私募基金募集规范制度

PAGE私募基金募集规范制度一、总则（一）目的为规范私募基金的募集行为，保护投资者的合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的私募基金。（三）基本原则1.诚实信用原则：募集机构及其从业人员应当诚实守信，如实告知投资者有关私募基金的基本情况、投资策略、风险收益特征等信息，不得隐瞒或误导投资者。2.公平公正原则：募集机构应当公平对待每一位投资者，不得设置不合理的条件限制投资者参与私募基金募集。3.风险揭示原则：募集机构应当向投资者充分揭示私募基金的投资风险，确保投资者在充分了解风险的基础上做出投资决策。4.投资者适当性原则：募集机构应当根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，对投资者进行风险测评和分类，向合适的投资者推荐合适的私募基金产品。二、募集主体与职责（一）募集主体私募基金的募集主体包括私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称“基金销售机构”）。（二）私募基金管理人职责1.依法募集私募基金：按照本制度及相关法律法规的规定，制定并落实私募基金募集计划，确保募集行为合法合规。2.履行风险揭示义务：向投资者充分揭示私募基金的投资风险，确保投资者充分了解投资风险。3.对投资者进行风险测评：对投资者的风险承受能力进行测评，根据测评结果向投资者推荐合适的私募基金产品。4.与投资者签订基金合同：按照本制度及相关法律法规的规定，与投资者签订基金合同，明确双方的权利义务。5.办理基金备案手续：在私募基金募集完毕后，按照规定办理基金备案手续。（三）基金销售机构职责1.取得基金销售业务资格：在中国证监会注册取得基金销售业务资格，并已成为中国基金业协会会员。2.签订销售协议：与私募基金管理人签订销售协议，明确双方的权利义务。3.履行风险揭示义务：向投资者充分揭示私募基金的投资风险，确保投资者充分了解投资风险。4.对投资者进行风险测评：对投资者的风险承受能力进行测评，根据测评结果向投资者推荐合适的私募基金产品。5.办理基金销售业务：按照销售协议的约定，办理私募基金的销售业务，确保销售行为合法合规。三、募集程序（一）特定对象确定1.募集机构应当对投资者进行风险测评：根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，对投资者进行风险测评，将投资者分为不同的风险等级。2.募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金：特定对象包括符合下列条件的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者。（二）投资者适当性匹配1.募集机构应当根据投资者的风险测评结果：向投资者推荐合适的私募基金产品。风险等级高的投资者可以投资风险等级高的私募基金产品，风险等级低的投资者只能投资风险等级低的私募基金产品。2.募集机构应当向投资者明确提示：不同风险等级的私募基金产品的投资风险，确保投资者充分了解投资风险。（三）基金推介1.募集机构应当按照本制度及相关法律法规的规定：向投资者推介私募基金产品。推介内容应当真实、准确、完整，不得隐瞒或误导投资者。2.募集机构应当向投资者提供：私募基金的基本情况、投资策略、风险收益特征、基金合同等文件，确保投资者充分了解私募基金产品。3.募集机构应当向投资者充分揭示：私募基金的投资风险，包括市场风险风险、信用风险、流动性风险等，确保投资者充分了解投资风险。（四）投资冷静期1.募集机构应当在投资冷静期内：不得主动联系投资者。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算，不少于24小时。2.募集机构应当在投资冷静期内：对投资者的投资决策进行跟踪和评估，确保投资者在冷静期内充分考虑投资风险。（五）回访确认1.募集机构应当在投资冷静期届满后：对投资者进行回访确认。回访确认应当采用电话、信函、电子邮件等方式进行，回访过程不得出现诱导性陈述。2.募集机构应当向投资者确认：投资者是否知悉投资冷静期的起止时间；投资者是否知悉私募基金的投资风险；投资者是否知悉投资者的权利义务；投资者是否为自己购买私募基金产品；投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示书的内容。3.募集机构应当在回访确认成功后：将投资者的认购资金从募集账户划转到基金财产账户。四、募集资金与基金财产管理（一）募集资金管理1.募集机构应当设立独立的募集账户：专门用于私募基金的募集资金管理。募集账户应当与私募基金管理人的自有资金账户、其他私募基金的募集账户等分开管理，不得混用。2.募集机构应当对募集资金进行专户管理：确保募集资金的安全。募集资金应当存入专门的募集账户，不得挪用或占用。3.募集机构应当按照基金合同的约定：将募集资金及时划转到基金财产账户。募集资金划转到基金财产账户的时间应当符合基金合同的约定，不得拖延或擅自改变。（二）基金财产管理1.私募基金管理人应当对基金财产进行独立管理：确保基金财产的安全。基金财产应当与私募基金管理人的自有财产、其他私募基金的财产等分开管理，不得混用。2.私募基金管理人应当按照基金合同的约定：对基金财产进行投资运作。基金财产的投资运作应当符合基金合同的约定，不得擅自改变投资方向或投资比例。3.私募基金管理人应当定期对基金财产进行核算：确保基金财产的净值准确。基金财产的核算应当按照相关法律法规和会计准则的规定进行，确保基金财产的净值准确。五、信息披露与档案管理（一）信息披露1.募集机构应当按照本制度及相关法律法规的规定：向投资者进行信息披露。信息披露内容应当真实、准确、完整，不得隐瞒或误导投资者。2.募集机构应当向投资者披露：私募基金的基本情况、投资策略、风险收益特征、基金合同等文件，确保投资者充分了解私募基金产品。3.募集机构应当向投资者充分揭示：私募基金的投资风险，包括市场风险风险、信用风险、流动性风险等，确保投资者充分了解投资风险。4.募集机构应当定期向投资者披露：私募基金的投资运作情况、净值变化情况等信息，确保投资者及时了解私募基金产品的运作情况。（二）档案管理1.募集机构应当建立健全档案管理制度：对私募基金募集过程中的相关文件、资料等进行档案管理。档案管理制度应当明确档案管理的职责分工、档案收集、整理、归档、保管、查阅等流程。2.募集机构应当对私募基金募集过程中的相关文件、资料等进行分类整理：并按照档案管理制度的规定进行归档保管。相关文件、资料等包括投资者风险测评问卷、基金合同模板、风险揭示书模板、投资者适当性匹配意见、基金推介材料、投资冷静期回访确认记录等。3.募集机构应当对档案进行妥善保管：确保档案的安全。档案保管期限应当符合法律法规和监管要求，一般不少于10年。4.募集机构应当按照法律法规和监管要求：及时向中国基金业协会报送私募基金募集的相关文件、资料等信息。六、监督管理与法律责任（一）监督管理1.中国证监会及其派出机构：依法对私募基金的募集行为进行监督管理。中国基金业协会按照自律规则对私募基金的募集行为进行自律管理。2.募集机构应当接受中国证监会及其派出机构：中国基金业协会的监督管理，按照本制度及相关法律法规的规定，规范私募基金的募集行为。3.募集机构应当配合中国证监会及其派出机构：中国基金业协会的检查、调查等工作，提供相关文件、资料等信息。（二）法律责任1.募集机构及其从业人员违反本制度及相关法律法规的规定：从事私募基金募集活动的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、警告、罚款等行政处罚措施；情节严重的，中国证监会可以撤销其基金销售业务资格，并责令其停止私募基金募集活动。2.募集机构及其从业人员违反本制度及相关法律法规的规定：给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。3.私募基金管理人违反本制度及相关法律法规的规定：从事私募基金募集活动的，中国证监会