纪委规范权力运行制度

PAGE纪委规范权力运行制度一、总则（一）目的为加强公司权力运行的监督与制约，确保权力在正确的轨道上规范行使，防止权力滥用和腐败行为的发生，保障公司各项工作的健康有序开展，依据国家法律法规及相关政策要求，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各级管理人员、职能部门工作人员以及其他从事公司业务活动的人员。（三）基本原则1.依法依规原则：权力运行必须严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司的各项规章制度，确保合法合规。2.公开透明原则：权力运行过程和结果应保持公开透明，接受公司内部和外部的监督，保障员工知情权和监督权。3.制约监督原则：建立健全权力制约和监督机制，确保权力相互制约、相互监督，防止权力过度集中。4.责任追究原则：对违反权力运行规范的行为，依法依规追究相关人员责任，确保制度的严肃性和权威性。二、权力清单与运行流程（一）权力清单1.决策类权力公司重大战略决策制定权，包括发展规划、投资决策等。重要人事任免权，如中层管理人员选拔任用等。重大项目立项、审批权。2.执行类权力各项业务工作的组织实施权，如生产经营计划执行、项目推进等。资金使用审批权，包括预算编制、资金支出等。物资采购、招投标等业务执行权。3.监督类权力内部审计监督权，对公司财务收支、经济活动等进行审计监督。纪检监察监督权，对员工违规违纪行为进行调查处理。群众监督反馈处理权，受理员工举报、投诉等，并进行调查核实和处理。（二）运行流程1.决策类权力运行流程议题提出：相关部门或人员根据公司发展需要，提出重大决策议题，经分管领导审核后提交公司决策层。调研论证：决策层组织相关部门和专家对议题进行调研论证，充分听取各方面意见和建议。方案制定：根据调研论证结果，制定决策方案，明确决策目标、措施和责任分工。审议决策：决策方案提交公司董事会或其他决策机构进行审议，经充分讨论后进行表决，形成决策决议。决策执行：决策决议下达后，相关部门按照职责分工组织实施，并及时反馈执行情况。2.执行类权力运行流程任务下达：上级部门或领导根据公司决策和工作安排，向下级部门或人员下达工作任务，明确任务目标、要求和完成期限。方案制定：下级部门或人员根据任务要求，制定具体的工作实施方案，报上级审核备案。组织实施：按照工作实施方案，组织人力、物力、财力等资源进行任务实施，确保工作顺利推进。过程监控：上级部门或领导对任务执行过程进行监控，及时发现问题并协调解决。结果反馈：任务完成后，下级部门或人员向上级部门或领导反馈任务执行结果，提交工作总结报告。3.监督类权力运行流程监督计划制定：内部审计、纪检监察等部门根据公司年度工作计划和实际情况，制定监督工作计划，明确监督重点、范围和方式。监督实施：按照监督工作计划，通过查阅资料、实地检查、问卷调查、个别访谈等方式对权力运行情况进行监督检查。问题发现与调查：在监督检查过程中，发现权力运行存在的问题，及时进行记录，并组织力量进行调查核实。结果处理：根据调查结果，对存在问题的部门或人员提出整改意见或进行责任追究，督促整改落实，并将监督检查结果向公司管理层报告。三、监督机制（一）内部监督1.纪检监察监督：公司纪委负责对权力运行情况进行日常监督检查，重点关注权力行使的合法性、公正性和廉洁性。对发现的违规违纪问题，及时进行调查处理，并提出整改建议。2.内部审计监督：审计部门定期对公司财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督，检查权力运行过程中是否存在财务违规、管理漏洞等问题，为公司决策提供审计依据和建议。3.职能部门监督：各职能部门按照职责分工，对本部门及下属单位的权力运行情况进行内部监督，确保各项业务工作规范开展。同时加强对相关业务流程的风险防控，及时发现和纠正潜在问题。