GB 45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13：安全生产合规审核管理制度（编制-2025A0）

GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度(参考模板文件-编制2025A0,适用于大中型危险化学品企业)对适用安全生产法律法规、标准及其他有关要求的执行成效及内部安全生产规章制度的落地情况，系统、独立地开展合规审核，精准识别合规偏差与系统性漏洞，驱动根源性整改，防范因合规失效引发的生产安全事故、行政处罚及刑事追责风险，保障员工生命财产安全，确保安全生产标准化体系持续有效运行，实现“持续性合规+动态化响应”的本质安全管控闭环，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》以及GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》、GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》、GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、AQ3013-2022《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、AQ/T3034GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》、GB/T43470-2023《合规管理体系指南》等法规和标准2范围本制度适用于企业总部及所属分子公司、控股参股单位(以下统称“各单位”)的安全生产合规审核全流程管理活动，覆盖所有涉及危险化学品生产、储存、运输、使用、废弃处置等全生命周期环节的部门、岗位及从业人员(含管理层、作业人员、劳务派遣人员、实习人员、外包人员),包括外包业务、承包商作业、供应商相关活动的安全生产合规审核管理。日本制度明确了合规审核的策划准备，实施执行、结果处理、持续改进等核心内容，适用于至少每年1次的年度常规合规审核和触发式专项合规审核(含法律法规等发生重大调整、企业发生事故或重大安全事件后、以及监管部门专项整治要求、行业对标发现系统性风险等情形)。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)危险化学品安全管理条例(中华人民共和国国务院令第344号)GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化通用规范GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南AQ/T3034—2022化工过程安全管理导则4术语和定义指企业为验证安全生产管理活动的合规性，按照预设准则(适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求、企业安全生产规章制度、操作规程、技术标准),系统、独立地获取审核证据并对其进行客观评价，确定满足程度的过程，包括至少每年1次的定期审核和法律法规等发生重大调整、企业发生事故或重大安全事件后、监管部门专项要求或行业对标后的触发式审核。4.2适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度指企业基于自身生产经营规模、危险化学品类别(如易燃、易爆、有毒、腐蚀性等)、生产工艺特点 (如硝化、氯化、氟化等危险工艺),必须强制遵守的国家及地方层面安全生产法律、行政法规、地方性法规、规章、强制性标准，以及自愿采纳的推荐性标准、行业准则、企业内部约定、相关方要求、监管部门发布的行政规范性文件、行政指令、检查通报等与安全生产相关的全部要求。4.3安全生产规章制度指企业根据生产经营活动特点、危险程度等，依据国家有关法律、法规、规章和标准要求，制定的覆盖生产实施和管理全流程、具有强制性和可操作性的组织生产过程和进行生产管理的规则和制度总和，包括安全管理制度、操作规程、技术标准、应急预案、双重预防机制文件等，是企业内部的“准法律”。