数据资产管理规范制度

PAGE数据资产管理规范制度一、总则（一）目的为加强公司数据资产管理，确保数据的准确性、完整性、安全性和可用性，充分发挥数据资产的价值，支持公司业务决策和战略发展，特制定本规范制度。（二）适用范围本制度适用于公司内所有涉及数据资产的部门、团队及人员，包括但不限于数据的产生、采集、存储、使用、共享、维护和销毁等环节。（三）基本原则1.合法性原则：数据资产管理活动必须严格遵守国家法律法规以及行业相关标准，确保数据处理过程合法合规。2.准确性原则：保证数据的真实、准确，从源头采集到数据流转的各个环节，都要进行严格的数据质量把控。3.完整性原则：涵盖公司运营所需的各类数据，避免数据缺失或不完整影响业务正常开展。4.安全性原则：采取必要的技术和管理措施，保障数据资产的安全，防止数据泄露、篡改和丢失。5.可用性原则：确保数据能够及时、有效地为公司业务提供支持，满足不同部门和业务场景的数据需求。6.价值最大化原则：通过对数据资产的有效管理，挖掘数据潜在价值，为公司创造经济效益和竞争优势。二、数据资产定义与分类（一）数据资产定义本制度所指的数据资产是指公司在业务运营过程中产生、收集、整理、存储的，具有一定价值，能够为公司决策、业务流程优化、产品创新等提供支持的各类数据集合。（二）数据资产分类1.客户数据：包括客户基本信息、交易记录、偏好信息、联系方式等，是公司了解客户需求、开展精准营销的重要依据。2.产品数据：涵盖产品设计文档、规格参数、生产流程、质量检测数据、库存信息等，用于产品研发、生产管理和供应链优化。3.运营数据：如业务交易数据、运营指标数据、财务数据、人力资源数据等，反映公司日常运营状况，为管理层提供决策支持。4.市场数据：包含市场调研数据、竞争对手信息、行业动态数据等，有助于公司把握市场趋势，制定市场策略。5.技术数据：涉及公司的技术研发成果、算法模型、系统架构文档、技术专利等，是公司技术创新和知识产权保护的重要内容。三、数据资产管理组织与职责（一）数据资产管理委员会成立数据资产管理委员会，作为公司数据资产管理的最高决策机构。委员会成员包括公司高层领导、各主要业务部门负责人和数据管理相关技术专家。其职责如下：1.制定和审批公司数据资产管理战略、方针和政策。2.审议数据资产管理的重大决策，如数据资产规划、重要数据项目投资等。3.协调各部门之间的数据管理工作，解决跨部门数据管理问题。4.监督数据资产管理工作的执行情况，对数据资产管理工作进行绩效评估。（二）数据管理部门设立专门的数据管理部门，负责公司数据资产管理的日常工作。其职责包括：1.制定和完善数据资产管理的具体制度、流程和规范。2.组织开展数据资产的盘点、清查和评估工作，建立数据资产目录和元数据管理体系。3.负责数据质量管理，制定数据质量标准，监控数据质量状况，及时发现和解决数据质量问题。4.规划和建设数据存储与管理平台，确保数据的安全存储和有效访问。监督数据安全管理措施的执行，保障数据资产的安全。5.推动数据共享与应用，协调各部门之间的数据共享需求，促进数据在公司内部的流通和价值发挥。6.开展数据资产管理培训和宣传工作，提高公司员工的数据管理意识和技能。（三）数据产生部门各业务部门作为数据的产生源头，负责本部门数据的采集整理、质量把控和安全管理。具体职责如下：1.按照公司数据管理要求，规范本部门的数据采集流程，确保采集数据的准确性和完整性。2.对本部门产生的数据进行初步整理和分类，及时提交给数据管理部门进行统一存储和管理。3.负责本部门数据的日常质量检查，发现问题及时整改，确保数据质量符合公司标准。4.配合数据管理部门做好数据安全防护工作，对涉及本部门的数据安全事件及时报告并协助处理。5.根据业务需求，合理使用公司的数据资产，提出数据应用需求和改进建议。（四）数据使用部门各数据使用部门负责根据自身业务需求，合理申请和使用公司的数据资产。其职责包括：1.向数据管理部门提交数据使用申请，明确数据使用目的、范围和期限等。2.在数据使用过程中，严格遵守数据管理规定，不得擅自修改、泄露或滥用数据。3.对使用的数据进行分析和评估，及时反馈数据质量问题和应用效果，为数据管理部门提供改进依据。4.配合数据管理部门开展数据共享工作，根据需要向其他部门提供经过授权的数据。四、数据资产全生命周期管理（一）数据规划与需求管理1.在公司战略规划框架下，结合业务发展目标，由数据管理部门牵头，协同各业务部门制定数据资产规划。规划内容包括数据资产的发展目标、建设重点、实施计划等。2.各业务部门根据业务需求，定期向数据管理部门提交数据需求申请。数据管理部门对需求进行汇总、分析和评估，纳入数据资产规划或作为临时项目进行安排。3.在数据需求管理过程中，充分考虑数据的一致性、关联性和扩展性，避免重复建设和数据孤岛。