规范纪委台账管理制度

PAGE规范纪委台账管理制度一、总则（一）目的为加强公司纪委工作的规范化、科学化管理，确保纪委各项工作有序开展，有效记录和跟踪纪检监察工作情况，提高工作效率和监督执纪水平，依据相关法律法规和行业标准，特制定本台账管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司纪委及所属各部门、各分支机构在开展纪检监察工作过程中涉及的台账管理。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规以及党内法规，确保台账管理工作合法合规。2.准确性原则：台账记录应真实、准确、完整，如实反映纪检监察工作的实际情况。3.规范性原则：明确台账的格式、内容、填写要求等，保证台账管理的标准化和规范化。4.保密性原则：对涉及公司机密、个人隐私等信息的台账，严格按照保密规定进行管理。二、台账管理职责分工（一）纪委办公室职责1.负责制定和完善纪委台账管理制度，并组织实施。2.设计、印制各类纪检监察工作台账，明确台账的种类、格式、内容要求等。3.指导和监督各部门、各分支机构的台账建立与管理工作，定期进行检查和评估。4.负责收集、整理、归档各类台账资料，确保台账资料的完整性和安全性。5.分析和利用台账数据，为纪委决策提供依据，协助开展监督执纪工作。（二）各部门、各分支机构职责1.按照公司纪委的要求，负责本部门、本分支机构纪检监察工作台账的建立、记录和保管。2.明确专人负责台账管理工作，确保台账记录及时、准确、完整。3.定期对本部门、本分支机构的台账进行自查自纠，发现问题及时整改，并向纪委办公室报告。4.配合纪委办公室做好台账资料的收集、整理、归档等工作，按照要求提供相关数据和信息。三、台账种类及内容（一）信访举报台账1.举报信息登记：详细记录信访举报的来源（如来信、来访、电话、网络举报等）、举报人基本信息、举报时间、举报内容摘要等。2.受理情况记录：包括受理时间、受理编号、承办部门、承办人等信息，以及对举报内容的初步分析和判断。3.办理过程跟踪：记录举报件的转办、交办情况，承办部门的调查核实进展、采取的措施、遇到的问题及处理结果等。4.反馈情况：记录向举报人反馈办理结果的时间、方式及举报人对反馈结果的意见等。（二）案件线索台账1.线索来源：注明线索是通过信访举报、监督检查、审计发现、上级交办、其他单位移送等何种途径获取。2.线索基本情况：记录线索涉及的单位、人员、问题性质、发生时间、地点等要素。3.线索评估：对线索的可查性、成案可能性进行评估，明确评估结论及理由。4.处置情况：详细记录线索的处置方式（如初步核实、立案审查、暂存待查、予以了结等）、承办部门、承办人、处置时间及处置结果等。（三）监督检查台账1.检查计划：制定年度、季度监督检查计划，明确检查项目、检查内容、检查时间、检查人员等安排。2.检查实施记录：记录每次监督检查的开展情况，包括检查过程中发现的问题、存在问题的单位或部门、问题详情及相关证据材料等。3.整改情况跟踪：跟踪被检查单位或部门对发现问题的整改落实情况，记录整改措施、整改期限、整改责任人、整改结果及复查情况等。（四）廉政档案台账1.人员基本信息：收录公司各级管理人员及关键岗位人员的姓名、性别、年龄、职务、任职时间、联系方式等基本情况。2.廉政情况记录：记录个人遵守廉洁自律规定情况，包括是否存在违规违纪行为、受到的奖惩情况、廉政谈话记录、廉政承诺等内容。3.动态更新：根据人员岗位变动、廉政情况变化等及时更新廉政档案信息。（五）学习培训台账1.培训计划：制定纪委系统内部及面向公司员工的廉政学习培训计划，明确培训主题、培训时间、培训地点、培训对象、培训师资等。2.培训实施记录：记录每次培训的实际开展情况,包括培训内容摘要、培训方式（如讲座、研讨、实地参观等）、参与培训人员名单、培训效果评估等。3.学习交流情况：记录纪委组织的内部学习交流活动、与外部单位的学习交流情况，包括交流主题、交流时间、参与人员、交流成果等。四、台账填写与记录要求（一）填写规范1.台账应使用蓝黑墨水或碳素墨水笔填写，字迹工整、清晰，不得使用铅笔、圆珠笔或褪色墨水填写。2.各项内容应按照规定的格式和要求准确填写，不得随意涂改。如有错误需要更正，应在原记录上划双线注销，并在其上方填写正确内容，同时加盖更正人员印章或签字确认。3.对于必填项，应确保填写完整，不得遗漏。对于非必填项，但与纪检监察工作相关的重要信息，也应如实记录。（二）记录及时1.各部门、各分支机构应在纪检监察工作开展过程中及时记录相关信息，确保台账记录与工作实际同步。2.对于信访举报、案件线索处置等时效性较强的工作，应在规定时间内完成台账记录，不得拖延。（三）内容完整1.台账记录应涵盖纪检监察工作的全过程，包括工作的起因、经过、结果等详细信息，确保能够全面反映工作情况。