4.4不符合项指在安全生产合规审核过程中，通过获取客观证据，发现的企业安全生产活动未满足“适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求”或“企业安全生产规章制度、操作规程、技术标准”中具体条款要求的单个或多个具体事项，包括未执行、执行不到位、执行错误三种情形，按严重程度分为一般不符合项和4.5整改措施指企业针对安全生产合规审核发现的不符合项，通过根源性原因分析后制定的，用于消除不符合原因、防止不符合项再次发生的具体措施，包括技术措施、管理措施、培训措施、应急措施等，需明确责任主体、完成时限、资源保障和验证标准。对于重大不符合项的整改措施，必要时需进行安全风险评估。4.6重大安全事件指尚未造成人员伤亡，但可能引发较大及以上生产安全事故，或造成重大财产损失、重大不良社会影响，或被监管部门通报批评、责令整改、或涉及重大生产安全事故隐患、可能导致纳入安全生产严重失信主体名单的安全相关事件。5.1企业主要负责人(总经理/董事长)(1)作为合规管理第一责任人，对安全生产合规审核工作负全面责任，对合规审核的独立性和有效性承(2)批准合规审核计划(含年度及专项计划)、年度合规审核报告、重大不符合项整改方案及安全生产(3)保障合规审核所需的人员、经费、技术、装备等资源，具备调配人、财、物保障审核工作实施的实(4)主持安委会会议，决策合规审核重大事项，推动审核结果应用，审批体系优化措施；(5)负责审批《适用安全生产法律法规、标准及其他有关要求清单》。5.2安全生产分管领导(1)负责安全生产合规审核体系的建立、维护与持续改(2)审核合规审核计划、法律法规标准清单、重大不符合项整改方案及合规审核报告；(4)督促落实合规审核发现的问题及整改措施，组织协调跨部门合规审核相关工作；(5)定期听取合规审核工作汇报，每季度听取合规审核体系运行情况汇报，组织或参与年度体系评审。5.3安全生产管理部(合规审核归口部门)(1)牵头组织合规审核的全流程管理，包括策划、实施、跟踪、结果处理及持续改进；(2)建立并动态更新《适用安全生产法律法规、标准及其他有关要求清单》,每季度核查其有效性，发 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度(3)负责组建合规审核组，明确审核组长(应具备高级注册安全工程师资格或同等能力)及成员资质与能力要求，建立审核人员名录并组织能力评估与培训，确保审核独立性；(4)制定年度及专项合规审核计划、编制审核检查表，并在审核实施前发出审核通知；(5)建立健全的合规审核启动条件监测机制，识别并启动触发式专项审核(如法规重大调整、事故后、监管要求后等),并按规定时限完成相关审核活动；(6)组织不符合项的原因分析(如采用5Why/鱼骨图法),跟踪整改措施的制定、落实与验证，对重大不符合项整改进行全程督办；(7)编制合规审核报告，并负责按层级报批；(8)负责审核全过程记录(计划、检查表、不符合项报告、原因分析记录、整改跟踪表、验证记录、报告等)的归档管理，建立电子台账和纸质档案，落实“本地+云端”异地备份要求；(9)组织合规审核相关培训，提升全员合规意识和审核能力；(10)建立合规审核信息台账，定期向安委会汇报审核及整改情况；(11)负责与法务部门对接，确保合规审核结论与法律风险评价的衔接；(12)负责引入和应用数字化工具提升审核效率和追溯性，并保障工具准备就绪；(13)每年组织一次安全生产标准化体系评审，邀请外部专家参与，形成评审报告；(14)建立合规审核长效机制，对重点领域、高风险环节开展常态化合规监控。5.4各业务部门/各单位(1)承担本部门/本单位业务范围内的合规审核主体责任；(2)配合合规审核实施，如实、及时提供相关制度、记录、现场等审核证据，接受文件审查、现场验证及人员访谈；(3)主动识别本领域合规风险，制定并落实防控措施：(5)将合规要求融入日常业务流程，确保制度执行到位；(6)负责本部门/单位内部日常合规自查。