《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》测试练习竞赛考试题库（附答案）

《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》测试练习竞赛考试题库（附答案）单选题1.自律组织发现债券借贷重大问题时应向谁报告？A、国务院B、中国人民银行C、中国证监会D、交易平台参考答案：B2.自律组织对债券借贷违规行为的处理方式是：A、行政处罚B、自律处分C、刑事处罚D、经济罚款参考答案：B3.中国人民银行要求债券结算服务机构评估调整集中债券借贷业务参数的依据是：A、参与者申请B、宏观审慎管理需要C、市场波动D、国际标准参考答案：B4.中国人民银行对债券借贷业务的监督管理依据不包括：A、《中华人民共和国中国人民银行法》B、《中华人民共和国行政处罚法》C、《中华人民共和国商业银行法》D、本办法参考答案：C5.债券借贷主协议的制定由谁负责？A、交易平台B、债券结算服务机构C、银行间债券市场自律组织D、参与者参考答案：C6.债券借贷主协议的备案机构是：A、交易平台B、债券结算服务机构C、中国人民银行D、自律组织参考答案：C7.债券借贷业务由谁负责解释？A、国务院B、中国银行保险监督管理委员会C、中国人民银行D、自律组织参考答案：C8.债券借贷业务的风险监测和预警指标体系由谁建立？A、参与者B、交易平台和债券结算服务机构C、中国人民银行D、自律组织参考答案：B9.债券借贷违约处置结果的报告对象不包括：A、交易平台B、债券结算服务机构C、中国人民银行D、自律组织参考答案：D10.债券借贷双方协商确定的内容不包括：A、借贷期限B、借贷费用C、履约保障品市值条件D、中国人民银行审批参考答案：D11.债券借贷期间，如果发生标的债券付息，利息应由谁返还给债券融出方？A、债券融入方B、债券结算服务机构C、交易平台D、中国人民银行参考答案：A12.债券借贷期间，标的债券付息的处理方式包括：A、债券融入方及时返还利息B、债券融出方保留利息C、由交易平台处理D、无需处理参考答案：A13.债券借贷期间，标的债券的利息归属在付息时归：A、债券融入方B、债券融出方C、债券结算服务机构D、交易平台参考答案：B14.债券借贷费用支付标准由：A、中国人民银行统一规定B、双方协商确定C、自律组织确定D、债券结算服务机构确定参考答案：B15.债券借贷费用的确定方式为：A、双方协商确定B、中国人民银行统一规定C、自律组织确定D、债券结算服务机构确定参考答案：A16.债券借贷发生违约时，双方应在处置完成或接到裁判结果后多长时间内报告？A、立即B、次一工作日12:00前C、3日内D、一周内参考答案：B17.债券借贷的最终结果报告时限起算点是：A、违约发生时B、处置完成或接到裁判结果次日C、交易达成时D、借贷结束时参考答案：B18.债券借贷的最长期限不得超过：A、30天B、90天C、180天D、365天参考答案：D19.债券借贷的异常情况报告对象是：A、仅中国人民银行B、中国人民银行和机构监管部门C、仅自律组织D、仅交易平台参考答案：B20.债券借贷的违约处置方式不包括：A、根据主协议处置B、申请仲裁C、向人民法院提起诉讼D、由中国人民银行直接处罚参考答案：D21.债券借贷的期限协商主体是：A、债券借贷双方B、中国人民银行C、债券结算服务机构D、自律组织参考答案：A22.债券借贷的期限可以由双方协商，但必须满足：A、最长不超过365天B、无限制C、由中国人民银行批准D、由自律组织确定参考答案：A23.债券借贷的履约保障品在借贷结束时由谁返还？A、债券融入方B、债券融出方C、债券结算服务机构D、交易平台参考答案：B24.债券借贷的履约保障品提供方是：A、债券融入方B、债券融出方C、债券结算服务机构D、交易平台参考答案：A25.债券借贷的履约保障品市值在存续期间应：A、固定不变B、满足双方约定条件C、由中国人民银行确定D、无需管理参考答案：B26.债券借贷的借贷费用支付方是：A、债券融入方B、债券融出方C、债券结算服务机构D、交易平台参考答案：A27.债券借贷的成交结算由谁负责？A、参与者自行处理B、中国人民银行C、债券结算服务机构D、自律组织参考答案：C28.债券借贷的成交安排依据：A、银行间债券市场相关管理规定B、中国人民银行指令C、自律组织规则D、双方协议参考答案：A29.