一案双查制度规范

PAGE一案双查制度规范一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，规范业务操作流程，防范风险，确保公司各项工作合法合规、高效有序开展，特制定本一案双查制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各部门、各岗位人员在履行工作职责过程中涉及的各类事项。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保所有检查和处理活动合法合规。2.实事求是原则：以事实为依据，客观公正地开展一案双查工作，不隐瞒、不夸大问题。3.全面覆盖原则：涵盖公司业务的各个环节、各个层面，不留死角。4.责任追究原则：对违规违纪行为严肃追究责任，做到有责必究。二、一案双查的定义与范围（一）定义一案双查是指在查处违法违规案件时，既要查清当事人的违法违规事实，又要查清发案单位党委（党组）主体责任、纪委（纪检组）监督责任是否落实到位，做到有错必究、有责必问。（二）范围1.公司员工在业务操作中违反法律法规、公司规章制度，给公司造成经济损失或声誉损害的行为。2.因管理不善、监督不力导致公司内部出现违规违纪问题的相关责任部门和责任人。3.涉及公司重大决策、重要项目实施过程中存在的违规操作、利益输送等问题。三、一案双查的组织与职责（一）组织架构成立一案双查工作领导小组，由公司总经理担任组长，副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组下设办公室，设在公司纪检监察部门，负责一案双查工作的具体组织协调。（二）职责分工1.领导小组职责负责统筹领导一案双查工作，制定工作方针和策略。对重大案件的查处进行决策和指导。协调解决一案双查工作中遇到的重大问题。2.领导小组办公室职责负责一案双查工作的日常组织、协调和推进。收集、整理案件线索，组织开展初步核实和调查工作。撰写案件调查报告，提出处理建议。跟踪案件处理结果的执行情况，建立工作档案。3.各部门职责配合一案双查工作领导小组及办公室开展工作，提供相关资料和信息。对本部门存在的问题进行自查自纠，积极整改落实。协助调查人员开展调查工作，如实提供情况和证据。四、一案双查的流程与方法（一）线索收集1.内部监督检查发现的问题线索。2.员工举报、投诉反映的问题线索。3.上级部门交办、转办的问题线索。4.审计、财务检查等工作中发现的涉及违规违纪的线索。（二）线索评估领导小组办公室对收集到的线索进行评估，分析线索的真实性、可靠性、可查性以及可能涉及的责任主体和范围，确定是否启动一案双查程序。（三）立案调查1.经评估决定立案的，制定详细的调查方案，明确调查人员、调查步骤、调查重点等。2.调查人员通过查阅资料、询问当事人、实地走访、数据分析等方式，全面收集证据，查清案件事实。3.在调查过程中，严格遵守法律法规和公司规定，保障被调查对象的合法权益。（四）责任认定1.根据调查结果，对违法违规行为的责任主体进行认定，区分直接责任、主要领导责任和重要领导责任。2.分析责任主体在案件中应承担的责任程度，包括是否存在故意违规、过失失职、监督不力等情况。（五）处理建议1.领导小组办公室根据责任认定情况，提出对责任主体的处理建议，包括党纪政纪处分、经济处罚、岗位调整等。2.处理建议应充分考虑案件的性质、情节、后果以及责任主体的认错态度等因素。（六）审批执行1.处理建议提交领导小组审批，经批准后按照规定程序执行。2.涉及党纪政纪处分的，按照相关党组织和纪检监察部门的规定办理；涉及经济处罚的，按照公司财务制度执行；涉及岗位调整的，由人力资源部门办理相关手续。（七）整改跟踪1.对被查处的部门和个人，要求制定详细的整改措施，明确整改期限和责任人。2.领导小组办公室负责跟踪整改措施的落实情况，定期检查整改效果，确保问题得到彻底解决。五、一案双查的结果运用（一）警示教育1.将典型案件的查处情况在公司内部进行通报，开展警示教育活动，提高员工的合规意识和风险防范意识。2.组织员工学习相关法律法规和公司规章制度，分析案件发生的原因和教训，引导员工自觉遵守规定。（二）制度完善1.根据一案双查中发现的问题，及时对公司现有规章制度进行梳理和完善，堵塞管理漏洞。2.针对普遍性、倾向性问题，制定相应的防范措施和长效机制，防止类似问题再次发生。（三）绩效考评1.将一案双查结果与员工的绩效考核、薪酬待遇、晋升晋级等挂钩。2.对因违规违纪受到处理的员工，在绩效考评中予以扣分或降档处理，影响其薪酬和晋升机会。（四）干部任用1.在干部选拔任用过程中，严格审查候选人是否存在违法违规记录。2.对存在严重违规违纪行为的人员实行“一票否决”，不得提拔任用。六、监督与保障（一）监督机制1.公司内部设立专门的监督岗位或监督小组，对一案双查工作进行全程监督。2.鼓励员工对一案双查工作中的违规行为进行举报，对举报属实的给予奖励。3.定期对一案双查工作进行内部审计和监督检查，确保工作程序合法、结果公正。（二）保障措施1.为一案双查工作提供必要的经费、设备和人员支持，确保工作顺利开展。2.加强对调查人员的培训，提高其业务能力和综合素质，保障调查工作的专业性和准确性。3.保护调查人员的合法权益，对打击报复调查人员的行为严肃处理。七、附则（一）解释权本制度规范由公司一案