5.5法务部门(1)协助开展法律法规解读与合规风险法律评估；(2)为重大合规不符合项的处置提供法律支持和建议，参与重大不符合项的原因分析会议；(3)跟踪法律法规、监管政策更新动态，及时反馈至安全生产管理部：(4)参与重大或专项合规审核活动，提供法律专业意见；(5)评估合规审核发现可能导致的法律后果(如行政处罚、刑事风险、信用惩戒等),并对不符合项可能引发的法律与信用风险提供初步评估意见。5.6合规审核组(合规性审核小组)(1)按照审核计划独立开展文件审查、现场验证及人员访谈；(2)现场验证应使用执法记录仪或拍照录像等方式固定关键证据，并实时填写《合规审核检查表》;(3)客观识别不符合项，收集并固定真实、有效、完整的审核证据：(4)判定不符合项类型与严重程度，重大不符合项需经集体讨论；(5)参与不符合项原因分析，提出合理整改建议；(6)验证整改措施落实效果，可通过现场测试、资料核查等方式进行，重大不符合项验证可提议委托第三方机构；(7)形成审核结论，并对审核结论的客观性、准确性负责；(8)遵守审核纪律，保守审核过程中获取的企业商业秘密和敏感信息；(9)审核过程中与被审核部门保持及时沟通，每日审核结束前召开简短沟通会议。 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度45.7人力资源部门(1)配合安全生产管理部开展合规审核相关培训的组织实施；(3)将合规审核结果纳入相关部门及个人的安全绩效考核、评优评先依据；(4)依据审核发现的共性能力短板，协助调整年度安全培训计划。5.8信息管理部门(1)负责保障和支持安全生产合规审核管理相关信息系统(如安全生产管理系统-合规管理模块)的稳(3)为数字化审核工具的应用提供技术支持，协助处理工具故障。6管理内容及要求6.1合规审核策划准备6.1.1审核范围与准则确定6.1.1.1审核范围界定结合企业危险化学品类别、生产工艺特点(如硝化、氯化等危险工艺)、重大危险源分布、作业风险等级等，明确审核覆盖的生产经营场所、环节、部门、岗位及相关方(承包商、供应商),重点涵盖重大危险源管控、特殊作业许可、危险工艺操作、设备设施检验检测、应急管理、职业健康、隐患排查治理、变更管理、事故事件管理等高危领域，确保无遗漏核心管控环节。审核范围应覆盖近一年内所有变更过的工艺、设备、物料和作业活动。6.1.1.2审核准则制定日以“适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求清单”和“企业安全生产规章制度、操作规程、技术标准清单”为核心准则，清单需经最高管理者批准，明确条款适用场景和执行要求，确保审核依据合法有效、与企业实际匹配，及时剔除已废止或不适用的内容。清单应建立索引，便于审核时快速定位。安全生产管理部每季度核查准则有效性，发生法律法规更新、企业生产工艺变更等情况时，及时修订审核准则并重新审批。对于可能导致重大合规风险的法规更新，应立即启动更新程序。6.1.2审核资源与计划制定优先选择具备注册安全工程师、危化安全评价师等相关资质，且熟悉危险化学品业务、具备相应审核能力的人员，确保审核人员与被审核环节无直接利益关联，保持独立性；可组建跨部门审核组或委托具备相应资质的第三方机构，保障审核公正性和专业性。审核组组长应具备高级注册安全工程师资格或同等能6.1.2.2审核人员管理建立审核人员名录，定期开展专业培训和能力评估，不合格者不得参与审核工作。培训内容应涵盖最新法规标准、审核技巧、风险辨识方法及数字化审核工具使用。6.1.2.3审核计划编制安全生产管理部每年12月底前制定下一年度《年度合规审核计划》,明确审核时间(固定周期，如每年11-12月)、人员分工(文档审查组、现场验证组、访谈组)、审核方法、抽样比例及进度安排；针对触发式审核，在启动条件满足后立即制定《专项合规审核计划》,明确启动时限(法规调整15日内、事故或重大安全事件后24小时内、收到监管部门专项要求后10个工作日内)、聚焦领域、审核人员及完成时限，计划需报最高管理者审批后实施。 