债券借贷的参与主体应为：A、任何个人或机构B、银行间债券市场法人类金融机构或外国银行分行C、仅商业银行D、仅证券公司参考答案：B30.债券借贷的参与者不包括：A、外国银行分行B、法人类金融机构C、个人投资者D、资产管理产品管理人参考答案：C31.债券借贷的标的债券利息返还责任方是：A、债券融入方B、债券融出方C、债券结算服务机构D、交易平台参考答案：A32.债券借贷的标的债券必须满足的条件是：A、在银行间债券市场交易流通B、可以是任意债券C、仅限国债D、由中国人民银行指定参考答案：A33.债券借贷的标的债券必须满足：A、在任意市场交易流通B、在银行间债券市场交易流通C、仅国债D、仅地方政府债券参考答案：B34.债券结算服务机构在集中债券借贷业务中公布的内容不包括：A、可出借债券范围B、借贷费率C、参与者内部管理制度D、履约保障品折扣率参考答案：C35.同一参与者通过债券借贷融入标的债券的余额超过其自有债券托管总量的多少比例时需报告？A、10%B、15%C、20%D、25%参考答案：C36.同一参与者融入债券余额超过自有债券托管总量20%后，每增加多少个百分点需报告？A、1%B、3%C、5%D、10%参考答案：C37.同一参与者单只标的债券融入余额超过发行量10%时，报告义务的触发点是：A、达到10%时B、超过10%时C、每增加5个百分点时D、仅首次超过时参考答案：C38.金融机构作为资产管理产品管理人参与债券借贷时，应遵循的原则不包括：A、诚实信用B、勤勉尽责C、风险共担D、履行受托管理职责参考答案：C39.交易平台和债券结算服务机构在债券借贷中的角色不包括：A、提供违约处置服务B、提供交易与结算服务C、制定法律法规D、制定业务规则参考答案：C40.交易平台和债券结算服务机构应向中国人民银行提交季度报告的时间是：A、每季度结束后的5个工作日内B、每季度结束后的10个工作日内C、每月结束后的10个工作日内D、每年结束后的10个工作日内参考答案：B41.交易平台和债券结算服务机构向市场公开披露信息时，不得：A、提供数据B、泄漏非公开信息或误导参与者C、报告异常情况D、共享数据参考答案：B42.交易平台和债券结算服务机构的数据报备工作依据：A、银行间债券市场交易报告机制B、参与者要求C、自律组织指令D、随机安排参考答案：A43.集中债券借贷业务中，债券结算服务机构将结算数据传输至：A、中国人民银行B、交易平台C、自律组织D、参与者参考答案：B44.集中债券借贷业务中，债券结算服务机构根据什么与参与者匹配交易？A、随机分配B、参与者发起的债券借贷指令C、中国人民银行指令D、自律组织要求参考答案：B45.集中债券借贷业务中，债券结算服务机构根据什么与参与者匹配？A、统一规则B、随机选择C、中国人民银行指令D、参与者投票参考答案：A46.集中债券借贷业务中，参与者与债券结算服务机构通过协议约定的事项包括：A、借贷费用B、履约保障品管理C、标的债券选择D、违约处罚参考答案：B47.集中债券借贷业务的指令发起平台是：A、中国人民银行认可的电子交易平台B、债券结算服务机构C、自律组织D、参与者自行平台参考答案：A48.集中债券借贷业务的匹配规则由谁确定？A、参与者B、债券结算服务机构C、交易平台D、中国人民银行参考答案：B49.集中债券借贷业务的可出借债券范围由谁公布？A、参与者B、交易平台C、债券结算服务机构D、中国人民银行参考答案：C50.集中债券借贷业务的借贷费率由谁公布？A、债券结算服务机构B、交易平台C、中国人民银行D、参与者参考答案：A51.集中债券借贷业务的参与者事先约定事项包括：A、履约保障品管理B、借贷费用C、标的债券选择D、违约处置参考答案：A52.集中债券借贷业务的参数评估调整可由中国人民银行基于以下要求：A、宏观审慎管理需要B、参与者申请C、市场波动D、国际标准参考答案：A53.单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的多少比例时需报告？A、5%B、10%C、15%D、20%参考答案：B54.参与者进行债券借贷的内部管理制度应强调：A、风险自担原则B、风险共担原则C、政府担保原则D、无风险原则参考答案：A55.参与者进行债券借贷必须签署：A、中国人民银行认可的债券借贷交易主协议B、任意协议C、口头协议D、电子协议参考答案：A56.