规范完善权责清单制度

PAGE规范完善权责清单制度一、总则（一）目的为深入贯彻落实全面依法治国战略部署，推进法治政府建设，规范公司/组织内部管理，明确各部门、各岗位的职责权限，提高工作效率，保障公司/组织各项工作依法依规、高效有序开展，特制定本权责清单制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各岗位及其工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、政策规定以及行业标准，明确权责事项，确保各项权力和责任的设定合法合规。2.清晰明确原则：权责清单应清晰界定每个部门、每个岗位的职责权限，避免职责交叉、模糊不清，做到一事一权、一事一责。3.动态调整原则：根据法律法规变化、公司/组织发展战略调整、业务流程优化等情况，及时对权责清单进行动态调整，确保清单的时效性和适应性。4.公开透明原则：权责清单应向公司/组织内部及相关利益方公开，接受监督，提高权力运行的透明度。二、权责清单的制定（一）制定主体由公司/组织的[综合管理部门名称]牵头，各部门配合，共同完成权责清单的制定工作。（二）制定依据1.国家法律法规、政策文件，如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动法》《企业会计准则》等。2.行业主管部门制定的相关标准和规范。3.公司/组织的章程、管理制度、业务流程等。（三）制定程序1.梳理部门职责：各部门对照法律法规和公司/组织要求，全面梳理本部门的工作职责，明确各项工作的具体内容和流程。2.确定权责事项：根据部门职责，结合工作实际，确定本部门的权力事项和责任事项。权力事项包括决策权、审批权、执行权、监督权等；责任事项包括工作任务、工作标准、责任追究等。3.编制权责清单：各部门按照统一的格式和要求，编制本部门的权责清单，明确权责事项的名称、类型、依据、行使主体、运行流程、监督方式等内容。4.审核汇总：[综合管理部门名称]对各部门报送的权责清单进行审核，汇总形成公司/组织的权责清单初稿。审核内容包括权责事项的合法性、合理性、完整性、准确性等。5.征求意见：将权责清单初稿征求公司/组织内部各部门、各岗位工作人员以及相关利益方的意见，根据反馈意见进行修改完善。6.审议发布：经公司/组织管理层审议通过后，正式发布权责清单，并在公司/组织内部公开。三、权责清单的内容（一）部门权责清单1.部门基本信息：包括部门名称、部门职责、负责人等。2.权力事项清单：详细列出部门拥有的各项权力事项，按照权力类型进行分类，如人事管理权力、财务管理权力、业务审批权力等。每个权力事项应明确权力名称、权力依据、行使主体、行使条件、行使程序、监督方式等内容。3.责任事项清单：对应权力事项，明确部门应承担的责任事项，包括工作任务、工作标准、责任追究等。责任事项应具体、可操作，确保权力行使与责任承担相匹配。（二）岗位权责清单1.岗位基本信息：包括岗位名称、岗位职责、岗位任职条件等。2.权力事项清单：明确岗位工作人员在履行职责过程中拥有的权力事项，如审批权、建议权、执行权等。每个权力事项应明确权力名称、权力依据、行使主体、行使条件、行使程序、监督方式等内容。3.责任事项清单：对应权力事项，明确岗位工作人员应承担的责任事项，包括工作任务、工作标准、责任追究等。责任事项应与岗位工作实际紧密结合，确保岗位工作人员对自身工作负责。四、权责清单的运行（一）权力运行流程1.受理：对涉及本部门权力事项的申请、报告等进行受理，明确受理条件、受理方式、受理期限等。2.审查：对受理的事项进行审查，根据法律法规、政策规定以及公司/组织要求，对申请材料的真实性、合法性、完整性进行审核，提出审查意见。3.决定：根据审查意见，作出是否批准、同意、否决等决定，并明确决定的依据、程序、期限等。4.执行：对作出的决定进行执行，确保决定得到有效落实。执行过程中应明确执行主体、执行方式、执行期限等。5.监督：对权力运行过程进行监督，确保权力行使合法合规、公正透明。监督方式包括内部监督、外部监督、群众监督等。（二）责任落实机制1.明确责任主体：对每个责任事项明确责任部门和责任人，确保责任落实到具体的部门和个人。2.建立责任追究制度：对因工作失误、失职渎职等原因导致未能履行责任的部门和个人，按照有关规定进行责任追究。责任追究方式包括批评教育、责令改正、通报批评、纪律处分、法律追究等。3.加强责任考核：将责任落实情况纳入部门和个人的绩效考核体系，定期对责任履行情况进行考核评价，激励部门和个人积极履行责任。五、权责清单的监督与管理（一）监督机制1.内部监督：公司/组织内部设立专门的监督机构或指定相关部门负责对权责清单的执行情况进行监督检查。监督内容包括权力行使是否符合规定程序、责任是否得到有效落实等。2.外部监督：接受上级主管部门、政府相关部门、社会公众等的监督，及时处理外部监督提出的意见和建议。3.自我监督：各部门和岗位工作人员应加强自我监督，自觉遵守权责清单制度，确保权力行使合法合规、责任履行到位。（二）动态管理1.定期评估：每年对权责清单的执行情况进行一次全面评估，分析权责清单的合理性、有效性，总结经验教训，提出改进建议。2.适时调整：根据法律法规变化、公司/组织发展战略调整、业务流程优化等情况，及时对权责清单进行调整。调整程序与制定程序相同，确保权责清单始终适应公司/组织发展的需要。3.信息公开：及时将权责清单的调整情况向公司/组织内部及相关利益方公开，确保信息的透明度和对称性。六、培训与宣传（一）培训1.培训对象：公司/组织内部全体员工。2.培训内容：权责清单制度的主要内容、权力运行流程、责任落实要求等。3.培训方式：采用集中培训、专题讲座、在线学习等多种方式进行培训，确保员工熟悉权责清单制度，掌握权力行使和责任履行的方法和要求。（二）宣传1.宣传渠道：通过公司/组织内部网站、宣传栏、工作简报等渠道，广泛宣传权责清单制度的重要意义、主要