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度6.1.2.4审核检查表编制根据审核准则和企业实际，编制《合规审核检查表》,明确检查项目、检查内容、检查方法、判定标准及对应的准则条款号，确保检查内容全面、可操作。检查表应根据历史审核发现和风险变化动态调整，强化对重复性问题和高风险领域的检查深度。6.2合规审核实施执行6.2.1年度常规合规审核6.2.1.1审核通知审核实施前5个工作日，安全生产管理部向被审核部门发出《合规审核通知》,明确审核目的、范围、时间、人员及所需提供的资料。可采用线上系统通知与线下书面通知相结合的方式。6.2.1.2法规标准执行情况审核通过文档审查(核查注册安全工程师配备记录、危化品检测报告、重大危险源监控记录、特种设备检验报告、应急演练记录、职业健康检测报告、安全费用提取使用台账、安全生产责任保险保单等)、现场验证(抽查储罐液位计校验状态、反应釜温度联锁装置运行情况、安全防护设施配置及完好性、作业现场合规性、可燃有毒气体报警系统有效性、紧急切断装置投用情况等)、人员访谈(随机访谈作业人员、管理人员法规标准掌握程度及执行情况，每人不少于15分钟，访谈人数覆盖各岗位类型，抽样比例不低于在岗人数的5%),验证企业是否将法定要求转化为实际行动，重点核查危化品专属法规标准的执行情况。现场验证应使用执法记录仪或拍照录像等方式固定关键证据。6.2.1.3规章制度落实情况审核核查制度培训记录(含劳务派遣人员、承包商人员)、执行检查记录(如特殊作业审批单、危化品出入库台账、隐患排查治理记录、变更管理记录、安全风险分析记录),现场观察作业现场制度看板更新情况及操作与制度、规程的一致性，验证制度与上位法规的士致性，排查“制度挂墙不落地”“执行打折扣”等问题。重点审核制度之间是否存在矛盾或衔接不畅。6.2.1.4审核记录审核过程中，审核人员实时填写《合规审核检查表》,详细记录检查情况、发现问题及相关证据信息(证据名称、编号、获取时间)。鼓励使用移动终端APP实时录入，提高效率并防止记录丢失。6.2.2触发式专项合规审核6.2.2.1启动条件识别(1)安全生产管理部建立触发式审核启动条件监测机制，当发生以下情形时，启动专项合规审核：(2)安全生产法律法规、标准及其他有关要求发生重大调整(3)企业发生生产安全事故(含未遂事故)或重大安全事件的；(4)监管部门检查发现重大合规问题或提出整改要求、开展专项整治行动的；(5)企业生产工艺、设备设施、产品种类、重大危险源等发生重大变更的；(6)行业对标或内部评估发现系统性合规风险的；(7)其他可能导致合规风险显著增加的情形。6.2.2.2法规重大调整后审核建立法规更新监测机制(通过政府官网、专业数据库、行业协会通知等多渠道收集信息),法规调整发布后24小时内填写《法规重大调整识别记录表》,界定是否涉及核心管控要求变更及影响范围；15日内启动审核，聚焦“新规与内部制度、规程匹配性”“从业人员新规知晓度”“现有管控措施符合性”“相关方(承包商、供应商)合规适配性”,通过差异分析、现场验证、人员测试等方式识别不符合项，30日内完成制度、规程修订及专项培训，确保新规有效落地。6.2.2.3企业发生事故或重大安全事件后审核 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度事故或重大安全事件发生后24小时内启动，由安全管理部门联合事故调查组组建专项审核组，聚焦事故关联环节的法规执行情况、规章制度及操作规程落实情况：核查事故环节是否存在“法规未执行”“制度未落实”“规程未遵守”等问题，延伸排查同类风险环节及相关方作业合规性；结合事故现场勘查记录、证人证言、设备运行数据等证据，分析合规失效与事故的关联关系，明确责任边界。审核报告应作为事故调查报告的必要附件。6.2.2.4监管部门专项要求后审核收到监管部门专项整治通知或执法检查整改指令后10个工作日内启动专项审核，全面对照专项要求，逐条核查企业现状，评估差距，制定并落实整改计划，确保符合监管要求。