（二）数据采集与录入1.明确数据采集的渠道、方法和频率，确保数据采集的及时性和准确性。数据采集渠道包括业务系统自动采集、人工录入、外部数据接口获取等。2.制定数据录入规范，对录入人员进行培训，要求录入人员严格按照规范进行操作，保证录入数据的质量。3.建立数据采集和录入的审核机制，对采集和录入的数据进行抽检或全检，发现问题及时通知相关人员进行修正。（三）数据存储与管理1.根据数据的类型、规模和使用频率等因素，选择合适的数据存储方式和存储设备。如关系型数据库、非关系型数据库、分布式文件系统等。2.建设数据存储与管理平台，实现数据的集中存储和统一管理。平台应具备数据备份、恢复、存储优化等功能，确保数据的安全性和可靠性。3.建立数据资产目录，对数据资产进行详细的分类编目，记录数据资产的名称、来源、用途、存储位置等信息，方便数据的查找和使用。4.开展元数据管理工作，对数据的定义、结构、来源、处理过程等元数据进行管理，确保数据的可理解性和可追溯性。（四）数据使用与共享1.数据使用部门按照规定的流程申请数据使用权限，数据管理部门对申请进行审核，根据数据的敏感程度和使用需求授予相应的权限。2.建立数据共享机制，明确数据共享的范围、程序和责任。各部门在确保数据安全和合规的前提下，积极开展数据共享工作，促进数据在公司内部的流通和协同创新。3.对数据使用和共享情况进行记录和审计，防止数据滥用和违规操作。（五）数据质量监控与维护1.制定数据质量指标体系，涵盖数据的准确性、完整性、一致性及时性、有效性等方面。通过数据质量监控工具和人工抽检相结合的方式，对数据质量进行实时监控。2.建立数据质量问题反馈和处理机制，对发现的数据质量问题及时通知相关责任部门进行整改。整改完成后进行复查，确保数据质量得到持续提升。3.定期对数据资产进行维护，包括数据的清理、归档、优化存储等工作，保证数据的可用性和性能。（六）数据安全管理1.建立数据安全管理体系，制定数据安全策略和管理制度，明确数据安全责任。2.采取技术手段保障数据安全，如防火墙、入侵检测、加密技术、访问控制等。对数据进行分类分级管理，根据不同级别采取相应的安全防护措施。3.加强数据安全培训和教育，提高员工的数据安全意识，规范员工的数据操作行为。4.制定数据安全应急预案，定期进行演练，确保在数据安全事件发生时能够快速响应，降低损失。（七）数据销毁与处置1.根据数据的生命周期和业务需求，确定数据的保留期限。超过保留期限的数据，按照规定的流程进行销毁或处置。2.数据销毁应采用安全可靠的方式，确保数据无法恢复。销毁过程要进行记录，以备审计和追溯。3.对于涉及敏感信息的数据，在销毁前要进行特殊处理，确保数据彻底清除。五、数据资产管理流程（一）数据资产申请流程1.数据使用部门填写数据资产使用申请表，详细说明数据使用目的、范围、期限、数据格式要求等信息。2.将申请表提交至本部门负责人审核，审核通过后提交给数据管理部门。3.数据管理部门对申请进行评估，根据数据的敏感程度、可用性等因素进行审批。审批通过后，授予相应的数据使用权限，并通知数据使用部门。（二）数据共享流程1.数据提供部门填写数据共享申请表，说明共享数据的名称、内容、共享对象、共享方式等。2.提交本部门负责人审核，审核通过后提交给数据管理部门。数据管理部门对共享数据进行安全评估和合规审查。3.审查通过后，组织数据提供部门和共享部门进行沟通协调，明确共享数据的使用规则和责任。数据管理部门负责配置共享权限，实现数据的共享。（三）数据质量问题处理流程1.数据质量监控人员发现数据质量问题后，填写数据质量问题报告单，详细描述问题的现象、影响范围、可能原因等。2.将报告单发送给相关责任部门，责任部门对问题进行分析和排查，制定整改措施。3.整改完成后，责任部门向数据管理部门提交整改报告。数据管理部门对整改情况进行复查，确认问题解决后关闭问题报告单。（四）数据安全事件处理流程1.发现数据安全事件后，立即报告给数据管理部门和公司安全管理负责人。2.数据管理部门和相关技术人员迅速对事件进行调查，确定事件的性质、影响范围和损失情况。3.采取应急措施，如隔离受影响的系统、恢复数据备份、加强安全防护等，防止事件进一步扩大。4.对事件进行深入分析，查找原因，总结经验教训，提出改进措施，完善数据安全管理体系。六、数据资产管理监督与考核（一）监督机制1.数据管理部门定期对公司数据资产管理工作进行自查，发现问题及时整改。2.公司内部审计部门定期对数据资产管理情况进行审计，检查数据资产管理的合规性、有效性和安全性。3.设立数据资产管理举报渠道，鼓励员工对数据管理违规行为进行举报，对举报信息进行及时调查和处理。（二）考核指标与方法1.建立数据资产管理考核指标体系，包括数据质量指标、数据安全指标、数据应用指标、