路政部门内控制度规范

PAGE路政部门内控制度规范一、总则（一）目的为加强路政部门内部管理，规范工作流程，防范风险，提高工作效率和服务质量，确保路政工作依法、公正、透明地开展，依据相关法律法规及行业标准，制定本内控制度规范。（二）适用范围本制度适用于路政部门全体工作人员，涵盖路政巡查、许可审批、案件处理、设施维护等各项路政业务工作。（三）制定依据1.《中华人民共和国公路法》2.《公路安全保护条例》3.《路政管理规定》4.其他相关法律法规及行业标准（四）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保路政工作在法律框架内进行。2.全面性原则：涵盖路政工作的各个环节，不留管理死角。3.制衡性原则：通过合理设置岗位、明确职责权限，实现相互制约、相互监督。4.适应性原则：根据路政工作实际情况和外部环境变化，及时调整和完善内控制度。5.成本效益原则：在保证内部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、组织架构与职责分工（一）组织架构路政部门应建立健全合理的组织架构，一般包括综合管理岗位、路政巡查岗位、许可审批岗位、案件处理岗位、设施维护岗位等，各岗位之间应分工明确、协作顺畅。（二）职责分工1.综合管理岗位负责路政部门日常行政管理工作，包括文件收发、档案管理、会议组织等。制定和完善路政部门各项规章制度，并监督执行。负责路政工作的统计报表编制、数据分析及信息报送。协调路政部门与其他部门的工作关系，处理对外联络事宜。2.路政巡查岗位按照规定的巡查路线和频率，开展路政巡查工作，及时发现和处理各类涉路违法行为及安全隐患。对巡查中发现的问题进行详细记录，包括时间、地点、事件经过等，并及时上报。协助许可审批岗位进行现场勘查，提供相关情况说明。3.许可审批岗位负责路政许可申请的受理、审查和决定，严格按照法定程序和条件办理许可事项。对许可申请材料的真实性、合法性、完整性进行审核，必要时进行实地核查。建立许可档案，对许可事项的办理过程和结果进行详细记录。及时向申请人反馈许可办理结果，并做好解释工作。4.案件处理岗位负责路政违法案件的立案、调查取证、处罚决定等工作，依法维护路产路权。对案件进行分析研究，总结经验教训，提出改进路政管理工作的建议。协助司法机关处理涉路案件，提供相关证据和法律依据。5.设施维护岗位负责公路路政设施的日常巡查和维护，确保设施完好、正常运行。制定设施维护计划，及时修复损坏的路政设施，保障公路安全畅通。对路政设施的更新、改造等项目进行规划和组织实施。建立设施维护档案，记录设施维护情况和维修费用支出。三、路政巡查管理（一）巡查计划制定1.根据辖区公路里程、路况特点、交通流量等因素，制定年度巡查计划，并报上级主管部门备案。2.巡查计划应明确巡查路线、巡查频率、巡查时间以及重点巡查区域等内容。（二）巡查实施1.巡查人员应严格按照巡查计划执行巡查任务，不得擅自变更巡查路线和时间。2.巡查过程中，应采用多种方式进行，包括徒步巡查、车辆巡查等，确保巡查全面覆盖。3.巡查人员应认真填写巡查记录，详细记录巡查中发现的问题，如涉路违法行为、安全隐患、设施损坏等情况，并及时拍照或录像留存证据。（三）巡查问题处理1.对于巡查中发现的轻微涉路违法行为，巡查人员应及时制止，并进行现场教育和纠正。2.发现安全隐患或设施损坏等问题，巡查人员应立即采取临时防护措施，并及时上报部门负责人。3.部门负责人接到巡查问题报告后，应根据问题的性质和严重程度，及时安排相关人员进行处理。对于重大问题，应及时启动应急预案，并向上级主管部门报告。四、路政许可审批管理（一）许可申请受理1.设立专门的许可受理窗口，统一受理路政许可申请。2.受理人员应向申请人提供许可申请指南和所需材料清单，一次性告知申请人申请许可所需的全部材料和办理流程。3.对申请人提交的许可申请材料进行初步审查，符合受理条件的，予以受理，并出具受理通知书；不符合受理条件的，应向申请人说明理由，并一次性告知需要补正的全部材料。（二）许可审查1.许可审查人员应按照法定程序和条件，对受理的许可申请材料进行全面审查。2.审查内容包括申请事项是否符合公路规划和路政管理要求，申请材料是否真实、合法、有效等。3.必要时，审查人员应进行实地核查，核实申请事项的真实性和可行性。实地核查人员不得少于两人，并应制作实地核查记录。（三）许可决定1.根据审查结果，许可审批负责人应在规定的期限内作出许可决定。2.准予许可的，应向申请人颁发路政许可证，并按照规定收取相关费用；不予许可的，应向申请人说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。3.许可决定作出后，应及时将许可结果告知申请人，并在路政部门网站或其他公开渠道进行公示。（四）许可档案管理1.建立健全路政许可档案管理制度，对许可申请、审查、决定等过程中形成的各类文件、资料进行分类整理、归档保存。2.许可档案应包括许可申请书、申请材料、受理通知书、实地核查记录、审查意见、许可决定书、送达回执等材料。3.许可档案应妥善保管，保存期限按照相关法律法规和行业标准执行，以便查阅和追溯。五、路政案件处理管理（一）案件立案1.路政巡查人员或其他发现路政违法行为的人员，应及时将案件线索报告给案件处理岗位。2.案件处理人员接到案件线索后，应进行初步核实，认为符合立案条件的，应填写立案审批表，报部门负责人批准立案。3.立案审批表应包括案件来源、当事人基本情况、违法行为事实、立案依据等内容。