6.2.2.5审核沟通审核过程中，审核组与被审核部门保持及时沟通，反馈初步发现的问题，确认相关事实。每日审核结束前应召开简短会议，沟通当日发现。6.3.1不符合项识别与记录6.3.1.1不符合项判定对照审核准则，根据证据充分性判定未满足要求的具体事项，明确不符合类型(未执行/执行不到位/执行错误)、严重程度(一般/重大),关联具体条款号(如违反GB30871-2022第5.2条),避免模糊表述；重大不符合项需经审核组集体讨论并报安全生产分管领导确认。判定为重大不符合项时，应初步评估其可能引发的后果(事故、处罚、停业等)。6.3.1.2证据收集与记录收集现场照片、视频、缺失记录复印件、访谈录音摘要、检测报告等客观证据，确保证据真实、有效、完整：填写《不符合项报告》,详细描述不符合事实(时间、地点、涉及人员、具体行为),明确违反的准则条款，附证据清单，确保证据链完整可追溯。证据材料应能清晰反映问题本质。6.3.1.3不符合项通报安全生产管理部在审核结束后5个工作日内，向被审核部门通报不符合项情况，明确整改要求。对于重大不符合项，应同时抄送企业主要负责人和分管领导。6.3.2不符合项原因分析6.3.2.1根源分析要求采用5Why分析法或鱼骨图法，从人员、设备、制度、技术、管理、环境、文化等维度深挖不符合项根本原因(如“未持证上岗”需分析是培训计划缺失、取证督促不到位还是人员流动未及时补充培训),避免仅停留在表面问题；组织被审核部门、技术专家、法务部门参与原因分析会议，形成《原因分析记录》,明确根本原因及影响范围。对于重复发生的不符合项，应升级分析层级。6.3.3整改措施制定与落实6.3.3.1整改计划制定被审核部门针对根本原因制定适配的整改措施(技术措施如加装自动报警装置、管理措施如修订制度、培训措施如特种作业培训、应急措施如完善应急预案),明确责任主体、完成时限(一般不符合项≤30日，重大不符合项≤90日，特殊情况需延期的应报最高管理者批准)、资源保障和验证标准，填写《整改计划及跟踪表》,措施需可量化、可落地、可验证。重大不符合项整改计划需经安全生产分管领导审批。6.3.3.2整改措施落实责任部门按计划实施整改，定期向安全生产管理部报送整改进度；安全生产管理部跟踪整改进度，对重大不符合项整改进行全程督办；整改完成后，责任部门提交《整改完成报告》及相关证据材料，审核组通过现场测试、资料核查、模拟操作等方式验证效果，填写《整改验证记录》,确保不符合项闭环管理；重大不符合项整改验证可委托第三方机构实施。验证过程应保留影像资料。6.3.3.3整改否决 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之13:安全生产合规审核管理制度整改措施未达到验证标准的，判定为整改不合格，责令责任部门重新制定并实施整改，直至符合要求。连续两次整改不合格的，应升级督办并追究相关责任。6.4持续改进6.4.1审核报告编制与审批6.4.1.1报告编制审核结束后10个工作日内，安全生产管理部汇总审核结果，编制《年度合规审核报告》或《专项合规审核报告》,内容包括审核概况(目的、范围、准则、人员、时间)、符合项总结、不符合项清单(含类型、严重程度、原因分析)、整改情况、合规风险评估、系统性管理缺陷分析、改进建议(如优化制度可操作性、完善培训体系),引用审核证据编号，附相关记录附件。报告应对企业整体合规状况进行分级评价(如优秀、良好、合格、需改进)。6.4.1.2报告审批报告经安全生产管理部门负责人审核后，报安全生产分管领导复核，再报最高管理者审批：审批后的报告纳入企业年度安全报告，作为安全生产标准化自评、企业年度经营考核及持续改进的重要输入。报告审批流程应在信息系统中留痕。6.4.1.3报告分发与公开审核报告按权限分发给各部门、各单位，重大审核结果可在企业内部适当范围公开，接受全员监督。可将合规审核整体结论在企业安委会、职代会上通报。6.4.2.1记录整理安全生产管理部按“年度+审核类型+部门”分类整理审核全过程记录(计划、检查表、不符合项报告、原因分析记录、整改计划及跟踪表、整改验证记录、审核报告等),建立电子台账和纸质档案，确保记录完整、清晰、可检索。