赋权事项规范化制度

PAGE赋权事项规范化制度一、总则（一）目的为了加强公司/组织内部管理，规范赋权事项的操作流程，确保各项权力在合法、合规、有序的轨道上运行，提高工作效率，保障公司/组织的稳定发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及赋权事项的所有部门、岗位及人员。（三）基本原则1.合法性原则：赋权事项必须符合国家法律法规及相关行业标准的要求，确保权力来源合法、行使合法。2.合理性原则：赋权应基于工作实际需要，充分考虑各部门、岗位的职责和能力，做到权力与责任相匹配，避免权力过度集中或分散。3.规范性原则：明确赋权事项的操作流程、审批程序、监督机制等，确保各项工作有章可循、规范有序。4.公开透明原则：赋权事项的依据、范围、程序等应向公司/组织内部公开，接受员工监督，保障员工的知情权和参与权。二、赋权事项的界定与分类（一）赋权事项的界定赋权事项是指公司/组织根据工作需要，将一定的决策权、执行权、监督权等授予相关部门或人员，以完成特定工作任务或实现特定目标的事项。（二）赋权事项的分类1.决策类赋权：涉及重大事项决策、战略规划制定、重要政策出台等方面的权力授予。2.执行类赋权：包括业务流程执行、项目实施、资源调配等方面的权力赋予。3.监督类赋权：对工作质量、合规性、风险防控等进行监督检查的权力授予。三、赋权事项的审批与授权（一）审批流程1.申请部门/人员提出赋权申请：详细说明赋权事项的内容、目的、依据、预计效果等，并提交相关材料。2.职能部门审核：对申请材料进行审核，评估赋权事项的必要性、合理性、合法性等，提出审核意见。3.分管领导审批：根据职能部门的审核意见，对赋权申请进行审批，签署审批意见。4.主要领导批准：对于重大赋权事项，需经主要领导批准后方可实施。（二）授权方式1.书面授权：以正式文件的形式明确赋权事项的内容、范围、期限、权限等，授予被授权部门或人员。2.电子授权：通过公司/组织内部的信息系统进行授权操作，记录授权过程和相关信息。四、赋权事项的执行与监督（一）执行要求1.被授权部门/人员应严格按照授权内容行使权力：制定具体的工作计划和实施方案，明确工作目标、任务、步骤和责任人，确保赋权事项得到有效执行。2.建立工作台账：对赋权事项的执行情况进行详细记录，包括工作进展、重要决策、关键环节等，便于跟踪和监督。3.及时汇报工作进展：定期向授权部门汇报赋权事项的执行情况，遇有重大问题或突发事件应及时报告。（二）监督机制1.内部审计监督：定期对赋权事项的执行情况进行审计，检查权力行使是否合规、程序是否到位、效果是否显著等，发现问题及时提出整改意见。2.纪检监察监督：对赋权事项中的廉洁自律情况进行监督，防止出现以权谋私、滥用职权等违法违纪行为。3.员工监督：鼓励员工对赋权事项的执行情况进行监督，对发现的问题可通过举报、投诉等方式反映，公司/组织应及时处理并反馈结果。五、赋权事项的变更与终止（一）变更情形1.工作需要调整：因公司/组织战略调整、业务拓展或收缩等原因，需要对赋权事项的内容、范围、权限等进行变更。2.授权对象变动：被授权部门或人员发生变动，如岗位调整、离职等，需要重新确定授权对象或调整授权内容。3.法律法规或政策变化：国家法律法规、行业标准或公司/组织内部政策发生变化，导致赋权事项需要相应变更。（二）变更程序1.申请变更：由相关部门或人员提出赋权事项变更申请，说明变更的原因、内容和建议。2.审核与审批：按照赋权事项的审批流程进行审核和审批，确保变更的合理性、合法性。3.落实变更：根据审批意见，及时调整赋权事项的相关文件和信息系统，确保变更后的赋权事项得到有效执行。（三）终止情形1.赋权事项完成：当赋权事项所涉及的工作任务或目标已经实现，赋权自然终止。2.授权期限届满：按照授权文件规定的期限，赋权事项到期自动终止。3.公司/组织决定终止：因公司/组织战略调整、业务转型等原因，决定终止赋权事项。（四）终止程序1.发布终止通知：由授权部门发布赋权事项终止通知，明确终止的原因、时间和相关要求。2.清理工作：被授权部门或人员应在规定时间内完成赋权事项的收尾工作，清理相关文件、资料和资产，向授权部门移交工作成果。3.解除授权：授权部门对赋权事项进行全面检查和评估，确认无误后解除授权，并将相关信息进行归档。六、赋权事项的档案管理（一）档案内容1.赋权申请材料：包括申请报告、相关证明材料、审核意见等。2.授权文件：书面授权文件或电子授权记录。3.执行过程中的文件和资料：工作台账、汇报材料、审计报告、监督检查记录等。4.变更与终止相关材料：变更申请、审批文件以及终止通知、清理报告等。（二）档案管理要求1.专人负责：指定专人负责赋权事项档案的收集、整理、归档和保管工作。2.分类存放：按照赋权事项的类别、时间顺序等进行分类存放，便于查找和使用。3.安全保管：确保档案的安全，防止丢失、损坏或泄露。