参与者进行债券借贷必须签署：A、任意协议B、中国人民银行认可的债券借贷交易主协议C、口头协议D、电子协议参考答案：B57.参与者报告借贷余额时，需说明：A、原因B、比例变动C、交易细节D、内部决策参考答案：A58.本办法的施行日期由谁确定？A、国务院B、中国人民银行C、自律组织D、参与者参考答案：B59.本办法的施行日期是：A、2022年1月1日B、2022年7月1日C、2023年1月1日D、2022年12月1日参考答案：B60.本办法的解释权归：A、中国人民银行B、自律组织C、交易平台D、参与者参考答案：A61.《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》的制定依据不包括以下哪一项？A、《中华人民共和国中国人民银行法》B、《中华人民共和国商业银行法》C、其他有关法律、行政法规D、无参考答案：B多选题1.自律组织维护市场秩序的方式包括：A、自律管理B、自律处分C、行政处罚D、刑事处罚参考答案：AB2.资产管理产品管理人借入债券的要求包括：A、债权债务关系清晰B、有明确授权和责任承担机制C、严格履行信息披露义务D、无需授权参考答案：ABC3.资产管理产品管理人参与债券借贷时应履行的职责包括：A、诚实信用B、勤勉尽责C、履行受托管理职责D、风险共担参考答案：ABC4.中国人民银行进行监督管理的依据包括：A、《中华人民共和国中国人民银行法》B、本办法C、其他法律法规D、自律组织规则参考答案：ABC5.中国人民银行对债券借贷的监督管理对象包括：A、参与者B、银行间债券市场自律组织C、交易平台D、债券结算服务机构参考答案：ABCD6.制定《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》的目的是：A、规范银行间债券市场债券借贷业务B、保护市场参与者合法权益C、提高市场流动性D、增加政府收入参考答案：ABC7.债券借贷主协议的制定和备案涉及：A、自律组织制定B、报中国人民银行备案C、交易平台制定D、参与者制定参考答案：AB8.债券借贷违约处置结果报告的对象包括：A、交易平台B、债券结算服务机构C、中国人民银行D、自律组织参考答案：AB9.债券借贷违约处置方式包括：A、根据主协议处置B、申请仲裁C、向人民法院提起诉讼D、由中国人民银行直接处罚参考答案：ABC10.债券借贷违约报告的时间要求是：A、处置完成次一工作日12:00前B、接到裁判结果次一工作日12:00前C、立即报告D、每周报告参考答案：AB11.债券借贷提高市场流动性的目的体现在：A、规范业务B、保护参与者权益C、促进债券融通D、增加交易机会参考答案：CD12.债券借贷的异常情况处理包括：A、及时启动应急处理程序B、向中国人民银行报告C、抄送相关机构监管部门D、自行处理参考答案：ABC13.债券借贷的异常情况报告流程包括：A、向中国人民银行报告B、抄送机构监管部门C、仅内部处理D、无需报告参考答案：AB14.债券借贷的期限协商主体包括：A、债券融入方B、债券融出方C、中国人民银行D、自律组织参考答案：AB15.债券借贷的履约保障品在借贷期间需满足：A、市值条件由双方约定B、由债券融入方提供C、由债券融出方管理D、无需变动参考答案：AB16.债券借贷的履约保障品要求包括：A、由债券融入方提供B、市值应满足双方约定条件C、由债券融出方提供D、无需管理参考答案：AB17.债券借贷的履约保障品市值在存续期间应：A、满足约定条件B、由双方协商C、由中国人民银行监控D、固定不变参考答案：AB18.债券借贷的履约保障品返还责任方是：A、债券融出方B、在归还标的债券时C、由融入方保留D、无需返还参考答案：AB19.债券借贷的结算服务机构包括：A、债券登记结算机构B、托管银行C、交易平台D、中国人民银行参考答案：AB20.债券借贷的成交结算涉及：A、遵循银行间债券市场相关管理规定B、由债券结算服务机构负责结算C、由交易平台负责结算D、由参与者自行结算参考答案：AB21.债券借贷的参与者包括：A、银行间债券市场法人类金融机构B、外国银行分行C、个人投资者D、资产管理产品管理人参考答案：ABD22.债券借贷的标的债券利息返还要求是：A、及时返还B、由融入方负责C、由融出方负责D、自动处理参考答案：AB23.