权力规范运行制度

PAGE权力规范运行制度一、总则（一）目的为确保公司权力规范运行，保障公司各项工作合法、合规、高效开展，维护公司及员工的合法权益，依据国家法律法规及相关行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部各级部门、各岗位人员在履行职责过程中涉及的权力运行活动。（三）基本原则1.合法性原则：权力运行必须符合国家法律法规及公司相关规定，不得违反法律红线。2.公开透明原则：权力运行过程应保持公开透明，接受公司内部及相关监督部门的监督。3.权责一致原则：明确权力行使的责任主体，确保权力与责任相匹配。4.制衡监督原则：建立健全权力制衡机制，加强内部监督，防止权力滥用。二、权力分类与运行规范（一）决策权力1.决策主体与职责明确公司各级决策机构（如董事会、总经理办公会等）的组成、职责及决策权限。董事会负责公司重大战略决策、重大投资、高级管理人员任免等事项；总经理办公会负责公司日常经营管理中的重要事项决策。2.决策程序议题提出：由相关部门或人员根据工作需要提出决策议题，经分管领导审核后提交。会前准备：决策机构秘书负责收集相关资料，组织会议筹备，确保参会人员提前了解议题内容。会议讨论：决策机构成员充分发表意见，对议题进行深入讨论和分析。决策表决：根据决策事项的性质和重要程度，采取投票表决、举手表决等方式进行决策。决策记录：对决策过程进行详细记录，包括议题内容、参会人员意见、决策结果等，并存档备查。3.决策监督建立决策跟踪评估机制，对决策执行情况进行定期检查和评估，及时发现问题并采取措施加以解决。对重大决策失误进行责任追究，明确决策失误的界定标准和责任承担方式。（二）执行权力1.执行主体与职责各部门是公司各项决策的执行主体，负责具体落实公司的工作部署和任务要求。部门负责人为执行工作的第一责任人，应明确本部门各岗位人员的职责分工，确保各项工作有序开展。2.执行程序任务分解：将公司决策转化为具体的工作任务，明确责任部门、责任人、时间节点和工作标准。组织实施：责任部门按照任务要求组织开展工作，合理调配资源，确保工作顺利推进。过程监控：建立工作进度跟踪机制，定期对执行情况进行检查和通报，及时发现并解决执行过程中出现的问题。结果反馈：工作完成后，责任部门应及时向公司领导或相关部门反馈执行结果，提交工作总结报告。3.执行监督公司设立专门的监督部门，对各部门执行情况进行定期或不定期检查，重点检查工作任务完成情况、工作质量、资源使用效率等方面。建立执行效果评估机制，对执行结果进行客观评价，将评估结果与部门和个人绩效考核挂钩。（三）监督权力1.监督主体与职责公司内部监督主体包括监事会、审计部门、纪检部门等。监事会负责对公司财务、董事及高级管理人员履职情况进行监督；审计部门负责对公司财务收支、经济活动等进行审计监督；纪检部门负责对公司党员干部和员工遵守党纪国法情况进行监督检查。2.监督程序监督计划制定：各监督部门根据公司实际情况，制定年度监督计划，明确监督重点、范围和方式。监督实施：通过查阅资料、实地检查、调查访谈等方式，对被监督对象的权力运行情况进行全面了解和分析。问题发现与处理：对监督过程中发现的问题，及时进行记录和整理，提出整改意见和建议，并跟踪督促整改落实。监督报告：监督部门定期向公司领导提交监督报告，汇报监督工作开展情况、发现的问题及整改情况。3.监督保障赋予监督部门必要的权限，确保其能够独立开展监督工作，不受其他部门或个人的干扰。对监督部门发现的问题和提出的建议，公司应高度重视，及时研究处理，并将处理结果反馈给监督部门。三、权力运行的风险防控（一）风险识别与评估1.建立权力运行风险识别机制，对公司各项权力运行环节可能存在的风险进行全面梳理，包括但不限于法律风险、合规风险、廉洁风险、决策失误风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级，为风险防控措施的制定提供依据。（二）风险防控措施1.制度防控：完善公司各项管理制度，明确权力运行流程和标准，堵塞制度漏洞，从源头上防范风险。2.流程防控：对权力运行流程进行优化，增加必要的审核、审批环节，强化流程中的制衡机制，防止权力过度集中。3.教育防控：加强对员工的法律法规、职业道德和廉洁自律教育，提高员工的风险意识和合规能力。4.技术防控：利用信息化手段，建立权力运行监控系统，对权力运行过程进行实时监测和预警，及时发现和处置风险。（三）风险监控与预警1.建立风险监控机制，定期对权力运行风险进行复查和评估，及时掌握风险变化情况。2.设定风险预警指标，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，提醒相关部门和人员采取措施防范风险。四、信息公开与沟通（一）信息公开内容1.公司权力运行制度、流程、决策结果等信息应向公司内部公开，确保员工了解公司权力运行情况，参与公司管理。2.涉及公司重大事项决策、重要业务活动等信息，在符合法律法规和公司规定的前提下，应向社会公众公开，接受社会监督。（二）信息公开方式1.公司内部通过办公系统、公告栏、内部会议等方式公开权力运行信息。2.对外通过公司官网、新闻媒体、政务公开平台等渠道公开相关信息。（三）沟通机制1.建立公司内部沟通协调机制，加强部门之间、岗位之间的信息交流和协作配合，确保权力运行顺畅。2.定期召开公司内部沟通会议，及时解决权力运行过程中出现的问题和矛盾。3.设立意见反馈渠道，鼓励员工对公司权力运行提出意见和建议，公司应及时受理并反馈处理结果。五、责任追究与处理（一）责任追究原则1.坚持实事求是、客观公正的原则，以事实为依据，以法律法规和公司制度为准绳。2.实行过错与责任相适应的原则，根据违规行为的性质、情节和后果，确定责任追究的方式和程度。（二）责任追究情形1.违反国家法律法规及公司制度，滥用权力、以权谋私的。2.在权力运行过程中，故意违反决策程序、执行程序，导致工作失误或造成重大损失的。3.对监督部门提出的问题和建议拒不整改或整改不力，影响公司正常运行的。4.其他违反权力规范运行制度的行为。（三）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的违规行为，给予批评教育，责令限期改正。2.警告：对违规行为给予警告处分，同时扣减相应绩效奖金。3.记过、记大过：对情节较重的违规行为，给予记过、记大过处分，降职降薪，取消当年评优评先资格。4.撤职、开除：对情节严重、造成重大损失或恶劣影响的违规行为，给予撤职、开除处分，并依法追究法律责任。（四）责任追究程序1.线索发现：由监督部门、审计部门、员工举报等渠道发现责任追究线索。2.调查核实：对线索进行调查核实，收集相关证据材料，形成调查报告。3.责任认定：根据调查结果，认定责任主体和责任性质，提出责任追究建议。4.审批决定：责任追究建议报公司领导