（二）调查取证1.案件处理人员应按照法定程序进行调查取证，收集与案件有关的证据材料。2.证据材料包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录等。3.调查取证过程中，应制作调查笔录，由被调查人签字确认；提取物证时，应制作物证清单，由当事人签字确认。（三）处罚决定1.案件处理人员根据调查取证结果，按照相关法律法规的规定，提出处罚建议，并制作行政处罚告知书。2.行政处罚告知书应告知当事人拟作出的行政处罚内容、事实、理由及依据，并告知当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利。3.当事人进行陈述、申辩的，案件处理人员应认真听取，并进行记录。当事人要求听证的，应按照法定程序组织听证。4.案件处理人员根据当事人的陈述、申辩情况及听证结果，制作行政处罚决定书，报部门负责人审批后送达当事人。5.行政处罚决定书应明确处罚种类、处罚幅度、处罚依据、履行方式和期限等内容。（四）案件执行1.当事人应按照行政处罚决定书规定的履行方式和期限，履行处罚决定。2.案件处理人员应负责监督当事人履行处罚决定，对逾期不履行的，应依法采取措施，如申请人民法院强制执行等。3.案件执行完毕后，应制作案件执行记录，归档保存。（五）案件归档1.路政案件处理完毕后，案件处理人员应及时将案件材料进行整理归档，建立案件档案。2.案件档案应包括立案审批表、调查取证材料、行政处罚告知书、当事人陈述申辩材料、听证材料、行政处罚决定书、案件执行记录等。3.案件档案应按照档案管理规定妥善保管，以便查阅和统计分析。六、路政设施维护管理（一）设施巡查1.设施维护人员应定期对路政设施进行巡查，包括公路标志、标线、护栏、隔离栅、收费站设施等。2.巡查内容包括设施的外观状况、完整性、牢固性等，及时发现设施损坏、缺失等问题。3.巡查人员应填写设施巡查记录，记录巡查时间、地点、设施名称、损坏情况等信息。（二）维护计划制定1.根据设施巡查结果和设施使用年限、损坏程度等情况，制定年度设施维护计划。2.维护计划应明确维护项目、维护时间、维护费用预算等内容。3.维护计划应报上级主管部门审批后实施。（三）维护实施1.设施维护人员应按照维护计划组织实施维护工作，确保维护质量。2.对于一般性设施损坏问题，应及时进行修复；对于重大设施损坏或更新改造项目，应按照相关规定进行招标、施工管理等。3.在维护工作中，应注意安全作业，设置警示标志，确保施工安全。（四）维护费用管理1.建立路政设施维护费用管理制度，对维护费用的预算、核算、支付等进行规范管理。2.维护费用应专款专用，严格按照预算执行，不得挪作他用。3.定期对维护费用的使用情况进行审计和监督，确保费用使用合理、合规。（五）维护档案管理1.建立路政设施维护档案，记录设施维护情况，包括维护计划、维护记录、维修费用支出等。2.维护档案应妥善保管，以便查阅和分析设施维护情况及费用支出情况，为后续维护工作提供参考依据。七、财务与资产管理（一）财务预算管理1.路政部门应按照国家有关规定和上级主管部门要求，编制年度财务预算。2.财务预算应包括收入预算和支出预算，收入预算应根据路政收费政策、财政拨款等情况合理预计；支出预算应涵盖人员经费、公用经费、业务经费等各项支出。3.财务预算应经部门负责人审核后报上级主管部门审批，并严格按照预算执行。（二）财务管理1.建立健全财务管理制度，规范财务核算流程，确保财务数据真实、准确、完整。2.严格执行财务审批制度，各项费用支出应按照规定的审批程序进行审批，审批人应在授权范围内进行审批。3.加强财务内部控制，定期进行财务审计和监督，防范财务风险。（三）资产管理1.路政部门应加强对固定资产和流动资产的管理，建立资产台账，详细记录资产的购置、使用、处置等情况。2.定期对资产进行清查盘点，确保资产账实相符。对于盘盈、盘亏的资产，应及时查明原因，按照规定进行处理。3.固定资产的购置、处置等应按照相关规定进行审批和办理手续，确保资产处置合法、合规。八、信息管理（一）信息收集与整理1.建立路政信息收集渠道，包括巡查报告、许可申请、案件处理记录、设施维护记录等，及时收集各类路政工作信息。2.对收集到的信息进行分类整理，确保信息的准确性和完整性。（二）信息分析与利用1.定期对路政信息进行分析，通过数据分析发现路政工作中的问题和规律，为决策提供依据。2.利用信息系统对路政业务进行管理，实现信息的共享和协同办公效率的提高。（三）信息公开1.根据政务公开要求，及时将路政许可、处罚等信息在路政部门网站或其他公开渠道进行公开，保障公众知情权。2.建立信息公开审核制度，确保公开信息的合法性、准确性和安全性。九、监督与考核（一）内部监督1.路政部门应建立内部监督机制，定期对各项路政业务工作进行检查和监督。2.监督内容包括工作流程执行情况、制度遵守情况、工作质量和效率等。3.对监督检查中发现的问题，应及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）外部监督1.接受上级主管部门的监督检查，及时汇报路政工作情况，认真落实上级部门的监督意见。2.主动接受社会公众的监督，通过设立举报电话、邮箱等方式，广泛收集公众意见和建议，及时处理和反馈。（三）考核评价1.建立路政工作人员考核评价制度，对工作人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行