银行间债券市场自律组织在债券借贷中的职责包括：A、制定债券借贷主协议B、报中国人民银行备案C、进行自律管理D、对违规行为进行自律处分参考答案：ABCD24.违反债券借贷管理办法的处罚依据包括：A、《中华人民共和国中国人民银行法》B、《中华人民共和国行政处罚法》C、《中华人民共和国商业银行法》D、本办法参考答案：ABD25.外国银行分行作为参与者时，应满足：A、遵循公平、诚信原则B、建立内部管理制度C、加强风险管理D、无需内部管理参考答案：ABC26.同一参与者需报告的情形包括：A、融入标的债券余额超过自有债券托管总量的20%B、单只标的债券融入余额超过该只债券发行量的10%C、每增加5个百分点D、任何比例变动参考答案：ABC27.同一参与者报告义务的触发点包括：A、余额超过20%B、单只债券超过10%C、每增加5个百分点D、任何变动参考答案：ABC28.交易平台和债券结算服务机构季度报告的内容包括：A、债券借贷运行情况分析B、交易数据C、风险监测情况D、参与者个人信息参考答案：ABC29.交易平台和债券结算服务机构公开披露信息时，必须确保：A、准确性B、及时性C、完整性D、保密性参考答案：ABC30.交易平台和债券结算服务机构的职责包括：A、提供违约处置服务B、提供电子化交易与结算服务C、制定业务规则D、报中国人民银行备案参考答案：ABCD31.交易平台和债券结算服务机构的信息披露义务包括：A、及时公开披露债券借贷信息B、不得泄漏非公开信息C、不得误导参与者D、仅向中国人民银行报告参考答案：ABC32.交易平台和债券结算服务机构的数据记录范围包括：A、交易数据B、登记数据C、存管数据D、结算数据参考答案：ABCD33.交易平台和债券结算服务机构的数据管理要求包括：A、记录交易、登记、存管等数据B、建立风险监测和预警指标体系C、加强数据共享机制D、做好数据报备工作参考答案：ABCD34.集中债券借贷业务中，债券结算服务机构公布的内容包括：A、可出借债券范围B、借贷费率C、履约保障品范围D、折扣率及替换标准参考答案：ABCD35.集中债券借贷业务的特点包括：A、债券结算服务机构根据参与者指令匹配B、采用统一规则C、交易达成后结算数据传至交易平台D、由中国人民银行直接匹配参考答案：ABC36.集中债券借贷业务的匹配依据包括：A、参与者指令B、统一规则C、随机选择D、中国人民银行审核参考答案：AB37.集中债券借贷业务的参数包括：A、借贷费率B、履约保障品范围C、折扣率D、替换标准参考答案：ABCD38.参与者内部管理制度应包括：A、风险管理B、风险防范机制C、操作规程D、政府审批流程参考答案：ABC39.参与者进行债券借贷时应遵循的原则包括：A、公平B、诚信C、风险自担D、政府担保参考答案：ABC判断题1.债券借贷的标的债券可以是任何债券。A、正确B、错误参考答案：B2.自律组织制定债券借贷主协议后无需备案。A、正确B、错误参考答案：B3.自律组织无权对违规行为进行处分。A、正确B、错误参考答案：B4.自律组织发现重大问题时应向中国证监会报告。A、正确B、错误参考答案：B5.资产管理产品管理人借入债券无需授权机制。A、正确B、错误参考答案：B6.资产管理产品管理人参与债券借贷时无需履行受托职责。A、正确B、错误参考答案：B7.中国人民银行无权对债券借贷业务进行监督管理。A、正确B、错误参考答案：B8.中国人民银行可依据《商业银行法》进行行政处罚。A、正确B、错误参考答案：B9.债券融入方应向债券融出方提供履约保障品。A、正确B、错误参考答案：A10.债券融入方无需提供履约保障品。A、正确B、错误参考答案：B11.债券借贷违约时只能申请仲裁。A、正确B、错误参考答案：B12.债券借贷违约时，双方只能向人民法院提起诉讼。A、正确B、错误参考答案：B13.债券借贷违约处置结果需在3日内报告。A、正确B、错误参考答案：B14.债券借贷双方可任意确定借贷期限。A、正确B、错误参考答案：A15.债券借贷期间，标的债券付息由融出方负责处理。A、正确B、错误参考答案：B16.债券借贷期间，标的债券的利息由债券融出方返还给融入方。A、正确B、错误参考答案：B17.债券借贷费用由中国人民银行统一规定。A、正确B、错误参考答案：B18.债券借贷费用由融出方向融入方支付。A、正确B、错误参考答案：B19.债券借贷费用是强制性的。