积极推行无纸化归档，但需确保电子档案的法律效力。6.4.2.2归档要求记录保存期限不少于5年(法律法规有更长要求的按其规定执行),电子台账定期备份(至少采用“本地+云端”异地备份1份),纸质档案按档案管理要求存放，满足监管核查、内部追溯及事故调查需求。涉及诉讼或重大事故的记录应永久保存。6.4.3安全生产标准化体系优化6.4.3.1结果应用将审核发现的管理短板反馈至安全教育培训、双重预防机制建设、规章制度修订、绩效考核、承包商管理、安全投入预算等相关环节，调整年度培训计划、优化风险管控措施、完善规章制度、强化绩效考核；对审核中发现的共性问题，组织开展专项治理活动。将合规审核结果与部门及个人安全绩效、评优评先直6.4.3.2安全生产标准化体系评审安全生产管理部每季度向安全生产分管领导汇报合规审核体系运行情况，每年组织一次体系评审，邀请各部门代表、外部专家参与，重点评审法规响应及时性、审核覆盖面、不符合项识别准确性、整改闭环率、结果应用有效性、数字化水平等指标，形成《安全生产标准化体系评审报告》,评审结果报主要负责人审批，根据评审结论制定体系优化措施，推动管理体系持续改进。评审应关注行业最佳实践和新技术应用。6.4.3.3持续监控建立合规审核长效机制，对重点领域、高风险环节开展常态化合规监控，及时发现并解决合规问题，防范合规风险。探索利用信息化手段(如传感器数据、视频智能分析)辅助合规监控。责任部门单(含更新记录)审核策划审批单，法规文本复印件：版清单，更新痕迹记录文件；-图像与照片：法规官网截图、文本扫描件。安全生产管理系布部门、更新日期、实施日期、适用环节、执行状度/专项)审核策划一纸质媒介；签字版计划文本、审批单；安全生产管理系险关注点场手写记录；终端APP录入数据；-图像与照片；现场检查照片、视频录像、执法记录仪影像。安全生产管理系据编号、发现问题描述、GPS定位信息(可选)安全生产管理系编制-2025A0责任部门打印件；岗位、违反条款、证据清分析(可选)、报告日期、报告人/5Why表)。安全生产管理系部门表改进度照片打印；安全生产管理系责任主体、完成时限、资部门证据附件；电子媒介；PDF文档、Word报告、整改前后对比照片/视频。安全生产管理系实施情况、取得效果、相度修订或培训、报告人、报告日期责任部门一纸质媒介：签字版验证记录、现场测试记录；安全生产管理系编制-2025M0责任部门证现场照片/视频：-图像与照片：验证过程影像、测试结果截图。说明(如有)度/专项)电子媒介：PDF报告、Word原稿、审批流程记录，安全生产管理系审核概况、符合项总结、不符合项清单及整改情议、审批意见核规文本打印；调整截图、影响评估报告；安全生产管理系日期、影响评估(含风险等级)、判定结果(是否重大调整)、行动计划建议、识别时间、识别人员会议纪要；电子媒介；PDF报告、Word原稿、会议录音/录像。安全生产管理系评审目的、范围、人员、时间、评审内容、评审结论、与上年度对比分析、见录审核策划成绩单、培训课件打印；安全生产管理系责任部门-电子媒介：Excel培训台账、PDF课件、培训录像/录音。资源部门作记录表、异常报告；记录照片。安全生产管理系用时间、操作内容、数据部门三级流程(关键活动步骤)责任部门划)审核单、制度汇编、源备案材料、三级流程(关键活动步骤)责任部门禁令。审核定1)组建审核组(明确资质及能力要资格或同等能力):2)审核人员能力评估：计划》;5)准备数字化审核工具：审核人员资质度安全计划、/事故初步报审核人员与被审核发式审核未按时启审核审核1)法规标准执行情况审核(文档+现仪或拍照录像固定证据);3)相关方合规情况审核：审核记录、规章制合规性记录、不足，无法反映全员完整性编制-2025M012编制-2025M013三级流程(关键活动步骤)责任部门4)双重预防机制运行合规性审核；励使用移动终端APP录入；患排查治理台账式审核日内启动审核→30日内完成制度修订与培训；内启动审核→聚焦关联环节合规失效分析→延