（二）外部监督1.上级监督：接受上级主管部门的监督检查，及时汇报公司权力运行情况，认真落实上级部门提出的意见和要求。2.社会监督：主动接受社会公众的监督，通过公司官网、举报电话、邮箱等渠道，广泛收集社会各界对公司权力运行的意见和建议。对公众反映的问题，及时进行调查处理，并将处理结果向社会公开。（三）监督信息沟通与共享建立健全监督信息沟通与共享机制，加强内部监督部门之间、内部监督与外部监督之间的信息交流与协作。定期召开监督工作协调会，通报监督工作进展情况，分析研究权力运行中存在的问题及趋势，共同商讨解决方案和防控措施。四、风险防控（一）风险识别与评估1.各部门定期对本部门权力运行过程中可能存在的风险进行识别和梳理，分析风险产生的原因、影响范围和潜在后果。2.根据风险发生的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估，确定风险等级，为风险防控提供依据。（二）风险防控措施1.制度防控：完善各项权力运行制度，明确权力边界、运行程序和监督制约机制，从制度层面堵塞漏洞，防范风险。2.流程防控：优化权力运行流程，减少不必要的环节，加强关键环节的控制和监督，防止权力滥用和违规操作。3.教育防控：加强对员工的廉政教育和业务培训，提高员工的法律意识、廉洁意识和业务水平，增强风险防控能力。4.技术防控：利用现代信息技术手段，建立权力运行监控系统，对权力运行全过程进行实时监控和预警，及时发现和处置风险。（三）风险预警与处置1.建立风险预警机制，根据风险评估结果，设定风险预警指标和阈值。当权力运行情况接近或达到预警指标时，及时发出预警信号。2.对预警信息进行分析研判，确定风险的性质和严重程度，采取相应的处置措施。对于一般性风险，及时提醒相关部门或人员进行整改；对于重大风险，启动应急预案，组织力量进行调查处理，确保风险得到有效控制。五、责任追究（一）责任追究情形1.违反权力运行制度规定，擅自行使权力或越权行使权力的。2.在权力运行过程中，滥用职权、以权谋私、贪污受贿等违法违纪行为的。3.对监督检查提出的问题拒不整改或整改不力，导致问题反复出现的。4.因工作失误、失职等原因，给公司造成重大损失或不良影响的。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的违规行为，给予批评教育，责令限期改正。2.诫勉谈话：对情节较重的违规行为，进行诫勉谈话，要求作出书面检讨，并提出整改措施。3.组织处理：包括警告、记过、记大过、降级、撤职等，视情节轻重给予相应的组织处理措施。4.党纪政纪处分：对违反党纪政纪的行为，按照有关规定给予党纪政纪处分。5.法律追究：对涉嫌违法犯罪的行为，依法移送司法机关追究法律责任。（三）责任追究程序1.线索受理：纪检监察、审计等部门通过监督检查、举报投诉、上级交办等渠道受理责任追究线索。2.调查核实：对受理的线索进行调查核实，收集相关证据材料，查明事实真相。3.责任认定：根据调查核实结果，对责任主体和责任性质进行认定，提出责任追究建议。4.审批执行：责任追究建议报公司党委或管理层审批后，按照规定程序组织实施责任追究措施，并将处理结果及时通报相关部门和人员。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织公司员工参加纪委规范权力运行制度培训，培训内容包括制度解读、权力运行流程、风险防控要点、责任追究规定等。2.根据不同岗位特点和需求，开展针对性的培训，提高员工对制度的理解和执行能力。3.通过案例分析、模拟演练等方式，增强培训的实效性和趣味性，帮助员工更好地掌握制度要求和实际操作技能。（二）宣传1.利用公司内部宣传栏、网站、微信公众号等平台，广泛宣传纪委规范权力运行制度的重要意义、主要内容和工作要求，营造良好的制度执行氛围。2.制作宣传手册、海报等宣传资料，发放给公司员工