A、正确B、错误参考答案：B20.债券借贷的期限最长不得超过365天。A、正确B、错误参考答案：A21.债券借贷的期限可由双方协商无限制。A、正确B、错误参考答案：B22.债券借贷的目的是降低市场流动性。A、正确B、错误参考答案：B23.债券借贷的履约保障品在借贷结束时由融入方返还。A、正确B、错误参考答案：B24.债券借贷的履约保障品市值在存续期间无需调整。A、正确B、错误参考答案：B25.债券借贷的结算由交易平台负责。A、正确B、错误参考答案：B26.债券借贷的成交安排可任意进行。A、正确B、错误参考答案：B27.债券借贷的参与者包括个人投资者。A、正确B、错误参考答案：B28.债券借贷的标的债券仅限于国债。A、正确B、错误参考答案：B29.债券结算服务机构包括托管银行。A、正确B、错误参考答案：A30.外国银行分行不能参与债券借贷。A、正确B、错误参考答案：B31.同一参与者融入债券余额超过自有债券托管总量30%时需报告。A、正确B、错误参考答案：B32.同一参与者单只债券融入余额超过发行量5%时需报告。A、正确B、错误参考答案：B33.数据共享机制是自愿的。A、正确B、错误参考答案：B34.履约保障品折扣率由参与者自行确定。A、正确B、错误参考答案：B35.交易平台和债券结算服务机构需每季度向中国人民银行提交报告。A、正确B、错误参考答案：A36.交易平台和债券结算服务机构无需记录债券借贷数据。A、正确B、错误参考答案：B37.交易平台和债券结算服务机构可泄漏非公开信息。A、正确B、错误参考答案：B38.交易平台和债券结算服务机构可误导参与者。A、正确B、错误参考答案：B39.交易平台和债券结算服务机构的业务规则无需备案。A、正确B、错误参考答案：B40.集中债券借贷业务由中国人民银行直接匹配交易。A、正确B、错误参考答案：B41.集中债券借贷业务的指令由中国人民银行发起。A、正确B、错误参考答案：B42.集中债券借贷业务的履约保障品管理由参与者与债券结算服务机构约定。A、正确B、错误参考答案：A43.集中债券借贷业务的可出借债券范围由交易平台公布。A、正确B、错误参考答案：B44.集中债券借贷业务的借贷费率由参与者协商确定。A、正确B、错误参考答案：B45.集中债券借贷业务的结算数据不传至交易平台。A、正确B、错误参考答案：B46.参与者进行债券借贷无需内部管理制度。A、正确B、错误参考答案：B47.参与者进行债券借贷必须签署主协议。A、正确B、错误参考答案：A48.本办法自2022年7月1日起施行。A、正确B、错误参考答案：A49.本办法由自律组织负责解释。A、正确B、错误参考答案：B50.报告借贷余额时无需说明原因。A、正确B、错误参考答案：B填空题1.债券借贷是指债券融入方提供履约保障品，从债券融出方借入标的债券，并约定未来归还标的债券及（）的行为。答：返还履约保障品2.自律组织发现重大问题应及时向（）报告。答：中国人民银行3.自律组织对债券借贷业务进行（）管理。答：自律4.资产管理产品管理人借入债券应严格履行（）义务。答：信息披露5.中国人民银行依法对参与者、自律组织、交易平台和（）进行监督管理。答：债券结算服务机构6.中国人民银行可根据（）需要，要求债券结算服务机构评估调整业务参数。答：宏观审慎管理7.债券融入方提供履约保障品后，借入（）。答：标的债券8.债券借贷违约时，双方可申请（）或向人民法院提起诉讼。答：仲裁9.债券借贷违约处置结果应在次一工作日（）前报告。答：12:0010.债券借贷期间，履约保障品市值需满足（）。答：约定条件11.债券借贷期间，标的债券付息时，债券融入方应及时向债券融出方返还（）。答：标的债券利息12.债券借贷费用由双方（）确定。答：协商13.债券借贷费用由（）支付给债券融出方。答：债券融入方14.债券借贷发生违约时，可依据（）条款处置。答：主协议15.债券借贷的期限最长不得超过（）天。答：36516.债券借贷的期限由双方（）确定。答：协商17.债券借贷的目的是提高市场（）。答：流动性18.债券借贷的履约保障品在借贷结束时由（）返还。答：债券融出方19.债券借贷的履约保障品市值应满足双方（）。答：约定条件20.债券借贷的结算由（）负责。答：债券结算服务机构21.债券借贷的标的债券应为在银行间债券市场（）的债券。答：交易流通22.债券借贷成交安排应遵循银行间债券市场（）