2.对于涉及多个环节或多个部门协作的工作，应详细记录各环节的工作内容、责任部门及人员、工作衔接情况等，保证台账内容的完整性。五、台账审核与归档（一）审核1.各部门、各分支机构的台账记录人员应在完成记录后，对台账内容进行自审，确保记录准确无误。2.纪委办公室定期对各部门、各分支机构的台账进行审核，审核内容包括台账记录的完整性、准确性、规范性等。对于审核中发现的问题，及时反馈给相关部门或人员，并要求限期整改。（二）归档1.台账资料应按照年度进行归档，归档时应将同一类台账的不同年度资料分别整理存放。2.归档资料应包括台账原件、相关附件（如举报信、调查报告、整改报告等），并按照一定的顺序进行编号、装订。3.建立台账归档目录，详细记录每本台账的名称、年度、起止日期、存放位置等信息，便于查询和管理。六、台账查阅与借阅（一）查阅1.公司内部人员因工作需要查阅纪委台账的，应填写《台账查阅申请表》，注明查阅目的、查阅内容、查阅时间等，经所在部门负责人签字同意后，报纪委办公室审批。2.纪委办公室根据审批情况，安排专人负责提供查阅服务，并在查阅现场进行监督。查阅人员不得擅自将台账带出指定查阅地点，不得在台账上进行标记、涂改等操作。3.涉及公司机密、个人隐私等敏感信息的台账，查阅人员应严格遵守保密规定，不得泄露相关信息。（二）借阅1.因特殊原因确需借阅纪委台账的，应填写《台账借阅申请表》，详细说明借阅理由、借阅期限、归还时间等，经纪委书记签字批准后，方可办理借阅手续。2.借阅人员应妥善保管借阅的台账资料，不得转借他人，不得擅自复制、摘抄台账内容。如因工作需要复制部分内容，应另行填写《台账复制申请表》，经纪委办公室审核同意后方可复制。3.借阅期限届满，借阅人员应按时归还台账资料。如因特殊情况需要延期归还的，应提前向纪委办公室提出申请，经批准后方可延期。七、台账保密与安全管理（一）保密措施1.严格限定接触台账资料的人员范围，明确各人员的保密职责，签订保密承诺书。2.对涉及公司机密、个人隐私等敏感信息的台账，应采取加密存储、专人保管等措施，防止信息泄露。3.在台账查阅、借阅过程中，加强对查阅、借阅人员的保密教育，要求其严格遵守保密规定。（二）安全管理1.建立台账存放场所的安全管理制度，确保存放场所具备防火、防潮、防虫、防盗等条件。2.定期对台账资料进行检查，查看是否存在损坏、丢失等情况，并及时采取相应的补救措施。3.对于电子台账，应做好数据备份工作，防止数据丢失。同时，加强对电子存储设备的管理，设置必要的安全防护措施，防止数据被非法获取或篡改。八、台账信息化管理（一）信息化建设目标逐步推进纪委台账管理的信息化，建立电子台账系统，实现台账信息的电子化存储、查询、统计分析等功能，提高台账管理的工作效率和信息化水平。（二）系统功能要求1.信息录入功能：提供便捷的信息录入界面，支持按照不同台账种类的格式要求进行数据录入，并具备数据校验功能，确保录入信息的准确性。2.查询功能：能够根据不同条件（如时间范围、人员姓名、案件线索编号等）快速查询所需的台账信息，并提供详细的查询结果展示。3.统计分析功能：对台账数据进行分类统计和分析，生成各类报表和图表，直观反映纪检监察工作的开展情况和趋势，为决策提供数据支持。4.数据备份与恢复功能：定期对电子台账系统中的数据进行备份，并具备数据恢复功能，防止数据丢失或损坏。5.权限管理功能：设置不同的用户角色和权限，确保只有经过授权的人员才能访问和操作相应的台账信息，保证信息安全。（三）实施步骤1.需求调研与分析：对公司纪委台账管理的现状和需求进行深入调研，明确信息化建设的目标和功能要求。2.系统选型与开发：根据需求调研结果，选择合适的软件开发商或信息化解决方案，进行电子台账系统的开发建设。在开发过程中，充分征求用户意见，确保系统功能符合实际工作需要。3.系统测试与上线：对开发完成的电子台账系统进行全面测试，包括功能测试、性能测试、安全测试等，及时发现并解决系统存在的问题。测试通过后，按照预定计划进行系统上线运行，并做好上线后的培训和技术支持工作。4.持续优化与完善：随着纪检监察工作的发展和变化，不断对电子台账系统进行优化和完善，增加新的功能模块，提升系统的实用性和易用性。九、监督与考核（一）监督检查1.纪委办公室定期对各部门、各分支机构的台账管理工作进行监督检查，检查内容包括台账的建立、记录、审核、归档、查阅与借阅、保密与安全管理等方面。2.监督检查可采取现场检查、资料查阅、问卷调查等方式进行，对发现的问题及时下达整改通知书，要求责任部门限期整改，并跟踪整改落实情况。（二）考核评价1.建立台账管理工作考核评价机制，将台账管理工作纳入公司党风廉政建设责任制考核体系，对各部门、各分支机构的台账管理工作进行量化考核。2.考核评价指标包括台账记录的准确性、完整性、及时性，台账审核与归档的规范性，台账查阅与借阅的合规性，