果需审核员现场确认（如“已验证，文件已更新并培训，符合要求”），确保整改闭环。模块四：审核结论与签字确认区（权威定性与责任闭环）该区域需对审核整体情况总结，并通过签字确认责任：审核结论：需包含“符合情况（如覆盖80%过程，发现2项一般不符合）”“有效性评价（如体系运行基本有效，但文件管理需优化）”“改进方向（如加强文件动态管理）”三部分；签字确认：审核组长、受审核方代表（部门负责人）需签字并注明日期，确保双方对审核结果达成共识。示例：>审核结论：本次审核覆盖5个部门，共发现2项一般不符合项（见NC-01、NC-02）。QMS整体符合ISO9001:2015要求，但文件控制环节执行不到位。体系运行基本有效，需重点改进文件动态管理，确保体系文件适宜性。>审核组长签字：张三日期：2024.05.12>受审核方代表签字：（生产部/质量部负责人）日期：2024.05.12三、填写注意事项（确保记录真实、有效）1.客观性原则：审核发现需基于“现场观察、文件查阅、人员访谈”的事实，避免推断（如“可能未培训”）；2.精准性原则：不符合项描述需明确“事实”+“对应的标准/文件条款”，便于责任部门定位问题根源；3.闭环性原则：整改措施需与问题直接对应，验证环节需审核员现场确认（如查看更新后的文件、培训记录）；4.适配性原则：企业可根据自身体系（如IATF____、ISO____）或业务特点，调整审核要点、过程清单，确保记录表贴合实际需求。四、范例价值与延伸应用本格式范例以ISO9001:2015为基础，可根据企业实际需求拓展：若为汽车行业（IATF____），可增加“过程审核”“产品审核”的专项记录模块；若为服务型企业，可将“产品实现过程”替换为“服务提供过程”（如客户咨询、交付环节）；数字化管理企